ISO13485-2016不合格品控制程序

不合格品控制程序文件编号QA-OP-008版本号01修改次数0编制/日期生效日期2020年02月01日审核/日期页码第1页，共6页批准/日期受控状态受控更改历史版本号文件更改号更改概要修改人批准人01首发行///发放范围不合格品控制程序文件编号QA-OP-008版本号01生效日期2020年02月19日页码第2页，共6页1.0目的对不合格品进行控制，以确保未经确认的不合格品不流入下道工序或出厂。2.0范围本程序适用于各种不合格品（来料、在制品、成品、返回品）的控制管理。3.0职责3.1质管部负责对不合格品进行判定。负责对造成重大质量事故的不合格品的评审工作。3.2生产技术部负责对制程中出现的不合格物料及不合格在制品的标识、隔离以及如实记录。3.3仓库管理员负责对各种不合格物料在库管理控制。3.4质管部负责不合格返工作业指导。3.5不合格品发生部门各自履行评审不合格品的职责，分工协作对不合格品进行相应的评审和处理。4.0工作程序4.1来料不合格品控制4.1.1不合格品标识4.1.1.1.仓管员对来料进行初验时，确定物料为批量不合格品，在其外包装上贴有红色标识的“物料状态标签”，并在备注栏简注不合格现象，同时通知供应部。4.1.1.2.由质管部检验员对来料过程中发现的不合格品进行不合格状态标识。4.1.1.3.在不合格物料本体贴有红色标识的“物料状态标签”，并在备注栏简注不合格现象；物料本体不允许时，在外包装上贴有红色标识的“物料状态标签”，并在备注栏简单注明不合格现象。4.1.2不合格品隔离4.1.2.1.对在线检验的不合格品标识后，放置规定的不合格品区域。4.1.3不合格品评估和处置4.1.3.1.质管部检验人员根据相关来料检验规程对来料进行检验时，发现物料为批量不合格品控制程序文件编号QA-OP-008版本号01生效日期2020年02月19日页码第3页，共6页不合格品时，填写对应物料的《来料检验报告》上报质管部负责人确认，必要时进行评审，由检验人员填写《不合格品处理单》，经各部门对不合格品分析判定，给出处理意见，需要供应商纠正和处理的，将填写好的《不合格品处理单》移交供应部，供应部根据《不合格品处理单》填写《供应商预防纠正措施表》，并通知供应商纠正和处理。对批不合格物料的处置方式通常有：a)挑选或返工：当不合格物料通过简单的方法挑选或返工后，可以完全达到合格要求的，可以安排挑选和返工，一般情况下，由供应部通知供应商进行挑选或返工，但当需求紧急时，可安排生产或检验员挑选或返工，挑选或返工完成后由检验员进行复检，复检结果应予以记录；检验合格的在本体上贴有绿色标识的“物料状态标签”，同时盖上“QCpass”印章，提交仓库入物料仓。特别注意：对于执行返工的不合格品需要评估返工是否有负面影响并说明理由。b)让步接收：原则上不违背相关法律法规的基础上，当不合格品的不合格项不影响产品的安全及性能时，经研发人员评审，供应部负责人审核，质管部负责人批准可做让步接收。c)退货或报废：无法进行挑选、返工或让步接收时，供应部联系供应商，按退货或报废处理4.1.4以上不合格品处理过程需要记录于《不合格品处理单》。4.2生产过程不合格品处理4.2.1不合格品标识4.2.1.1.由生产人员对发现的不合格品进行不合格状态标识。4.2.1.2.在不合格物料本体上粘贴有红色标识的“物料状态标签”；物料本体不允许时，在外包装上粘贴有红色标识的“物料状态标签”，并在备注栏简单注明不合格现象。4.2.2不合格品隔离4.2.2.1.对在线发现的不合格物料，在进行不合格品标识后，即时放置到产线指定的不合格品控制程序文件编号QA-OP-008版本号01生效日期2020年02月19日页码第4页，共6页不合格品放置区域。4.2.2.2.对在线发现的不合格半成品或成品，在进行不合格标识后，即时送到指定的不合格品放置区域。4.2.3不合格品评估和处置4.2.3.1.生产过程发现的不合格品，由检验人员填写《不合格品处理单》，并在不合格品处理单上记录不合格现象，并提交到质管部。质管部组织相关部门进行评估处理，责任部门应在《不合格品处理单》上记录不合格原因分析以及处理措施和处理结果，质管部对不合格评审效果进行确认。4.2.3.2.对生产过程中发现的不合格品的处理方式一般有：a)返工：当不合格品可通过简易的方法返工后，就可以完全达到合格要求的，进行返工，如替换部件；如果返工比较复杂的，需要质管部编制《返工作业指导书》，生产技术部操作人员按照《返工作业指导书》进行返工。特别这注意：对于执行返工的不合格品，需要评估返工是否有负面影响并说明理由。b)让步接收：原则是不违背相关法律法规的基础上，当不合格品的不合格项不影响产品的安全及性能时，经研发人员评审，供应部负责人审核，质管部负责人批准可做让步接收，必要时应征得客户的认可同意。c)退货或报废：无法进行返工或让步接收时，报废处理，属于来料不合格的，供应部联系供应商，退货给供应商。d)其他：如作业/检验人员操作失误、工装设备不合格等情况引起的误判，经确认来料符合合格要求等情况。4.2.3.3.所有不合格品经返工以及评估无负面影响后，应重新检验。4.2.3.4.对返工更换下来的不合格物料如原因已经调查清楚，返工人员可现场直接报废，报废品放置于指定的报废区域内，并补填填写《产品报废单》，交相关人员审批，并保留相关记录。4.2.4以上不合格品处理过程需要记录于《不合格品处理单》。4.3成品不合格品控制不合格品控制程序文件编号QA-OP-008版本号01生效日期2020年02月19日页码第5页，共6页4.3.1成品最终检验过程中，质管部检验人员确定为不合格成品，在《成品请验单》勾选检验结果为不合格，在成品包装上贴有红色标识的“物料状态标签”，并在备注栏简注不合格现象，并填写成品检验不合格报告，送交质管部审批。4.3.2质管部牵头，责任部门一起根据不合格情况进行原因分析，并给出处理意见，必要时进行评审，参加部门为相关部门负责人，并填写《不合格品评审报告》，交总经理批准。4.4客户退回不合格品的处理4.4.1不合格品标识4.4.1.1.由经营部对客户退回的不合格品进行接收。4.4.1.2.在不合格品本体上贴有红色标识的“物料状态标签”，本体不允许时，在外包装上贴有红色标识的“物料状态标签”，需在空白处写明客户退货，并简注不合格现象和写明顾客名称。4.4.2不合格品的隔离4.4.2.1.经营部对顾客返回的产品在进行不合格标识后，填写《客户退货单》且与产品一起移交给仓管员，仓管员需将退回产品移至“退回产品待检区”。4.4.3不合格品评估和处置4.4.3.1.对客户退回的不合格品，由经营部填写《不合格品处理单》记录不合格问题描述，移交给质管部，由质管部组织采取的措施和处理，相关责任部门将处理结果记录在《纠正和预防措施处理单》；如牵涉到供应商的，需要移交给供应部，再由供应部填写《供应商预防纠正措施表》，并通知供应商采取措施和处理。4.4.3.2.对客户退回的不合格品的处理方式一般有：a)维修：对客户退回的不合格品进行维修，使其达到安全和性能的要求。b)退回客户或报废：无法维修的，退回客户或报废处理：属于客户财产的，报废前应征得客户同意。4.4.3.3.所有不合格品维修后，应对安全和性能进行检验，但对外观、包装等不予要求。不合格品控制程序文件编号QA-OP-008版本号01生效日期2020年02月19日页码第6页，共6页4.5仓库不合格品控制4.5.1仓管员负责定期检查仓库的货品的质量状态，发现异常的应及时通知质管部，由检验员检验判定是否合格。检验判定为不合格的将该产品移至不合格区，并填写《不合格品处理单》交由质管部负责人做出初步判定，必要时由相关人员进行评审并给出处理意见。4.6对于决定需要返工或报废的产品按《返工/报废管理制度》执行。5.0相关文件5.1MK-OP-002《顾客反馈处理控制程序》5.2PD-OP-002《产品标识和可追溯性控制程序》5.3QA-OP-009《纠正和预防措施控制程序》5.4WH-RG-001《仓库管理制度》5.5PD-RG-001《产品返工报废管理制度》6.0记录表单6.1QA-FM-014《不合格品处理单》6.2QA-FM-010《来料检验报告》6.3WH-FM-003《成品请验单》6.4MK-FM-006《客户退货单》6.5PD-FM-008《产品报废单》6.6QA-FM-029《纠正和预防措施处理单》6.7PUR-FM-013《供应商预防纠正措施表》