绿色产品管理系统内部稽核人员训练

綠色產品管理系統內部稽核人員訓練大綱第一部份GP各重要流程稽核重點第二部份跨國企業綠色管理系統AuditTemplate案例討論第三部份整合性稽核案例討論及演練第四部份供應鏈稽核實務第一部份GP各重要流程稽核重點管理階層•公司HSF政策是否明確。•各相關部門之品質目標是否訂定。•是否設定HSF管理代表。•是否定期執行管理審查會議。•是否將HSF管理情況納入管理審查會議檢討。•是否將公司HSF政策傳達給公司所有人員。•是否妥善提供執行HSF管理所需之資源。業務•明確瞭解客戶有害物質之管制項目與限制濃度。•瞭解客戶所在地相關法規法令之有害物質限制。•明確瞭解有害物質客訴處理與追溯流程。•客戶訂單上有害物質限制條件確認清楚。•可以明確向客戶說明公司HSF政策、製程管制、檢驗方式。•將客戶有害物質要求彙整為管制清單並詳細傳達給公司相關部門。•客戶滿意度調查需增加有害物質管理之調查項目。•客戶建議事項是否有討論與評估，需有紀錄。工程(RD)產品設計規格書和材料規格書中需明確記載公司禁止之有害物質。SOP中需記載製程防止污染/混入的作業方法和要求(如副資材管制）。供應商送樣時需附(六大有害物質)測試報告，工程評估需作鎘、鉛測試確認，並有相關記錄；不使用證明書，ICPData/MSDS(成份表)。當材料、規格、設備、方法等有變更時依變更管理規定作環保測試驗證並作變更管理確認書，ICPData/MSDS(成份表)，指定原材料供應商名單。不使用有害物質保證書。工程人員需進行有害物質管制相關知識訓練，並保存訓練記錄。資材供應商建立環保調查資料夾,並製作目錄,便於檢索內容供應商調查的內容需包含：－供應商的HSF政策、HSF組織－供應商有害重金屬管制作業程序－供應商的上游供應商管理，工廠無鉛和有鉛製程管理，製程防止污染/混料的方法、標示、倉庫、出貨管理等。－供應商簽定不使用有害物質協約－供應商鎘鉛測試DATA或成份表－供應商測試抽樣計劃(頻度)－供應商環境關聯物質調查表資材向供應商發出“供應商自我評監表”﹐並要求供應商先自我學習，明確要求，並作自我評鑑。採購下訂單前需取得和確認相關的工程評估報告，並明確其評估結果。採購在訂單上明確註明採購綠色產品的要求。採購協助要求供應商交貨品每批標識綠色標示。採購需收集和整理供應商上月交貨清單，不使用證明書和材質證明書，ICPData/MSDS(成份表)。採購人員需進行有害物質管制相關知識訓練，並理解發包品的無有害物質要求，實施管理。進料檢驗對外採購品及自製品擬定檢查基準、檢查方法、判定方法。建立定期重金屬測試清單(含原料、部品、包材、副資材等)，該清單可與當月進貨批及每批測試報告相對應。供應商每批貨提供測試Data，將供應商提交之ICP數據及成份進行確認。明確規定進料檢驗發現異常時的處理流程和各相關部門的責任。安排IQC人員訓練，明確如何檢驗?發生異常如何處理及記錄追溯方法。超標之不合格品不可以任何藉口放行。三點確認法(現場材料、PO、規格書與材料一覽表)製程物料投入前登錄LOT號，並且確認是否經檢驗合格作業者嚴格按照SOP作業。作業者需接受過有害物質管制相關訓練。制程中使用與產品直接接觸並構成產品組成部分的副資材列出管制List。副資材投入使用前需確認合格，並有管制標簽。設備/夾治具進行重金屬驗証並有記錄。作業者明確重金屬異常處理流程和各部門的責任者。不合格品區域或製程專線區域管制。出貨出貨前進行最終確認（出貨外箱上的標示）。每月提供上月交貨紀錄(料號、名稱、納入數)。明確設定有害物質異常處理流程和各部門的責任者。倉庫副資材零數發料時需貼“綠色產品“標識進行儲位識別管理。倉庫人員需進行有害物質管制知識訓練,明確有害重金屬管制要求。長期庫存品出貨前的驗證。在庫品與清單及一覽表(BOM)上一致測試與設備管制公司內部的ICP-AES/XRF測試設備需進行定期點檢和保養及開機測試前的檢查。建立標準測試程序書，並訓練設備操作人員，且必須考核及格並登載於個人教育訓練履歷表中。測試人員需接受有害物質管制知識訓練,明確有害重金屬管制要求。測試報告格式完整管理且記錄保存妥善易於查驗。待測品與已測品有明確之標示與區隔。第二部份跨國企業綠色管理系統AuditTemplate案例討論環境、品質系統大項目中項目驗證方法環境管理＞環境管理系統＞是否建立了環境管理系統＞已經建立了環境管理系統＞環境方針（環境管理）＞根據最高管理者審查的環境方針對環境管理物質進行相關的控制，並定期進行審查環境、品質系統大項目中項目驗證方法環境管理＞環境管理系統＞是否符合SONY公司的要求事項（SS-00259）＞根據法律法規和顧客要求，隨時進行修正＞環境方針（環境管理）＞有包括SS-00259的環境管理物質一覽表＞確立了由擁有環境相關知識的人才構成的組織環境管理者代表的責任許可權、作用明確環境、品質系統大項目中項目驗證方法環境管理＞環境管理系統＞基於環境計畫、環境方針的策劃是否系化＞有削減物質有相關的削減計畫，並且全廢目標在SS-00259指定的期限以內＞環境方針（環境管理）＞指定了推進計畫、環境管理工作實施的負責人，並對工作的進展進行確認後進行彙報環境、品質系統大項目中項目驗證方法環境管理＞環境資訊管理＞品質、環境關聯物質的有關資訊必須傳達到需要傳達的部門＞環境管理責任部門是否就環境管理物質的相關資訊，對公司內部以及國內海外的營業綢點、各工廠、集團公司進行了適當的傳達管理、指示等環境、品質系統大項目中項目驗證方法教育、培訓的實施＞教育手冊＞是否制定了教育培訓的規定和標準類檔＞製定了包括環境在內的教育培訓的規定和標準類檔及計畫＞教育的實施＞是否在實施教育培訓？＞製定了新員工、操作者、品質責任人等的教育培訓的內容及其計畫＞有測試工具、儀器設備的使用操作、測試方法的教育培訓的實施記錄環境、品質系統大項目中項目驗證方法內部監查＞內部監查規定有內部監查規定嗎？＞有內部監查的程式規定和標準，制定了監查計畫＞監查的實施包括環境關聯物質也進行審核了嗎？＞內部監查根據監查表進行監查＞任命了有資格的內部監查員實施監查環境、品質系統大項目中項目驗證方法內部稽核＞矯正包括環境關聯物質也進行稽核了嗎？＞對稽核結果有矯正措施矯正效果得到了確認＞報告＞品質／環境管理者代表將稽核報告提交給了最高管理者設計、試生產過程大項目中項目驗證方法供應商／外協／材料／零部件的選擇＞新供應商的選擇新供應商的選擇標準明確嗎？＞新供應商的選擇標準明確，並形成了選擇後與相關部門聯繫的採購體系＞新原材料／零部件的選擇新原材料／零部件的選擇標準明確嗎？＞新原材料／零部件的選擇標準明確，並形成了選擇後與相關部門聯繫的採購體系設計、試生產過程大項目中項目驗證方法供應商／外協／材料／零部件的選擇＞對供應商的環境要求對材料供應商提出了環境管理的要求嗎？＞供應商零部件設計標準書及材料規格書（訂單、環境管理要求書等）上寫明不使用LEVEL1物質＞對顧客的環境保證能對顧客作出了LEVEL1的保證嗎？＞在向SONY提交的交付產品規格書中寫明不使用不使用LEVEL1物質設計、試生產過程大項目中項目驗證方法供應商／外協／材料／零部件的選擇＞採購的回收利用材料採購的回收利用材料能作出LEVEL1保證嗎？＞使用回收利用材料時，使用了尼指定的材料＞資料的管理完成了MSDS／成份表、ICP資料管理嗎？＞SONY（顧客）有要求時，能迅速提交測試資料＞現有零部件／原材料的驗證能對現有零部件／原材料的LEVEL1進行驗證嗎？＞對現有零部件／原材料要求供應商提供ICP資料和成表等未使用LEVEL1物質設計、試生產過程大項目中項目驗證方法供應商／外協／材料／零部件的選擇＞包裝規格規定了批量生產產品交付時的包裝規格了嗎？＞已對包裝材料的環境管理物質進行下確認對周轉箱等的廢棄處理進行了管理嗎？＞對周轉箱等劣化的包裝材料的廢棄，根據行政上規定的廢棄方法進行處理批量生產過程大項目中項目驗證方法採購零部件的品質判定＞入庫檢驗標準對採購的零部件／原材料，是否制定了品質及環境管理物質的檢驗方法？＞檢驗標準中記載有檢驗方法。（品質管制方面，也可根據供應商提供的資料進行管理驗證。環境管理方面，需要根據成分表、MSDS、ICP資料進行確認）批量生產過程大項目中項目驗證方法採購零部件的品質判定＞檢驗的實施是否按照檢驗標準進行了檢驗？＞根據檢驗標準，對每批產品進行入庫檢驗。（也可根據供應商提供的資料進行管理驗證）＞檢驗標準中記載的每項專案都要有檢驗記錄，記錄保存3年。批量生產過程大項目中項目驗證方法設備的管理＞設備的檢查對生產設備、機器、測試設備和器具（包括環境物質測定機ICP）是否進行日常的檢查？＞有日常檢查表，從開始使用時實施檢查。批量生產過程大項目中項目驗證方法生產過程中環境管理物質的控制＞無鎘工廠驗證並保證是無鎘工廠（包括包裝材料）＞包括提供給SONY以外的零部件在門，宣佈工廠裏全部的零部件、材料裏都未使用鎘（L-1）＞有使用材料一覽表等，所有零部件、材料、包裝枓都有驗證資料，確認沒有問題批量生產過程大項目中項目驗證方法生產過程中環境管理物質的控制＞防止混入、洩漏、污染是否防止了生產過程中的環境管理物質（1級）的混入、洩漏、污染？＞已驗證過去使用1級物質的設備、夾具工具對產品不構成污染。（根據過1年間的使用情況進行驗證）＞制定了防止環境管理物質（1級）的污染、混入的操作規程，對回收再利用的材料也在進行確認。批量生產過程大項目中項目驗證方法生產過程中環境管理物質的控制＞防止混入、洩漏、污染是否防止了生產過程中的環境管理物質（1級）的混入、洩漏、污染？＞在提供給SONY以外的產品中使用環境管理物質（1級）時，對種類、數量、使用方法、場所等有記錄。批量生產過程大項目中項目驗證方法二次分承包方＞環境要求提出了環境方面的要求嗎？＞對於所有二次分承包方，都明確提出了環境管理物質相關的要求及變更申報的要求。＞監查是否通過監查進行了確認＞對於所有二次分承包方，都進行了包括監查在內確認。監查內容根據二次分承包方監查表批量生產過程大項目中項目驗證方法出廠檢驗＞出廠檢驗的實施是否根據出廠檢驗標準進行檢驗，是否進行了記錄？＞成品中使用的零部件、材枓批號都有記錄（能追溯）批量生產過程大項目中項目驗證方法倉庫管理＞庫存管理庫存是否與材料一覽表一致？＞未保管材料一覽表以外的材料＞長期庫存管理是否有長期庫存管理的規定？＞明確記庫了長期庫存的期限、保證方法等＞要求標準變更時的對應是否在SS-00259的變更的同時進行了應對＞SS-00259有變更時，對環境管理物質實施了驗證。變更管理大項目中項目驗證方法對變更的管理＞變更管理規定變更的定義和範圍是否明確？＞變更管理規定或者相關的規定中對變更進行了具體地規定。＞向SONY申報的明確化變更的定義和範圍是否明確？＞變更管理規定或者相關的規定中對變更進行了具體地規定。進行變更時是否進行社內事前確認＞有明確寫明變更理由的申請書，對申請的可否進行了判斷。大項目中項目驗證方法對變更的管理＞環境管理物質的監管變更管理確認書的提出＞取得變更後的資料，檢查是否符合案尼的環境要求。涉及影響環境的情況＞變更的批准是否進行過變更的可否判斷？＞有明確寫明變更理由的申請書，對申請的可否進行了判斷。變更管理大項目中項目驗證方法對變更的管理＞二次供應商、零部件供應商的變更在二次分承包方、零部件供應商進行了變更時，是否就其變更內容對品質、環境管理物質也進行了確認？＞以公司內部的變更同樣的程式進行了處理＞變更的申報變更管理確認書的提出＞提出了變更管理確認書變更管理大項目中項目驗證方法異常處堙＞向環境責任者報告不適合品發生後，是否想環逆責任者報告了？＞不適合品發生時，按照體系要求向環境責任者報告。對象品的明確化對於不合格批次是否進行了跟蹤、特別指定？＞根據生產過程記錄等，公司內外的不合格批次的所在、數量明確。＞不合格品和合格品進行了明確的識別區分。異常管理大項目中項目驗證方法異常處堙＞不