风险与机遇评价与应对策划表(20170927)

类别：■质量□环境■过程实施日期：2017年度严重程度发生概率RPN风险级别1订单评审合同评审1.对订审隐含要求评审不足。2.对法律法规要求识别不足。3.订单更改。4.未能确保能够满足客户要求就签署合同；5.客户要求在时间节点未完成，致使客户损失。6.客户货款汇拢不及时，造成公司损失。5315高风险1..对订审隐含要求组织多方评审。2.对法律法规要求进行识别和评估，必要时邀请法务专家参与评审。。3.依合同评审程序组织相关部门，必要时连同供应商和客户一起对订单更改作出应对。4.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。5.对客户要求建立项目进度表，并具有预警功能，在时间节点之前完成客户要求。6.建立应收账款管理制度，由专案管理部责任人及时与客人沟通。客服部2017/1/2有效2项目管理1.PPAP提交不及时导致延误交期。2.工程变更未能及时通知到相关部门；3.工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。5315高风险1.工程部及时做好PPAP相关资料（(项目计划、技术规范、试验报告、过程流程图、PFEMA、过程特殊特性、控制计划、作业指导书、MSA、全尺寸报告、PSW、工艺平面布置图,等工艺文件)2.所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单》至相关部门；3.所有变更需要验证。工程部2017/1/2有效3产品实现1.计划制定不合理2.生产不能准时完成计划；3.不良率过高；4.效率太低；5.产品标识不清、混料。6.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量；7.标识不清楚，导致用错材料。7321高风险1.生产计划控制（合理计算公司的实际产能；-依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；.安排生管员全程跟进生产计划的实现过程。）2.过程能力提前策划；3.不良率前期策划；4.标识管理要求。5.运行环境的先期策划及定期更新；6.库存物资每一项都做好标识。计划部加工部冲压部螺丝部热处理部工模部2017/1/2有效COP3责任部门/人风险与机遇评价与应对策划表序号风险和机遇来源/描述(内部/外部)风险和机遇内容风险分析管理措施实施时间(开始--完成)评价措施有效性COP1COP21/10类别：■质量□环境■过程实施日期：2017年度严重程度发生概率RPN风险级别责任部门/人风险与机遇评价与应对策划表序号风险和机遇来源/描述(内部/外部)风险和机遇内容风险分析管理措施实施时间(开始--完成)评价措施有效性4产品交付1.不能按时交付；2.特殊情况未及时通知。8216一般风险1.生产计划管制；2.生产过程的品质控制；3.成品的品质检验；4.出货前的品质检验。5.不合格品管理程序客服部2017/1/2有效5客户服务控制1.顾客投诉未能有效解决。2..顾客满意度低，导致顾客减少订单。7321高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档；2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。客服部2017/1/2有效6顾客财产1.对顾客财产未作识别，而与公司财产引起混淆；2.对顾客未作防护管理，致使损坏；428一般风险1.顾客财产进行永久性标识，以便清楚识别；2.顾客财产要进行特别防护，防止损坏。客服部2017/1/2有效7体系策划1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺；2.未能配置足够的资源。3.策划质量管理体系时，遗漏隐含了的要求；4.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。414低风险1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺；2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。3.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。4.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。5.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发展。董事长总经理稽核组2017/1/2有效8管理职责1.领导作用，全员参与未得到有效实施。2.职责规化不合理。3.资源配置不充分。5210一般风险1.总经理履行承诺，鼓励全员参与管理体系的建设和改进。2.完善组织架构图和岗位说明书、设定职务代理人。3.依需要合理规划配备合适的资源。管理代表各部门2017/1/2有效COP5MP1MP2COP4COP52/10类别：■质量□环境■过程实施日期：2017年度严重程度发生概率RPN风险级别责任部门/人风险与机遇评价与应对策划表序号风险和机遇来源/描述(内部/外部)风险和机遇内容风险分析管理措施实施时间(开始--完成)评价措施有效性9内部审核1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；2.审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。3.内部审核部门参与度低、改善意愿低4312一般风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。3.建立奖惩机制，切实有效做好内审，维护体系的充分、适宜和有效性。管理代表各部门2017/1/2有效10数据统计分析过程1.数据信息不准确，导致分析的结论不合理1.组织环境识别不齐全；2.目标指标没达到且没改善措施。5210一般风险1.公司品质部负责对数据的真实性实施监督和验证。2.要求部门目标采取以对策。总经理管理代表2017/1/2有效11持续改进1.管理评审输出得不到有效执行2.顾客满意度不能得到进一步提升4312一般风险1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；2.总经理确保每一项输入均得到评审；3.输出项目需要执行“谁去做？”“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实；4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。5.客服与相关部门制定如何在品质、服务、成本、交期上达到甚至超越客户的需求。.各部门2017/1/2有效12信息沟通过程1.内部沟通不顺畅2.外部沟通不顺畅4416高风险1.完善沟通渠道。2.提高沟通的知识与相关技能。3.权责分明，指定代理人。各部门2017/1/2有效MP4MP5MP6MP33/10类别：■质量□环境■过程实施日期：2017年度严重程度发生概率RPN风险级别责任部门/人风险与机遇评价与应对策划表序号风险和机遇来源/描述(内部/外部)风险和机遇内容风险分析管理措施实施时间(开始--完成)评价措施有效性13文件与记录1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况；2.在作业现场出现非受控的文件。4312一般风险1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理；2.严格依文件管理程序进行文件管理。稽核组2017/1/2有效14供货商与采购管理1.供应商不配合；2.采购物料不符合要求；3.交货不及时；4.价格成本高；5.供货商单方终止合作。5420高风险1.供应商定期评审；2.开发建立备用供应商；3.价格成本核算，与供方共赢；4.供应商定期整改；5.应急计划.采购部2017/1/2有效15基础设施管理1.基础设施配置不足；2.基础设施能力不足；3.基础设施经常损坏，影响生产进度。4.突发事故(常见自然灾害，如：台风水灾等、火灾、停水，停电等公共事业中断、劳工短缺、基础设施破坏等)影响生产5315高风险1.基础设施的保养及备件储备；2.建立完整的应急预案并有针对性的演练，以确保生产过程的持续流畅。工程部生产部行政人事部2017/1/2有效16设备与工装管理1.设备产能不足；2.设备能力不足；3.设备经常损坏，影响生产进度。4.模治具、刀具损坏不能及时更换影响生产5420高风险1.设备的保养及备件储备；2.建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。3.建立易损件年度年度保养计划并设定合理安全库存。生产部工程部2017/1/2有效17人力资源1.人员不足；2.能力不足；5420高风险1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。行政人事部2017/1/2有效SP3SP1SP3SP3SP24/10类别：■质量□环境■过程实施日期：2017年度严重程度发生概率RPN风险级别责任部门/人风险与机遇评价与应对策划表序号风险和机遇来源/描述(内部/外部)风险和机遇内容风险分析管理措施实施时间(开始--完成)评价措施有效性18产品质量控制过程1.原材料批量不良未检出；2.不良品流出到客户；3.不良品未及时标识和控制。4.仪器精度不够，导致检测结果不正确。5210一般风险1.设置待检区域；2.建立检验合格与不合格标识；3..对不符合报告设立关闭期限。4..建立仪器清单，并制订每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。5.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。品质部2017/1/2有效19工作环境控制1.没有产品生产、检验和储存以及物流的环境要求2.没有对工作环境进行日常的检查维护。3.员工工作氛围紧张，压抑。5210一般风险1.建立工作环境程序文件。定期检查8S。2.建立维护保养计划，以确保工作环境得到了维护、保养和检查。3.管理层管理技巧培训，员工心理疏导。行政人事部各部门2017/1/2有效20法律风险相关法律法规及客户要求公司提供满足质量要求的产品515一般风险1.在产品开发之前确认产品销售地对产品的法律法规的要求。2.在产品开发之前确认客户的要求（包括明示与隐含要求）3.产品在量产前必须进行合规性评审确认。4.产品在执行各类测试时，必须纳入法律法规所要求的测试项目。工程部品质部营业部2017/1/2有效21经济环境通货膨胀高，货币贬值。人民币升值对外贸影响大。5210一般风险1.增加出口创汇量，增加外币收入2.保持与政府的联络沟通，及时反馈公司的困难，争取政府帮扶及政策的调整。3.在取得客户同意下，适当调整产品价格。财务部营业部2017/1/2有效22资源管理1.公司配置资源不足，将会对生产形成不利影响。2.关键易损件没有进行安全库存，损坏时无法及时修复，从而影响生产。5210一般风险1.建立资源管理制度、合理配置所需资源；建立责任制度，进行资源的保养、维护和校正等活动。2.建立安全库存管理制度，做到关键设备在损坏时能快速修复。生产部2017/1/2有效内部外部SP5外部SP45/10类别：■质量□环境■过程实施日期：2017年度严重程度发生概率RPN风险级别责任部门/人风险与机遇评价与应对策划表序号风险和机遇来源/描述(内部/外部)风险和机遇内容风险分析管理措施实施时间(开始--完成)评价措施有效性23外部行业标准的变化行业标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户4312一般风险主要职能部门按照要求加强法律法规、行业标准的收集与评价。品质部2017/1/2有效24外部相关方要求监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险。（产品质量与安全生产）机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇428一般风险1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查各部门2017/1/2有效25外部相关方要求供应商的要求风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：原材料可能会降价236一般风险对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划采购部2017/1/2有效26外部相关方要求客户的需求风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇5420高风险1.品质部加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法。2.客服部做好生产计划的安排，生产部依计划进行生产。品质部、营业部、2017/1/2有效27外部相关方要求第三方的要求风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求