大成景丰分级债券型证券投资基金

大成景丰分级债券型证券投资基金托管协议基金管理人：大成基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司二〇一〇年九月目录一、基金托管协议当事人.....................................................................................3二、基金托管协议的依据、目的和原则.............................................................5三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.............................................6四、基金管理人对基金托管人的业务核查.......................................................12五、基金财产的保管...........................................................................................13六、指令的发送、确认及执行...........................................................................16七、交易及清算交收安排...................................................................................19八、基金资产净值计算和会计核算...................................................................23九、基金收益分配...............................................................................................29十、基金信息披露...............................................................................................30十一、基金费用...................................................................................................33十二、基金份额持有人名册的的登记与保管...................................................35十三、基金有关文件档案的保存.......................................................................36十四、基金管理人和基金托管人的更换...........................................................37十五、禁止行为...................................................................................................40十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...........................................42十七、违约责任...................................................................................................44十八、争议解决方式...........................................................................................45十九、托管协议的效力.......................................................................................46二十、其他事项...................................................................................................47二十一、托管协议的签订...................................................................................483鉴于大成基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行大成景丰分级债券型证券投资基金；鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于大成管理有限公司拟担任大成景丰分级债券型证券投资基金的基金管理人，中国农业银行股份有限公司拟担任大成景丰分级债券型证券投资基金的基金托管人；为明确大成景丰分级债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《大成景丰分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：大成基金管理有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层邮政编码：518040法定代表人：张树忠成立日期：1999年4月12日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】10号组织形式：有限责任公司注册资本：贰亿元存续期间：持续经营经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。4（二）基金托管人名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9邮政编码：100048法定代表人：项俊波成立时间：2009年1月15日基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号注册资金：32,479,411.7万元人民币存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外币票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保险兼业代理业务。5二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律、法规(以下简称“法律法规”)、基金合同及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。（四）解释除非文义另有所指，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。6三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金的投资范围为本基金的投资对象为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的债券、股票、权证及法律、法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具。本基金为债券基金，对债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%，主要包括国债、央行票据、政策性金融债、企业债、公司债、可转换债券、可分离债券、可交换债券、金融债券、短期融资券、逆回购、资产支持证券等固定收益品种；对股票资产的投资比例不高于基金资产的20%；对权证资产的投资比例不高于基金资产净值的3%；若本基金转为上市开放式基金（LOF），则持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金可以参与一级市场新股申购或增发新股，以及在二级市场上投资股票、权证等权益类证券，以增强本基金的获利水平，提高预期收益。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：1、本基金对债券类资产的投资比例不得低于基金资产净值的80%；2、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；3、本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过该证券的10%；4、本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；5、进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产净7值的40%；6、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的5‰；本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；本基金与本基金管理人管理的其他基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；7、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%；本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的20%；8、本基金转为上市开放式基金（LOF）后，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；9、本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定；10、法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述1-4项以及6-9项规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述1-4项以及6-9项规定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调