4.16装备国产化管理程序07.01.22-x解析

494项目管理手册第四章第十六节装备国产化管理程序495项目管理手册第四章项目管理程序chengx目录1目的........................................................4962适用范围....................................................4963装备国产化目标..............................................4964职责........................................................4964.1装备部................................................4964.2供应计划部............................................4974.3采购部................................................4974.4综合部................................................4974.5QHSE部...............................................4974.6财务部................................................4974.7生产准备部............................................4984.8受托方................................................4985运行程序....................................................4985.1一般要求..............................................4995.2依托基建项目的重大装备国产化项目管理程序..............4995.3第三方监造质量控制....................................5006相关文件....................................................5017附件........................................................501496项目管理手册第四章项目管理程序chengx1目的为加强新建项目装备国产化的管理，贯彻执行国家及总部有关装备国产化的方针、政策和要求，组织实施装备国产化项目，完成项目投资中的国产化指标（开题报告、调研、设计、制造、验收），使设备寿命周期费用最经济，综合效率最高，确定科学、合理的设备技术方案，特制订本程序。2适用范围本程序适用于参加新建项目国产化工作的承担单位及部门（包括建设单位、勘察/设计单位、供应商、监造单位等）的装备国产化管理工作。包括国产化项目建设全过程的设备管理，即国产化项目的规划、设计、选型、制造、购置、安装、投运的设备技术管理工作。3装备国产化目标3.1.组织实施装备国产化项目，完成项目投资中的国产化指标（开题报告、调研、设计、制造、验收）。3.2.使设备寿命周期费用最经济，综合效率最高，确定科学、合理的设备技术方案。4职责4.1装备部（国产化办公室）4.1.1贯彻执行国家及总部有关装备国产化的方针、政策和要求，完成项目投资中的国产化指标。4.1.2组织新技术、新工艺、新设备、新材料的推广应用。4.1.3负责对拟国产化装备项目进行调研，组织编写开题报告（推荐受托方）并负责申报、批复的联络工作。4.1.4对装备国产化项目的设计、制造过程进行监督管理，组织设备验收。4.1.5负责拨付费用的使用管理，并接受监督检查。4.1.6负责办理国产化设备抵扣增值税的相关手续，并负责向财务部移交相497项目管理手册第四章项目管理程序chengx关资料。4.1.7负责重要设备和材料技术谈判方案准备，并代表分公司在技术附件上签字。4.1.8组织生产单位参加QHSE部组织的国产化设备验收，参加开箱检验。4.1.9参加解决国产化设备、材料重大质量问题。4.2供应计划部4.2.1组织重要、关键和长周期国产化装备的商务谈判。4.2.2对国产化项目的物资采购质量、进度和费用进行监督和控制。4.3物装部大项目采购业务部（以下简称采购部）4.3.1参与国产化项目的技术交流和技术谈判。4.3.2负责与供应商签订国产化合同。4.3.3负责国产化项目的装备采购质量控制，组织签订第三方监造合同和物资到货复检合同。4.3.4执行采购成本控制计划，向有关部门通报物资供应信息。4.3.5负责组织国产化项目的装备开箱检验及备件、专用工具的保管、移交工作，协调供应商进行现场服务。4.4综合部4.4.1负责向项目经理部及分公司主管经理、经理呈送需审批的合同文件。4.4.2组织国产化项目实施的考核工作。4.5QHSE部4.5.1负责国产化项目第三方监造、检验单位的资质审查。4.5.2批准国产化项目的第三方监造、检验单位提交的专项检验方案，监督第三方的监造、检验工作。4.5.3负责对供应商现场服务人员进行安全教育。4.6财务部498项目管理手册第四章项目管理程序chengx4.6.1负责国产化项目供应商往来款项的管理。4.6.2按照合同约定和《内部控制手册》分公司权限指引办理报账和付款手续。4.6.3参加物资采购合同评审，负责合同正本的管理。4.6.4协助办理减免税手续。4.7生产准备部4.7.1负责国产化项目的工艺技术谈判及技术协议的签订。4.7.2参加解决设备、材料重大质量问题。4.8受托方（制造商）4.8.1负责按照国产化项目合同的要求和设计院一起完成选型计算等工作，确保立项提出的研制内容全面实现。4.8.2负责严格执行合同，按照合同规定的内容和进度完成研究开发任务。4.8.3按合同规定和财务制度使用研究开发资金。4.8.4在合同执行过程中应及时向业主报告情况。4.8.5按合同规定接受公司科技开发部的检查和管理。4.8.6研究开发任务完成后，按合同要求提供总结报告等材料，申请鉴定（或验收），重大项目应提交资金的决算报告并接受审计。4.8.7承担单位非不可抗力未按合同要求按时完成任务的，按合同违约条款接受处罚。4.8.8按知识产权有关制度和合同约定，对所承担的项目负有保密、保护知识产权和规范技术转让的责任。4.8.9负责按规范进行检复验并向监理办理报验手续。4.8.10完成业主委托的工作。4.8.11参加解决设备、材料重大质量问题。5运行程序499项目管理手册第四章项目管理程序chengx5.1一般要求5.1.1国产化项目的设备及材料选型应遵循标准化、系列化、通用化的原则，对设备的可靠性、适用性、安全性提出要求，并督促落实。5.1.2国产化项目要坚持技术先进、经济合理的原则，禁止选用国家明令淘汰的设备。对设备没有经过成功工业应用的新产品应慎重选用。5.1.3国产化项目的设备购置要坚持质量第一、比质、比价和寿命周期费用最经济的原则，不应以最低价做为选择的唯一依据。5.1.4国产化项目中关键、重要的转动设备、电气及自动控制设备等在设备采购时应同时确定备件供应原则。5.1.5国产化项目关键、重要的设备应安排监造工作，保证制造质量和按期交货。5.2依托基建项目的重大装备国产化项目管理程序5.2.1国产化项目管理按中石化股份科(2003)450号文《关于印发〈中国石油化工股份有限公司科学技术研究开发项目管理暂行办法〉的通知》执行。5.2.2根据国家、总部和重大装备国产化政策、规划和指导意见由设计单位提出设备分交意见，项目经理部组织相关专业（设备、工艺、供应等）进行审核后，形成设备分交报批稿，报总部或国家有关部门审批。5.2.3根据设备分交审批意见，以及国内、国外产品（材料）供应现状，筛选出国内具有国产化条件的重要装备，拟定重大装备国产化计划。5.2.4在充分调研，与拟承担国产化攻关的制造商、设计单位等深入技术交流后，编制“重大装备国产化开题报告”，经项目经理部，必要时报分公司领导审批后报总部审批。5.2.5按总部审批的开题报告，组织实施重大装备国产化项目，与承担重大装备国产化项目的制造商签订“委托开发合同”。委托开发合同由供500项目管理手册第四章项目管理程序chengx应部门组织签订，装备部（国产化办公室）负责合同的技术谈判，并签订技术协议。5.2.6一个专题应设一个（或两个）专题负责人，成立专题组。专题组成员由相关领导和职能部门及专业人员构成，负责项目的管理，包括设计、制造、验收、试车、投用科技成果申报等工作。5.2.7项目实施中定期对项目的执行情况进行检查与监督，并有检查记录。5.2.8根据项目进展情况、国内外技术最新发展趋势和市场需求变化，对项目的目标、内容、进度、资金进行调整直至终止；一部分确需中途终止取消的项目或专题，应及时通知承担单位作相应处理，并办理相关终止手续。5.2.9国产化项目技术开发费必须专款专用，不得挪作它用，要严格执行国家有关法规和总部有关财务制度。项目资金原则上按合同约定拨出。对于存在问题的项目，由总部科技开发部研究作出处理意见，并调整专题计划。项目鉴定验收时，要进行财务决算和审计。5.2.10研究开发合同任务完成后，承担单位应及时作出工作总结，并将研究报告、技术总结及有关资料完整地上报总部科技开发部，并办理鉴定（或验收）申请，科技开发部组织对项目进行评估、鉴定（或验收）。5.2.11研究开发项目的组织者和承担单位都有相关知识产权保护的责任。可形成专利或专有技术的项目应在鉴定前按总部有关管理办法对知识产权给予保护。5.3第三方监造质量控制5.3.1设备、材料及构配件的质量由国产化项目承担单位中的制造商负责，监造单位监督其质量控制行为。5.3.2装备部（国产化办公室）、供应计划部提供监造范围内的设备材料清单、监造内容。501项目管理手册第四章项目管理程序chengx5.3.3第三方监造单位对生产/制造商的质量行为和实体质量进行控制，并接受QHSE部监督和指导。5.3.4第三方监造单位根据设备材料监造清单、《设备、材料监造管理办法》、监造合同及相关标准规范的要求，编制设备材料监造大纲及实施细则，报装备部（国产化办公室）、QHSE部审查。6相关文件《中国石油化工股份有限公司科学技术研究开发项目管理暂行办法》（石化股份科[2003]450号）《关于2006新版合同及开题报告填报的补充说明》《中国石化委托开发合同成果及产权归属条款签署指南》《合同管理程序》《采购管理程序》《设备、材料监造管理办法》7附件附件一装备国产化控制程序图附件二技术开发（委托）项目开题报告附件三承担单位基本情况表502项目管理手册第四章项目管理程序chengx附件一装备国产化控制程序图获得国家有关优惠政策支持领导审批开题报告总部协调与供应商签订国产化合同项目总结验收物装部设备验收试运项目实施设备分交方案国家总部的国产化政策确定重大装备国产化项目总部审批调研交流503项目管理手册第四章项目管理程序chengx附件二技术开发（委托）项目开题报告2006版技术开发（委托）项目开题报告项目名称负责单位：项目负责人：职称:研究开发年限：________年___月至_______年___月中国石油化工集团公司印制504项目管理手册第四章项目管理程序chengx编制须知一、申请承担技术开发（委托）项目时，应先向中国石油化工股份有限公司科技开发部（以下简称：科技开发部）申报本开题报告。二、申报开题者均须同时附送相应资料：1.新技术探索及小试项目须附查新报告、文献调查总结及探索试验情况介绍。2.中试及工业试验项目均须按研究开发项目管理办法的规定报相应材料。三、科技开发部根据收到的开题报告及其相应附件进行审议，经审议选定的项目可签订技术开发（委托）合同。四、本开题报告版本自200