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当前位置:首页 > 金融/证券 > 股票报告 > 证券从业资格《证券市场基本法律法规》
第一章证券市场基本法律法规体系我国证券市场的法律法规可以分为四个层次:1.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律2.国务院制定并颁布的行政法规3.证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件4.证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则有限责任公司:·是指由50个股东共同出资设立,股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任,公司以全部资产对其债务承担责任的公司。·批准之日起90日内申请设立登记·一个自然人股东或一个法人股东为一人有限责任公司,一个人只能设一人有限责任公司·董事会,3——30人,监事会3+人,小公司1-2名监事不设监事会股份有限公司:·是指全部资本分成等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担责任,工资以其全部资产对公司债务承担责任的公司。·由董事会申请设立登记。以募集方式设立的,股款缴足后30日内开创立大会,15日内通知,于创立大会结束后30日内申请设立。提交创立大会会议记录,验资证明,发行股票的提交核准文件·2-200人为发起人,半数以上在境内有住所·股东大会为权力机构。董事会5-19人。监事3+,三分之一+职工代表。分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格公司设立分为发起设立和募集设立,有限责任公司只能采取发起设立,股份有限公司均可公司合并有吸收合并和新设合并公司分配当年税后利润时,应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金罚款:1.虚假出资:虚假出资额5%——15%2.提交虚假材料、另设账簿:5——50万3.提公积金不足:20万以下4.违法所得:1——5倍5.清算违法人员和公司:1——10万,5——10%6.登记违法:1——5倍,1——10万7.外国公司:5——20万三公原则:公开、公平、公正内幕消息:1.《证券法》规定的2.公司分配股利或者增资的计划3.公司股权结构的重大变化4.公司债务担保的重大变更5.公司经营用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%6.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任7.上市公司收购的有关方案8.其他公开发行:1.向不特定对象发行证券的2.向特定对象发行证券累计超过200人的3.其他新股条件:1.具备健全且运行良好的组织结构2.具有持续盈利的能力,财物状况良好3.最近三年的财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为4.其他公司债券条件:1.股份公司净资产3000万+,有限责任公司6000万+2.累计债券余额不超过净资产40%3.最近3年平均可分配利润足以支付公司债务一年的利息4.符合国家产业政策5.利率不得超过限定6.其他暂停股票:三年连续亏损终止:在其后一个年度内未能恢复盈利暂停债券:两年连续亏损股票上市条件:1.核准2.公司股本总额3000万+3.公开发行的股份达到公司股份总数的25%+;股本总额4亿+的,占比10%+即可4.三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记录债券上市条件:1.公司债券的期限为一年以上2.实际发行额5000万+3.符合条件证券承销(期限90日)1.代销:承销期结束将未售出的证券退还给发行人2.包销:全部购入,未售出自己消化向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的,应由承销团承销股票采取代销方式的,代销期限届满未销70%的,为发行失败,发行人应当按照发行价并加算银行利息还给股票认购人。中期报告2个月之内交,年度报告4个月之内交收购:1.要约收购:30-60日2.协议收购:达成协议后收购人必须在3日内向机构作出书面报告收购人收购超过30%,继续收购的,应当向上市公司所有股东发出要约收购后15日内公告已经持股5%以上的,增减5%应当报告,2日之内不得买卖罚款:1.公司、股东、发行人:30-60万、募捐金额1%-5%、收入1-5倍2.主管人员:3-30万3.收购人未要约、公告:10-30万4.收购人造成股东损失:10-60万基金公司条件:1.各类规定2.注册资本1亿+,且必须为实缴的货币资本基金财产的独立性:1.不是固有财产2.不属于清算财产3.不得相互抵消4.不得强制执行基金的运作方式:1.封闭式:是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额持有人不得申请赎回的基金;2.开放式:是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。3.其他方式基金公开募股与非公开募股的区别:1.募集对象不同3.推广方式不同4.信息披露要求不同非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人期货的标的物可以是某种商品,也可以是金融指标,分为商品期货和金融期货两大类期货交易的特征:1.合约标准化2.场所固定化3.结算统一化4.交割定点化5.交易经纪化6.保证金制度化7.商品特殊化设立期货公司条件:1.注册资本3000万+3.最近3年无重大违法4.其他期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日即使将结算结果通知会员。实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金。调查期货交易限制时间不得超过15个交易日,案情复杂的可以延长至30个交易日罚款:1.主管人员:1-10万2.期货交易所:1-5倍、10-50万3.期货公司:(1)业务:1-3倍、10-30万(2)欺诈客户:1-5倍、10-50万4.操纵价格:1-5倍、20-100万5.交易、结算软件:3-10万,主管人员1-5万6.会计事务所、律师事务所、资产评估机构:1-5倍,主管人员3-10万证券公司解聘合规负责人,自解聘之日3个工作日内书面报告机构证券公司股东非货币财产出资不得超过证券公司注册资本的30%不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:1.故意犯罪判刑,刑罚执行完毕未逾3年2.净资产低于实收资本的50%,或负债达到净资产50%3.不能清偿到期债务4.其他公司章程:1.证券公司的名称、住所3.证券公司组织机构及其产生办法、职权、议事规则4.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序5.证券公司的解散事由与清算办法6.其他证券公司为客户开户,应在开户之日3日内报证券交易所备案年报4个月内提交,月报7日内提交国务院批准日期:1.境内设立证券公司、境外设立、收购、参股证券经营机构:6个月2.增减资本,合并、分立,要求审查股东、实际控制人资格:3个月3.变更业务范围、公司章程、审查高级管理人员任职资格:45个工作日4.设立、收购、撤销境内分支机构,停业、解散、破产:30个工作日5.审查董事、监事任职资格:20个工作日2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的,不得经营相同的证券业务,除国务院另有规定证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁、委托给他人经营管理罚款:1.与客户委托有关、对价格做出判断、投资范围:1-5倍、10-30万主管人员3-10万2.与客户其他、审计离职高管、未备案、合资合作:1-5倍、3-30万主管人员3-10万第二章证券从业人员管理报名条件:年满18岁,高中以上文化程度、完全民事行为能力。考试类别:一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资格考试申请执业证书条件:1.已被机构聘用2.最近三年未受过刑事处罚3.不是不得招聘人员4.不是市场禁入者或已过禁入期5.品性端正6.其他连续三年不在机构从业,由协会注销执业证书扰乱考场纪律者,2年内不得参加考试吊销执业证书者,3年内不受理申请证券、期货投资咨询人员申请条件:1.中国国籍2.完全民事行为能力3.品行良好4.未受过刑事处罚或与证券、期货业务有关的严重行政处罚5.大学本科以上6.从事证券业务2年以上、期货投资2年以上取得后18个月未执业则失效证券投资顾问不得同时注册为证券分析师离职10个工作日注销、提交离职备案保荐人申请条件:1.3年以上保荐相关业务经历2.最近3年在境内证券发行项目中担任过项目协办人3.考试通过4.最近3年未受到证监会行政处罚5.未有数额较大未清偿债务6.其他年检15个学时注册公示5个工作日内未受到投诉举报客户资产管理业务投资主办人申请条件:1.已经取得证券从业资格2.3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历3.最近3年无行政处罚4.其他不得的情况:1.不符合以上2.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年3.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年4.未通过年检5.禁止期内6.其他财务顾问主办人申请条件:1.证券从业资格2.证监会规定的投资银行业务经历3.考试通过4.所担任机构同意推荐5.未负有较大到期未清偿拆屋6.最近24个月无不良记录、纪律处分7.最近36个月无因执业行为受到处罚不得成为独立财务顾问:1.持有或者通过协议、其他安排与其他人共同持有公司股份超5%,或选派代表担任上市公司董事2.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到超过5%,或选派代表担任财务顾问的董事3.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。4.等奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,行政处罚、市场禁入期限为5年客户身份资料、销售资料保存15年从事证券、期货投资咨询业务的机构及人员不得直接或间接从事证券、期货经纪业务静默期安排:1.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商、财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告2.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债务等再融资项目的保荐机构、主承销商、财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起10日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,证监会可6个月不受理相关保荐代表人的推荐自确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人推荐的情形:1.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符2.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上3.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更、累计50%以上资产或主营业务发生重组4.实际盈利低于盈利预测20%+5.其他7条第三章证券公司业务规范证券经纪业务的特点1.业务对象的广泛性2.证券经纪商的中介性3.客户指令的权威性4.客户资料的保密性证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。强制离岗期间,证券公司应当对证券营业部进行现场稽核。首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后的2个完整会计年度。主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年及其后2个完整会计年度。2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作证券公司证券自营投资品种清单:1.境内证券交易所上市交易和转让的证券2.中小企业股份转让系统挂牌证券3.区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券,股票4.境内银行间市场交易的证券5.境内金融柜台交易的证券证券公司经营证券自营业务应当,可以买卖证券公司证券自营投资瓶中清单所列证券。证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无需取得证券自营业务资格。具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易,不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易。风险控制指标标准:1.净资本要求(1)证券公司经营证券经纪业务的,净资本2000万+。(2)证券公司经营证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,净资本500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