股权投资及回购协议

协议编号：XXXXX号股权投资及回购协议XXXX年XX月第1页共15页目录鉴于：.................................................2第一条协议各方的名称、住所.............................2第二条释义............................................3第三条投资目的.........................................3第四条乙方公司的评估价值...............................3第五条投资前暨投资期间乙方向甲方承诺：.................4第六条投资资金金额及其交付.............................4第七条投资资金的使用...................................5第八条投资资金及投资资金收入的返还.....................6第九条双方的陈述与保证.................................7第十条违约责任.........................................9第十一条协议的解除与终止.............................10第十二条协议的费用...................................11第十三条保密.........................................11第十四条适用法律和争议解决...........................11第十五条通知.........................................12第十六条附则.........................................13第2页共15页鉴于：投资人系依据中华人民共和国法律、法规核准登记的合伙企业，具备所有权利能力和行为能力并能以自身的名义将来源合法、享有合法处分权的资金进行对外投资。被投资人系依据中华人民共和国法律成立、并经工商行政管理部门核准登记的企业法人，具备所有独立的对外经营资格。投资人与被投资人双方本着平等、互利的原则，根据《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、法规和规章，签订本协议，共同遵照执行。第一条协议各方的名称、住所投资人（甲方）法人名称：委派代表：住所：邮政编码：联系电话：传真：被投资人（乙方）：法人名称：法定代表人或负责人：住所：邮政编码：联系电话：传真：第3页共15页第二条释义本协议中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义：一.本协议或《投资协议》：指《股权投资协议及回购协议》及对本协议的任何修订和补充。二.投资资金：指投资人按《股权投资协议及回购协议》的约定，交付给被投资人使用的资金。三.投资资金收入：指被投资人在运用投资资金过程中产生的收入。四.投资人：指以下简称甲方。五.被投资人：指以下简称乙方。六.财务报表：系指经一家具有资质的会计师事务所审计的乙方财务报表。七.投资日：指投资款项交付或到达之日。八.协议费用：与本次投资相关的尽职调查及准备、谈判、制作文件的费用及应缴纳的所有税项、行政规费。第三条投资目的甲方将其合法拥有的资金，同意在依据并受限于本协议的条款和条件的前提下，对乙方进行投资，该资金用于乙方公司的商业经营，并且依据并受限于本协议的条款和条件的前提下甲方有权选择及决定收回本投资资金及投资资金收入，无须经乙方同意。第四条乙方公司的评估价值甲方投资前的乙方公司价值是应经有资质的会计师事务所审计的，固定资产价值加上未来现金流除去负债。投资前乙方公司估值为人民币净资产___元整(依据会计师事务所)第4页共15页第五条投资前暨投资期间乙方向甲方承诺：一.在任何重大决策执行前（例如:较大的资本结构的改变,较大的收购及处置,核心业务的改变,章程的修改等)，需获得甲方的书面同意。二.把全部注意力集中于开发乙方自身的业务.乙方公司内不得有任何商业竞争。三.不得违反任何法律、法规及规章制度,包括专利、商标等知识产权。四.无关联方交易。五.未经甲方同意，乙方股东均不能将其在公司的股权转让或者抵押。第六条投资资金金额及其交付一.甲方在本协议中承诺的投资金额为人民币预计约整(依乙方用于抵押之固定资产值不高于双方认可评估值的%)，投资后占有乙方%的股权；二.收款单位：三.转让价款与支付方式甲方同意在本协议签订之日起分批次将上述款项划入乙方指定的以下银行账户：账户名：账号：开户行：行号：四.投资资金收据：第5页共15页乙方在收到甲方交付的投资资金后，向甲方开具投资资金收据或其他收款证明材料。第七条投资资金的使用自收到甲方投资资金之日起至第个月最后一日止。1.先决条件：乙方将甲方的投资资金用于增资扩股后使甲方所占合资公司股权的%，以保证乙方（或其原控制方）不违背商业道德而造成合资企业的利润减少或亏损。若有相关资产的抵押及质押措施也是确保乙方（或其原控制方）到期溢价（每年增值不低于%）回购甲方股份。2.收到甲方投资资金之日起在如下方面使用投资资金。（1）流动资金乙方在项目投入，补充其流动资金用于商业运营。（2）固定资产投资乙方将完成项目流动资金后投人民币元整使该项目投入运营。3.在此阶段乙方将作如下财务保证：（1）最低综合净价值不低于亿元人民币（包含甲方投资资金，若甲方投资未满亿则综合净价值做相应减少，综合净价值=甲方投资资金+合资企业中乙方原股东净资产+经营收益）；（2）最大杠杆倍数（合并总负债包括未知的债务除以合并净资产值）不超过倍;（3）偿债率至少为倍；（4）利润指标:自收到甲方投资资金个月止不得少于亿元人民币（这里所指的利润是扣除税金及少数股东权益后的净利润）。第6页共15页第八条投资资金及投资资金收入的返还1.先决条件一：乙方达到第七条之规定的。乙方（或原控股股东）有权溢价回购甲方投资所占有的全部股份，但溢价回购值每年不得低于%（按照实际天数计算，一年以365天为基准）。乙方支付给甲方的款项为税后溢价款，甲方无条件接受乙方的回购行为，乙方在提出溢价回购甲方股权书面要求之后的第10个工作日内应将投资资金本金及税后投资溢价值支付给甲方。甲方实际投资资金投资满个月，甲方有权要求乙方随时溢价回购甲方股权，回购值为原实际投资值的%（百分之）。乙方无条件接受甲方的要求，并在甲方投资款满个月后的第_个工作日内应将投资资金本金及税后投资溢价值支付给甲方。2.先决条件二：乙方违反或未达到第七条之规定的，甲方将行使以下权利：（1）甲方有权收回投资资金本金及按投资本金货币每年____%收取投资资金利息作为投资资金收入。乙方在甲方提出投资资金及投资资金收入返还的书面要求之后的第3个工作日内应将投资资金本金及投资资金收入返还给甲方。（2）甲方有权在乙方未按上述条件返还甲方之投资资金及投资资金收入情况下以下列全部或任意条件处置乙方转让之股权，或抵押之固定资产。（3）甲方有权聘请评估事务所对乙方所质押股权、抵押之固定资产进行评估，以此评估价格为依据，将乙方所质押股权、抵押之固定资产进行拍卖，由此产生的评估费用，拍卖费用等相关费用由乙方承担。（4）双方协商，对乙方所转让股权、抵押之固定资产以双方认可的价格由甲方收购上述股权、抵押之固定资产；第7页共15页（5）甲方可直接向甲方所在地人民法院申请强制执行乙方上述转让股权、抵押之固定资产，乙方自愿放弃一切抗辩权。（6）甲方对上述处置方式有绝对的选择权。第九条双方的陈述与保证一.甲方陈述和保证：在本协议签署日和投资日，甲方对乙方和乙方股东做出如下陈述和保证：1.甲方是一家根据中国法律正式成立和合法存续的企业；2.甲方已经获得所有必要的内部批准或授权，并且拥有全部合法权利、权力和授权签订本协议并履行其在本协议项下的义务；3.甲方将根据本协议第六条的规定缴付投资资金；4.本协议构成对其合法、有效且具约束力的义务，甲方签订、交付和履行本协议，完成本协议所述之交易，以及履行本协议条款、条件和规定不会违反（1）任何其责任或对其适用的法律；（2）判决、裁决、禁令或法院或政府官员或政府部门的决定；（3）其公司章程或其为缔约方的或受其约束的任何重大合同、安排或谅解的任何约定；5.代表甲方签署本协议的个人已获得签署该等文件所需的必要书面授权；6.甲方已经为完成本次投资准备了足够的资金或作了充分的资金安排，且该安排足以根据本协议的条件和条款按时完成本协议项下的投资义务。二.乙方陈述和保证：在本协议签署日和投资日，乙方和乙方股东对甲方做出如下陈述和保证：1.乙方为根据中国法律合法设立并有效存续的公司；第8页共15页2.截至协议签订日乙方将已经获得所有必要的内部批准或授权并且乙方拥有完全的权利、权力和授权签署本协议及履行本协议项下的义务。3.本协议构成对乙方的合法、有效且具约束力的义务，乙方签署和履行本协议、以及履行本协议的条款、条件和规定不会违反乙方在适用的任何法律、条例、规章或法律解释、判决、命令、令状、禁令、公告或法院的司法解释，不会违反乙方的公司章程，亦不会违反以乙方为其协议方或受其约束的任何合同、安排或谅解的约定。4.本协议条款所述乙方每份财务报表在所有重大方面均为完整和正确，且对乙方在该日期以及其所描述的该期间的财务状况、运营结果和现金流在所有重大方面做出了公允的展示。乙方的所有账簿、记录和账册均为准确和完整，且在所有重大方面已按照所有适用法律及良好商业惯例得以维持。5.不存在任何协议或谅解给予除甲方和其指定方以外的任何人士收购乙方权益的权利；不存在任何协议或谅解要求乙方回购其任何股东所持有的股份。6.乙方并不拥有除下述债务以外的任何债务：（1）在财务报表中明确反映并根据通用会计准则充分计提准备金的；（2）在评估的基准日后发生的与过去业务惯例相一致的正常业务过程中发生的。7.乙方从未向任何法人或自然人提供任何担保、贷款、预付款或资本出资或投资。8.乙方从未抵押（包括预登记）、质押其任何资产或使其受任何权利限制约束。9.乙方从未在与过去业务惯例相一致的正常业务进程以外，放弃任何权利，限制，或支付任何债务.10.要求乙方报送的或者以乙方的名义报送的所有税务报表均已在第9页共15页该等税务报表被要求报送的时间内报送有关税务机关，并且该等所有的税务报表在一切重大方面均为真实、完整和准确；尚未到期应缴的所有税收均已在乙方的财务报表、账簿和记录中适当记录。11.乙方已自有关政府部门就乙方占有并使用土地取得了长期有效的土地使用权证明文件，不会因此而引致任何针对乙方有关该等地块土地使用权的行政处罚、权利主张或索赔。第十条违约责任一.各方对其向其他方做出的陈述与保证的不真实、不准确或误导性向其他方承担违约责任，其他方要求违约方承担责任的索赔期限没有时间限制。二.受本协议的约束，乙方在此同意补偿甲方任何及所有基于、可归咎于下列各项或因下列各项所引起的损失、债务、索赔、义务、不足、要求、判决、损害、利息、罚款、罚金、权利主张、诉讼、诉由、评价、奖励、费用和开支（包括调查和应诉费用和律师及其他专业人员的费用等），或任何价值的降低，而无论其是否牵涉任何第三方权利主张（独称或合称为“损失”）：1.乙方在本协议项下做出的任何陈述或保证在本协议签署之日以及在投资日未能在所有方面达到真实和正确；2.乙方违反在本协议项下的任何承诺或其他约定；三.受本协议的约束，甲方在此同意补偿乙方任何及所有基于、可归咎于下列各项或因下列各项所引起的损失：1.甲方在本协议项下做出的任何陈述或保证在本协议签署之日以及在投资日未能在所有方面达到真实和正确；2.甲方违反在本协议项下的任何承诺或其他约定。四.就任何事项提出补偿的主张可通过书面通知的形式向拟索取补偿的一方提出。第10页共15页五.基于本协议中的陈述、保证、承诺和约定享有的补偿或任何其他救济权利不应受就任何该等陈述、保证、承诺和约定的准确性或遵守情况在任何时候开展的调查或在任何时候获取的（或者能够被获取的）信息的