5231李申田：企业法律顾问工作概述

1企业法律顾问工作概述企业法律风险管理专题讲课提纲李申田2011、5、232法律顾问工作概述目录一、企业法律顾问工作与法律风险管理关系二、我国企业法律顾问制度的演变与发展三、企业法律顾问工作的特点、原则和职责四、法律顾问参与企业重大经营决策五、法律顾问负责合同管理3法律顾问工作概述（目录）六、法律顾问负责规章制度管理七、法律顾问负责企业经济纠纷处理八、法律顾问负责企业外聘律师管理九、法律顾问承担企业法制宣传工作十、法律顾问承担企业知识产权管理4企业法律顾问工作概述目录十一、法律顾问办理有关法律事务十二、法律顾问参与企业重大经济活动十三、法律顾问工作信息化5一、法律顾问工作与法律风险管理关系•（一）法律风险管理的特点•广泛性企业经营管理的全部领域•全员性企业领导、经营管理人员、全体员工•长期性企业经营管理活动的全过程6一、法律顾问工作与法律风险管理关系•（二）法律顾问工作与法律风险管理关系•联系：•法律风险管理要求企业必须法制化管理•企业法律风险管理必须有较好的法制基础•法律顾问工作源于企业对法律的需求•法律顾问工作宗旨是推进企业法制管理7一、法律顾问工作与法律风险管理关系•结论：•法律顾问工作是法律风险管理的基础法律顾问是法律风险管理的主导力量必须改进、创新法律顾问工作，才能夯实基础法律风险管理是法律顾问工作的核心•突出风险管理，变咨询事务型为职能管理型•变保障支撑为融入经营管理、直接创造价值8二、我国法律顾问制度的发展•（一）我国法律顾问制度发展的五大阶段••1、开始萌芽阶段（1955国务院报告）•2、恢复建立阶段（1979中技、1980武钢）3、较快发展阶段（1986厂长工作条例）•4、逐步规范阶段（1997执业资格）•5、突破提高阶段（2002总法律顾问试点及三年目标）9（二）法律顾问工作展望•1、总体目标：与国外大公司法律顾问水平相当•2、具体体现：•1、总法律顾问:专职化进入决策层•2、法律事务机构：部门化独立业务部门•3、法律顾问职责：管理职能化相当工作量•4、法律顾问：专业化高层专业人员•5、组织体系、管理模式、管控手段创新10（三）法律风险防范进入法律顾问工作•1、2005、3国务院《关于深化经济体制改革的意见》•“积极推进法律顾问制度建设，建立健全国有企业法律风险防范机制。”•2、2005、3北京法律风险防范国际论坛••法律风险防范进入国有企业视野、引起关注11•3、2006、4中央企业法律风险机制建设工作会议•法律风险防范列入企业领导的议事日程、•成为法律顾问的重要工作•4、2006、6国务院国资委《全面风险管理指引》•进一步明确法律风险管理的概念和流程•为法律风险管理提供依据•5、2004——2008央企法制建设三年目标•法律风险管理体现为法律顾问工作目标12三、法律顾问工作的特点、原则和职责•（一）法律顾问工作的特点•1、高度的融合性•2、较强的专业性•3、一定的不可替代性•4、相对的独立性•5、较强的实践性13（二）法律顾问工作的原则••1、依法执业的原则•2、围绕中心的原则•3、职能管理的原则•4、预防为主的原则•5、创造效益的原则••14（三）法律顾问的工作职责•总法律顾问职责（2002七部委试点文件）•1、依法对企业重大经营决策提出法律意见，保证企业经营活动的合法性，依法维护本企业的合法权益。•2、负责做好合同管理、商务谈判、知识产权、工商管理招标投标、改制重组、诉讼仲裁等方面的法律事务工作。•3、协助企业主要经营者抓好规章制度建设，负责组织本企业重要规章制度的制定和实施，建立健全企业内部法律顾问机构。•4、主管企业的法制宣传教育和培训，指导下属单位法律事务工作，推荐下属单位法律事务负责人。•5、对本企业及下属单位违反法律、行政法规的行为提出纠正意见，负责或者协助有关部门予以改正。15企业总法律顾问职责（2004办法）•1、全面负责企业法律事务工作，统一协调处理企业决策、经营和管理中的法律事务；•2、参与企业重大经营决策，保证决策的合法性，并对相关法律风险提出防范意见；•3、参与企业重要规章制度的制定和实施，建立健全法律事务机构；•4、负责企业法制宣传教育和培训工作，组织建立企业法律顾问业务培训制度；16企业总法律顾问职责（2004办法）•5、对企业及下属单位违反法律、法规的行为提出纠正意见，监督或者协助有关部门予以整改；•6、指导下属单位法律事务工作，对下属单位法律事务负责人的任免提出建议；•7、其他应当由企业总法律顾问履行的职责17法律事务机构工作职责1997《企业法律顾问管理办法》1、协助企业领导人正确执行国家法律、法规，对企业重大经营决策提出法律意见；2、参与起草、审核企业重要规章制度；3、管理企业合同，参与重大合同的谈判和起草工作；4、参与企业的合并、分立、破产、投资、租赁、资产转让招投标及进行公司改制等涉及企业权益的重要经济活动，处理有关法律事务；5、办理企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护等有关法律事务；18法律事务机构工作职责•6、接受企业法定代表人的委托，代理企业的诉讼与非诉讼活动；•7、在境外上市的股份有限公司中，向董事会推荐企业法律顾问担任董事会秘书；•8、配合企业有关部门对职工进行法制宣传教育；•9、开展与企业生产经营有关的法律咨询；•10、负责企业外聘律师的选择、联络及相关的工作；•11、办理企业领导人交办的其他法律事务。19法律事务机构工作职责•2004《国有企业法律顾问管理办法》•1、正确执行国家法律、法规，对企业重大经营决策提出法律意见；•2、起草或者参与起草，审核企业重要规章制度；•3、管理、审核企业合同，参与重大合同的谈判和起草工作；20法律事务机构工作职责（2004办法）•4、参与企业的分立、合并、破产、解散、投融资担保、产权转让、招投标及改制、重组、公司上市等重大经济活动，处理有关法律事务；•5、办理企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护、公证、鉴证等有关法律事务，做好企业商标、专利、商业秘密等知识产权保护工作；•6、负责或者配合企业有关部门对职工进行法制宣传教育；21法律事务机构工作职责（2004办法）•7、提供与企业生产经营有关的法律咨询；•8、受企业法定代表人委托，参与企业的诉讼、仲裁、行政复议和听证等活动•9、负责选聘律师，并对其工作进行监督评价；•10、办理企业负责人交办的其他法律事务工作。22（四）法律顾问工作职责的思考•问题：•制定时政治经济形势的影响•当时法律顾问制度发展状况的约束•与当前法律顾问工作现实差距•改进：•适应法律风险管理的客观需求•提升经济全球化下企业竞争力的迫切需要•推进法律顾问制度发展的要求•23（四）法律顾问工作职责的思考•工作职责设置的原则：•1、体现职能管理•2、适应法律风险防范•3、与独立职能部门工作量相匹配•4、以国外大公司为参照24（四）法律顾问工作职责的思考•主要职责：•（一）参与高层决策•1、参与企业重大经营决策•（二）独自承担、归口管理的工作•2、负责合同管理•3、负责规章制度管理•4、负责经济纠纷处理•5、负责外聘律师管理••25法律顾问工作职责思考•（三）与有关部门共同负责的工作•6、企业法制宣传教育（宣传部门）•7、企业知识产权管理（科技部门）•（四）协助有关部门管理的工作•8、办理有关法律事务•9、参与企业重大经济活动•（五）领导交办的其他工作26四、法律顾问参与企业重大经营决策•（一）参与决策的主要方式•1、参加企业重大经营决策会议•2、为企业重大经营决策提供法律咨询意见•3、参加有关谈判和承办有关法律事务•4、起草、修改、审核有关法律文件•5、主动提出建议形成重大经营决策27四、法律顾问参与企业重大经营决策•（二）法律顾问参与重大决策的作用•1、为企业重大经营决策提供可靠的法律依据•2、确保企业重大经营决策有切实的法律保障•（1）保障法律赋予企业的权利得到充分实现，•企业合法权益最大化•（2）保障企业应获得的利益顺利实现，防止争议•（3）保障法律上选取最佳方案，减少障碍和付出•3、有效防范企业重大经营决策的法律风险28四、法律顾问参与企业重大经营决策•（三）问题•1、总法律顾问不是决策成员•2、随意性、难以全方位、全过程•（四）法律顾问参与重大经营决策的制度保障•1、会议制度（关键在于总法律顾问定位）•2、文件审签制度•3、专项制度•4、企业法律顾问制度29五、法律顾问负责企业合同管理•（一）法律顾问在合同管理中的主要工作•1、制定合同管理的总体规划•2、组织合同法律、法规的培训学习•3、建立健全合同管理制度•4、参与重大合同的谈判、起草修改合同文本•5、制定合同标准文本和范本•6、对规定的合同进行审查、会签•7、监督检查各类合同的签订和履行情况30（一）法律顾问在合同管理中的工作8、对企业合同专用章、空白合同进行管理9、负责企业法人委托书的管理和承办10、建立健全合同管理台账、档案、报表，推行合同管理信息化11、归口管理合同纠纷处理，负责重大纠纷的协商、调解、仲裁和诉讼活动12、对企业各部门和下属单位的合同签订、履行情况进行考核评比、总结报告31（二）法律顾问在合同管理中的作用•1、综合归口、全面负责•2、保证合同的合法有效•3、切实防范合同法律风险•4、有利于合同争议和纠纷的解决处理•5、提高合同管理法制化水平•6、确保企业合法权益最大化32（三）法律顾问在合同管理中问题•1、归口管理、全面负责已成为共识，但相当数量企业法律顾问仍停留在合同审查阶段•2、合同管理信息化是必然趋势，但不少企业尚未真正认识和开展•3、法律顾问的工作水平和力量难以满足合同管理中的职责•4、主观上一些法律顾问对合同管理职责理解和认识上有偏差33六、法律顾问负责企业规章制度管理•（一）法律顾问在规章制度管理中的工作•1、研究制订规章制度体系和总体规划•2、制订规章制度年度计划并组织实施•3、起草或参与起草规章制度草案34（一）法律顾问在规章制度管理中的工作•4、组织规章制度草案征求意见，负责规章制度审核•5、组织规章制度讨论通过、承办印制发放等工作•6、规章制度执行中的宣传贯彻、监督检查、问题收集、评价修改•7、对规章制度定期进行清理、汇编35（二）法律顾问管理规章制度的作用•1、作为企业规章制度的综合归口管理部门，统一管理企业规章制度，协助领导抓好规章制度建设•2、确保企业规章制度的合法性、系统性、规范性和协调性•3、推进企业规章制度管理的法制化、信息化•4、有利于强化法律风险管理和促进企业法制建设36（三）法律顾问在规章制度管理方面的问题1、大多数企业法律顾问尚未归口管理企业规章制度，仅仅是参与起草和法律审核2、单纯审核难以适应防范法律风险的需要3、现行管理办法的滞后4、法律顾问的认识和力量限制5、已有一些行业做出表率和突破，航空系统、航天系统法律与制度处、规章制度体系37七、法律顾问负责企业经济纠纷处理工作•（一）法律顾问在经济纠纷处理中的工作•1、动态跟踪企业经济活动，及时发现纠纷苗头，采取补救和防范措施（债权分类管理）•2、完善档案管理，保存和收集有关证据•3、研究制定纠纷解决方案（诉讼策略）•4、代理企业或协助有关部门、律师处理纠纷•协商、调解、仲裁、诉讼、执行•5、总结经验教训，提出改进经营管理意见38（二）法律顾问在经济纠纷处理中的作用•1、统一归口管理企业经济纠纷（全系统、全过程全方位）•避免多头应对、贻误时机•2、有利于完善、统一经济纠纷处理的制度和措施•3、可以统一协调力量、调配资源、有力应对•4、充分利用法律武器，有效维护企业合法权益•5、有利于促进企业法律风险管理和法制建设39（三）法律顾问在处理企业纠纷中的问题•1、法律顾问处理企业经济纠纷已成为其主要职责•但参与程度、处理方式区别很大•主动与被动为主与配合全程与部分•2、总法律顾问未完全到位，不能统一归口管理，存在多头应对、资源不能集中•3、不能动态跟踪、提前介入；证据保存不全、收集困难；诉讼策略难以成为高层决策；外聘律师选聘和管理分散；有关制度不完善；工作渠道不畅；40（三）法律顾问在纠纷处理中的问题•4、企业应