全面开展廉政风险防控机制建设工作实施方案

葛崾岘办事处全面开展廉政风险防控机制建设工作实施方案为深入贯彻落实市、县全面开展廉政风险防控机制建设工作会议精神，进一步健全权力运行监督和制约机制，扎实推进党风廉政建设和反腐败工作，加强我办事处惩治和预防腐败体系建设，根据《庆城县全面开展廉政风险防控机制建设工作实施方案》的要求，结合我办事处实际，提出以下方案：一、指导思想以科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针和更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设的工作要求，针对腐败易发多发的领域、部位和环节，通过主动排查岗位可能发生腐败的环节，逐步建立覆盖权力运行全过程的预防监控机制，着力防止和化解廉政风险，保证权力行使安全、资金运行安全、项目建设安全和干部成长安全，不断促进党员干部廉洁自律，提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平。二、基本原则（一）依法实施、公开透明。严格按照法律法规和政策规定推进，同时把公开透明作为行政权力运行的基本准则，让权力在阳光下运行。（二）改革创新、务求实效。开展廉政风险防控机制建设是一项创新性工作，没有固定模式，要紧密结合自身实际，勇于创新，大胆探索，确保工作取得实际效果。（三）突出重点、分类指导。要把廉政风险防控机制建设工作与反腐倡廉其他工作有机结合起来，突出重点领域、关键环节和掌握人权、财权、物权、执法权、审批许可权等权力相对集中的重点部门和重点岗位，区分不同情况，分类指导，整体推进。三、范围和对象这次廉政风险防控机制建设工作的对象和范围是：党工委、办事处领导干部、机关单位领导干部及其他干部职工。四、方法步骤（一）组织动员阶段（8月21日—8月31日）建立风险防控机制建设工作领导机构，制定工作方案，进行宣传发动、组织学习教育，召开动员大会，认真组织干部职工学习《廉政准则》，学习省、市、县关于廉政风险防控机制建设的有关文件、资料，学习借鉴好做法和好经验，举办廉政风险防控专题讲座，观看警示教育片，参观警示教育基地，开展廉政文化进机关活动等，促使广大党员干部全面理解廉政风险防控机制建设的重大意义、基本内容、方法步骤，切实增强每一位党员干部参与廉政风险防控机制建设的自觉性和主动性。（二）排查岗位风险阶段（9月1日—9月30日）乡机关、各村、各单位要结合职能和行业特点，采取“自己找、群众提、互相查、领导点、集体定”的方法和全员参与的要求，对每个岗位和每个人的职责权力进行梳理，认真排查廉政风险点，并制定出操作性强的防范措施。一要明确风险类型。开展“五查五看”，重点查找“五类风险”，即：查思想道德风险点，看是否树立正确的权力观、利益观、政绩观，是否存在放松政治理论学习和思想武装，导致理想信念动摇，宗旨意识淡薄，个人思想道德水平不高、自律不严等容易出现的廉政风险点；查岗位职责风险点，看在具体工作岗位上是否履行领导干部“一岗双责”，在行使权力过程中是否存在违反民主集中制原则和《廉政准则》规定，有无履职不到位、失职渎职、以权谋私，导致决策失误等廉政风险点；干部职工有无不爱岗敬业、假公济私、作风不实、吃拿卡要等廉政风险点；查业务流程风险点，看工作流程执行是否到位、责任是否清楚，有无存在分工不合理、责任不明晰，导致出现不作为、慢作为、乱作为等现象和问题的廉政风险点;查制度机制风险点，看在制定制度、执行制度过程中，是否存在制度不健全、不完善、有缺失，执行不到位，存在使潜在风险变为现实风险的廉政风险点；查外部环境风险点，看工作人员在业务工作中是否受到行业“潜规则”、生活圈和社交圈等非正常影响，导致行政行为结果不公正、不公平、失职渎职、权钱交易等严重后果的腐败风险点。二要深入查找风险。采取自己查、群众提、互相找、领导点、组织审等方式，通过个人自查、相互评查、集体排查等方式，找准岗位风险点。一是查找岗位（个人）风险。结合岗位职责，重点查找个人在履职过程中存在的风险因素、风险点及主要表现形式，提出个人防控措施，填写《个人岗位风险点自查表》（附表1）。重点对象为各单位领导干部、基层单位负责人、重点工作岗位工作人员。二是查找本村、本单位风险。重点查找领导班子在议事决策，以及业务工作流程中容易产生腐败行为的风险因素、风险点及主要表现形式，提出具体防控措施，填写《单位内设机构岗位风险点自查表》（附表2）。重点对象是各村、单位、部门。三是查找专项风险。依据单位工作职能，围绕涉及人权、财权、物权等重点环节进行专项清查，全面掌握个人和内设机构重点岗位风险点分布情况，提出具体防控措施，填写《重点岗位风险点专项清查表》（附表3）。三要明确监控责任。乡机关、各村、各单位要在个人岗位、内设机构风险点自查和重点岗位风险点专项清查确认的基础上，由单位领导班子对各个岗位风险点进行审核、辨识和汇总，并对所有岗位风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析，统一进行风险等级评估，明确防控措施，填写《岗位风险点清查汇总表》（附表4）。廉政风险划分的依据主要结合单位工作特点和风险发生可能性、危害性的大小，以及行政权力与人、财、物等职权的关联程度高低来确定。四要公开公示。各村、单位《个人岗位风险点自查表》、《单位内设机构岗位风险点自查表》、《重点岗位风险点专项自查表》、《岗位风险点清查汇总表》有关内容，要在醒目位置进行公开公示，并根据公示反馈意见，及时补充完善，于8月25日前报送党工委。排查阶段结束后，要建立“两图两牌一表一库”。即：绘制一个单位岗位职责管理网络图。将本村、本单位主要职能、班子成员分工和内设机构及工作人员姓名、职务、主要职责以图表的形式喷绘上墙，展示权责底数。绘制一个内设机构业务工作廉政风险防控流程图。紧扣内设机构主要职责、办事程序、工作流程、风险节点、防控措施等事项，制定一张业务工作程序严密、风险点清晰、防控措施具体的业务工作廉政风险防控流程图，并喷绘上墙。建立一张业务工作项目风险防控表。按照业务工作开展程序，设计一张内容包括业务工作项目、监控内容、各工作环节职责和办理结果概述、具体经办人等事项的业务工作项目风险防控表。规范业务工作程序，实现对每项业务工作的程序、岗位、层级三层防控。建立工作人员廉政风险提醒牌。对每个工作人员，分别在每个岗位办公桌面设置廉政风险提醒牌，内容包括工作人员姓名、职务、岗位职责、风险点、等级、防控措施及廉政格言，警示其珍惜岗位，勤政廉政，认真履行工作职责。建立一个单位廉政风险信息库。按照“五类风险点”，依据风险点的表现形式、风险层面、风险类别、风险等级、防范措施五个方面，逐项进行梳理、登记，形成单位工作人员廉政风险信息库。（三）建立健全制度机制阶段（10月1日—11月30日）在全面排查的基础上，针对查找确认的岗位风险点，构建前期有预防、中期有监控、后期有处置的防控机制。1、着眼于前期预防，建立健全规范机制。针对不同工作岗位风险点，进一步重新审视上级及有关法规规定在本单位落实执行情况，建立健全有关制度规定、议事规则、办事流程；重新审视现有制度规定对风险点的覆盖能力，并予以补充完善，减少约束盲点；着力改变有令不行、有禁不止、有章不循、有法不依状况，切实提高制度规定的执行力。2、着眼于中期监控，建立健全风险信息反馈机制。结合自身实际，积极构建信息反馈系统，随时掌控各岗位风险点风险信息。发挥信访举报渠道作用，科学分析并及时处理信访举报反映问题；大力推进政务公开，尽最大可能向服务对象公开有关政务事项的法规依据、办事流程，方便群众监督；主动建立与服务对象的沟通联系渠道，通过定期不定期采取回访座谈、问卷调查、明查暗访等形式，了解各岗位风险点有关制度规定执行情况，及时化解风险信息。3、着眼于后期处置，建立健全纠错惩处机制。建立对风险信息处理的快速反应系统，及时处理发现的风险信息。对于接近风险临界点的现象与行为，由有关责任主体作出预警告知或修正纠错处理；对于超越风险警戒线的现象与行为，逐级建立报告制度，并按有关程序进行调查处理；对于发现风险信息隐瞒不报的，要严肃追究责任，如造成重大违纪违法问题的，要从重处理。（四）总结完善阶段（12月1日—12月15日）将前三个阶段活动过程中形成的文件资料、表格表册进行整理归档，建立风险管理档案，搭建风险信息反馈平台。制定检查考核办法，认真组织考核检查，纠正存在的问题，努力形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有依据的风险防控管理体系。总结经验教训，量化工作效果，由乡风险防控工作领导小组对开展此项工作的情况进行评估，撰写工作总结，为转入下一个循环管理流程奠定基础。四、工作要求（一）加强领导。把开展廉政风险防控机制建设作为一项重大政治任务，列入当前工作的一个重点，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。各村、单位负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头参与廉政风险防控工作，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控管理，确保预防腐败各项要求落到实处。（二）突出重点。要确定重要领域和重要环节，突出抓好拥有行政许可、行政处罚及人、财、物管理等关键岗位，着力解决本村、本单位涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点和重大改革等问题，把廉政风险防控融入到业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，有计划、高质量地推动预防腐败工作向纵深发展。（三）注重实效。开展廉政风险防控机制建设要坚持长远目标与阶段性目标相结合，不走过场，不做表面文章，认真抓落实，确保取得实效。乡廉政风险防控机制建设督查组将适时对各村、各单位开展工作的情况进行检查或抽查。