轨道交通工程资料管理规程-4-工程资料管理

4工程资料管理4.1基建文件管理4.1.1基建文件必须按有关行政主管部门的规定和要求进行申报、审批，并保证开、竣工手续和文件完整、齐全。4.1.2工程竣工验收应由建设单位组织勘察、设计、监理、施工等有关单位进行，并形成竣工验收文件。4.1.3工程竣工后，建设单位应负责工程竣工备案工作。按照北京市关于竣工备案的有关规定，提交完整的竣工备案文件，报北京市建设委员会竣工备案管理部门备案。4.1.4基建文件管理流程形成建设规划申报《建设工程规划许可证》项目申请项目建议书编制与批复可行性研究立项可行性研究报告编制与批复《规划要点通知书》或《规划意见书》等编制设计文件施工图设计及说明设计计算书办理征地手续测量、勘察《建设用地规划许可证》《北京市城镇建设用地批准书》用地申请选址报告用地批准文件《选址意见通知书》或《规划意见书》《拨地测量及测量报告》工程地质勘察合同《地质勘察报告》《建筑用地钉桩通知单》等《规划设计条件通知书》或《规划意见书》《审定设计方案通知书》设计合同/设计概算初步设计设计招投标列入年度计划年度计划表形成形成形成形成形成形成形成监理招投标文件、监理合同施工招投标文件、施工合同《北京市建设工程开工审查表》工程质量监督手续《建设工程施工许可证》监理单位竣工预验收《单位工程竣工预验收报验表》A8《工程质量评估报告》（监理单位）《工程质量检查报告》（勘察单位）《工程质量检查报告》（设计单位）勘察单位质量检查设计单位质量检查监理招投标施工办理开工手续施工招投标工程竣工报告（施工单位）工程报竣形成形成形成形成形成施工图报审消防设计审核意见施工图设计文件审查通知书施工图审查报告形成《北京市建设工程竣工验收备案表》等备案文件工程竣工验收《竣工移交证书》B8（监理单位）《房屋建筑工程质量保修书》工程接收工程竣工备案形成形成《工程竣工验收报告》（建设单位）《单位工程质量竣工验收记录》规划、公安消防、环保、人防等部门出具的认可文件或准许使用文件形成规划验收《建设工程规划验收合格证》(规划许可证附件上加盖规划验收章)形成列入城建档案馆接收工程工程档案预验收形成建设单位采购物资的质量证明文件及报验文件形成《建设工程竣工档案预验收意见》（城建档案馆）4.2监理资料管理4.2.1应按照合同约定审核勘察、设计文件。4.2.2应对施工单位报送的施工资料进行审查，使施工资料完整、准确，合格后予以签认。4.2.3监理资料管理流程监理中标编制监理规划中标通知书监理合同工程进度控制形成形成工程移交竣工备案监理规划形成动工审批施工准备阶段施工阶段《工程物资进场报验表》A4《分包单位资质报审表》A6《分项/分部工程施工报验表》A7《监理通知》B1《监理通知回复单》A16《监理抽检记录》B2《不合格项处置记录》B3《监理旁站记录》《有见证取样和送检见证人备案书》《见证记录》形成工程质量控制工程造价控制《()月工程进度款报审表》A11《工程款支付申请表》A14《工程款支付证书》B7形成《工程变更单》C2《工程变更费用报审表》A12《费用索赔申请表》A13《费用索赔审批表》B6《工程暂停令》B4《工程复工报审表》A10《工程延期申请表》A15《工程延期审批表》B5《工程款支付申请表》A14《工程款支付证书》B7形成组织竣工预验收参加竣工验收图纸会审记录《工程技术文件报审表》A1《施工测量放线报验表》A2第一次工地会议纪要施工监理交底会议纪要形成《工程动工报审表》A5形成工程竣工报告(施工单位)《单位工程竣工预验收报验表》A8工程质量评估报告(监理单位)形成《单位工程质量竣工验收记录》形成《竣工移交证书》B8形成《北京市建设工程竣工验收备案表》等备案文件形成监理实施细则形成《施工进度计划报审表》A3《()月工、料、机动态表》A9《工程暂停令》B4《工程复工报审表》A10《工程延期申请表》A15《工程延期审批表》B5《监理通知》B1《监理通知回复单》A16施工合同其他事项的管理4.3土建施工资料管理4.3.1施工资料应实行报验、报审管理。施工过程中形成的资料应按报验、报审程序，通过相关施工单位审核后，方可报建设（监理）单位。4.3.2施工资料的报验、报审应有时限性要求。工程相关各单位宜在合同中约定报验、报审资料的申报时间及审批时间，并约定应承担的责任。当无约定时，施工资料的申报、审批不得影响正常施工。4.3.3建筑工程实行总承包的，应在与分包单位签订施工合同中明确施工资料的移交套数、移交时间、质量要求及验收标准等。分包工程完工后，应将有关施工资料按约定移交。4.3.4施工技术资料管理流程批准，形成施工单位进行内部审批，手续齐全施工单位进行施工技术文件报审施工单位依据批复意见与技术文件进行技术交底进入施工质量验收报验流程建设（监理）单位批复意见未获批准补充修改施工单位根据图纸、合同文件等要求编制施工组织设计、施工方案等形成1、施工组织设计2、施工方案《工程技术文件报审表》A1监1、施工组织设计交底2、施工方案技术交底3、分项工程施工技术交底形成工程物资进场报验表（A4）1、材料、构配件进场检验记录（表C4－1）2、材料试验报告（通用）（表C4－2）3、设备开箱检验记录（表C4－3）4、设备及管道附件试验记录（表C4－4）5、物资进场复试报告（试验或检验单位提供）相关质量证明文件包括1、出厂合格证；2、厂家质量检验报告；3、厂家质量保证书；4、进口商品商检证明；5、质量检验部门出具的检验报告；6、环保、消防部门出具的认可文件等；提交的质量证明文件内容应由供求双方事先约定。施工单位进行工程物资进场验收施工单位组织工程物资进场检验供应单位根据供货合同组织工程物资进场工程使用退货或按合同约定处理4.3.5施工物资资料管理流程不合格形成提交相关质量证明文件合格开箱检查审批签认形成建设(监理)单位审核报送合格抽样复试4.3.6施工质量验收记录管理流程施工单位根据图纸、规范、方案、交底等组织施工施工单位负责进行过程质量控制检查、检验形成按规范、方案等形成以下资料：1、施工测量记录2、施工物资资料3、施工记录4、施工试验记录等施工完成，施工单位自检不合格合格，报监理监理(建设)单位组织检验批质量验收不合格合格形成《检验批质量验收记录》施工单位进入下一道工序施工整改检验批质量验收流程分项工程质量验收流程《分项工程质量验收记录》《分项/分部工程施工报验表》（A7）同一分项工程检验批施工完成并验收通过（第1个）同一分项工程检验批施工完成并验收通过（第2个）同一分项工程检验批施工完成并验收通过（第3个）………同一分项工程检验批施工完成并验收通过（第n个）施工单位自检合格，报监理监理(建设)单位组织施工单位进行分项工程质量验收同分项工程全部检验批完成形成下一个分项工程质量验收流程分部工程质量验收流程监理(建设)单位组织施工单位进行分部工程质量验收（基础、主体结构分部工程应有勘察、设计单位参加）同一分部工程的子分部工程施工完成并验收通过（第1个）同一分部工程的子分部工程施工完成并验收通过（第2个）同一分部工程的子分部工程施工完成并验收通过（第3个）………同一分部工程的子分部工程施工完成并验收通过（第n个）施工单位自检形成分部工程验收文件：1、施工管理资料2、施工技术资料3、施工测量记录4、施工物资资料5、施工记录6、施工试验记录7、分项工程质量验收记录《分部工程质量验收记录》《分项/分部工程施工报验表》（A7）同一分部工程的子分部工程施工完成并验收通过（第1个）同一分部工程的子分部工程施工完成并验收通过（第2个）同一分部工程的子分部工程施工完成并验收通过（第3个）………同一分部工程的子分部工程施工完成并验收通过（第n个）合格，报监理同一分部工程的全部子分部工程完成形成下一个分部工程质量验收流程子分部工程质量验收流程形成子分部工程验收文件：1、施工管理资料2、施工技术资料3、施工测量记录4、施工物资资料5、施工记录6、施工试验记录7、分项工程质量验收记录《子分部工程质量验收记录》《分项/分部工程施工报验表》（A7）同一子分部工程的分项工程施工完成并验收通过（第1个）同一子分部工程的分项工程施工完成并验收通过（第2个）同一子分部工程的分项工程施工完成并验收通过（第3个）………同一子分部工程的分项工程施工完成并验收通过（第n个）施工单位自检合格，报监理同一子分部工程的全部分项工程完成形成下一个子分部工程质量验收流程监理(建设)单位组织施工单位进行子分部工程质量验收4.3.7工程验收文件管理流程施工单位自检合格后，报请监理单位验收监理单位进行预验收不合格不合格合格合格工程移交建设单位工程竣工备案1、《工程质量检查报告》（勘察单位）2、《工程质量检查报告》（设计单位）3、《工程质量评估报告》（监理单位）4、《工程竣工报告》（施工单位）5、《工程竣工验收报告》（建设单位）6、《单位(子单位)工程质量竣工验收记录》《竣工移交证书》（B8）（监理单位）工程竣工验收备案除具备上述工程文件外，还应有以下文件（主要）：1、《建设工程规划许可证》及其它规划批复文件2、《建设工程施工许可证》3、《工程质量监督注册登记表》4、《地基验槽检查记录》5、《建设工程消防验收意见书》6、《水质检验报告》7、《环保监测检验报告》8、《北京市轨道交通工程质量保修书》9、其它文件具备相应资料建设单位组织设计、勘察、监理、施工等单位竣工验收《单位(子单位)工程质量控制资料核查记录》《单位(子单位)工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录》《单位(子单位)工程观感质量检查记录》形成整改单位（子单位）工程完工形成形成形成《单位工程竣工预验收报验表》（A8）《建设工程竣工档案预验收意见》（城建档案馆）列入城建档案馆接收工程工程档案预验收形成………同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过（第1个）同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过（第2个）同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过（第3个）………同一单位（子单位）工程的分部工程施工完成并验收通过（第n个）同一单位（子单位）工程的全部分部工程完成