安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防工作机制实施方案一级标准化资料

1XXX办发〔2020〕6号XXXX关于下发《安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防工作机制实施方案》的通知矿属各部门、各队组为深入学习贯彻习总书记安全生产系列重要讲话精神，贯彻落实国务院关于建立安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制的重大决策部署，强化安全发展战略，强化预防为主，按照“关口前移、重心下移、统筹协调、广泛动员”的原则，健全完善安全预防控制体系，全面提升煤矿安全生产综合治理能力，有效遏制各类煤矿生产安全事故，特制定我矿安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防工作机制实施方案予以下发。一、重要意义安全生产理论的一次重大创新，在安全生产领域推行风险管理理念，把国外风险管理模式和国内有关煤矿风险预控实践经验在全国范围内进行总结推广。2隐患排查治理，关口前移。风险管控，再一次关口前移，实现超前预防。双控机制出发点——防范遏制重特大事故。二、总体思路以安全风险辨识和分级管控为基础，以隐患排查和治理为手段，把风险控制挺在隐患前面，从源头系统识别风险、控制风险，并通过隐患排查，及时寻找出风险控制过程可能出现的缺失、漏洞及风险控制失效环节，把隐患消灭在事故发生之前。全面辨识和排查岗位、企业安全风险和隐患，采用科学方法进行评估与分级，建立安全风险与事故隐患信息管理系统，重点关注重大风险和重大隐患，采取工程、技术、管理等措施有效管控风险和治理隐患。构建形成点、线、面有机结合，持续改进的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防性工作机制，推进事故预防工作科学化、智能化，切实提高防范和遏制重特大事故的能力和水平。三、总体目标建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，3形成煤矿安全风险自辨自控、隐患自查自治，部门监管有效、煤矿责任落实的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚实基础。针对我矿实际情况，制定科学的程序和方法，全面开展安全风险辨识和隐患排查；采用相应的评估方法确定安全风险和隐患等级，从组织、制度、技术、人员能力、应急等方面对安全风险进行有效管控、对隐患进行治理，形成安全风险受控、事故隐患自治的双重预防机制和运行模式。根据我矿实际情况，制定安全风险分级管控和隐患排查治理的制度规范，明确安全风险和隐患的类别、评估分级方法和依据。建立统一、规范、高效的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，建立更加科学、精准、高效的安全监管制度。四、安全风险管控基础知识（一）概述风险是指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。隐患是指生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。风险与隐患既有区别又有联系，风险管控失效形成隐患，隐患得不到及时治理、控制失败容易发生事故。4事故是由隐患发展积累导致的，隐患的根源在于风险，风险得不到有效管控就会演变成隐患，隐患得不到治理就会发生量变到质变的过程，质变到一定程度，就会导致事故发生。1.安全风险分级管控和隐患排查治理两者之间关系，两者是相辅相成、相互促进的关系。安全风险分级管控是隐患排查治理5的前提和基础（核心关系），通过强化安全风险分级管控，从源头上消除、降低或控制相关风险，进而降低事故发生的可能性和后果的严重性。隐患排查治理是安全风险分级管控的强化与深入，通过隐患排查治理工作，查找风险管控措施的失效、缺陷或不足，采取措施予以整改，同时，分析、验证各类危险有害因素辨识评估的完整性和准确性，进而完善风险分级管控措施，减少或杜绝事故发生的可能性。2.两者主要区别6（1）风险不确定性、隐患确定（2）风险固有的（不能完全消除），隐患能消除、必须消除。（3）风险是战略性，隐患是战术性。（二）安全系统工程观点的安全风险人们从事的生产生活过程都是能量作功的过程。一旦能量失控，就可能引发事故。按照安全系统工程的观点，导致事故的直接原因包括：机械、物质和环境的不安全状态；人的不安全行为；自身管理上的疏忽。安全系统工程理论特别强调“管控”，认为产生事故的根本原因是风险管控不到位。（三）原则1.闭环管控原则系统应包括输入、输出、通过信息反馈进行决策并控制输入这样一个完整的闭环控制过程。只有闭环控制才能达到系统优化的目的。2.动态管控原则充分认识系统的运动变化规律，适时正确地进行控制才能收到预期的效果。3.分级管控原则根据系统的组织结构和风险的分类规律，采取分级控制的原则，使得目标分解，责任分明，最终实现系统总控制。4.多层次管控原则7多层次管控可以增加系统的可靠程度。通常包括6个层次：根本的预防性控制、补充性控制、防止事故扩大的预防性控制、维护性能的控制、经常性控制以及紧急性控制。五、构建双重预防机制方法强化全员培训，让全体员工都接受并自觉践行风险优先的理念，学习风险管理的基本知识，掌握风险辨识和隐患排查的基本方法。并制定符合我矿实际的、简单实用的风险辨识和隐患排查制度，通过岗位风险告知卡、隐患排查清单等简便措施，确保每一个员工能理解、会上手、有任务。注重落实、持续改进。提倡用简单的制度、明确的职责管控我本矿的高风险，排查并治理我矿的大隐患，有效防范伤亡事故发生。六、工作目标（一）建立安全风险清单和数据库。（二）制定重大安全风险管控措施。（三）设置重大安全风险公告栏。（四）制作岗位安全风险告知卡。（五）绘制煤矿安全风险四色分布图。（六）建立安全风险分级管控制度。（七）建立隐患排查治理制度。（八）建立隐患排查治理台帐或数据库。（九）制定重大隐患治理实施方案。8（十）建立安全风险与隐患排查信息管理系统。七、工作机构与制度（一）组织机构建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作。明确负责安全风险分级管控工作的管理部门。为确保安全风险分级管控各项工作落实到位，我矿成立风险管控工作领导组：组长：任选明（矿长）副组长：高云生（安全矿长）成员：张有俊（总工程师）王玉柱（通风矿长）薛哲平（机电矿长）张春明（生产矿长）张吉林（通风副总）刘新明（机电矿长）徐宜河（地测副总）刘海龙（技术副总）王虎虎（生产副总）田玉君（工会主席）各科室、区队负责人领导组下设安全风险分级管控办公室，办公室设在安检科。办公室主任由安检科科长担任，安检科为负责安全风险分级管控工作的日常管理部门。电话：8215（二）组长职责1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险分级管控全面负责；每年底组织各分管负责人和相关业务部室、区队开展年度安全风险辨识工作，每年底矿长组织各分管负责人和相9关业务科室、区队进行年度安全风险辨识，重点对矿井通风、瓦斯、水、火、煤尘、顶板、机电及提升运输系统，爆破等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识；审定编制年度安全风险评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案；本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，组织分管负责人和业务部室开展1次针对性的专项辨识；负责组织重大安全风险管控措施实施；每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工；带班跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。（三）副组长职责安全矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核及培训工作；组织负责组织业务部室在矿井连续停工停产一个月以上复工前开展一次专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；负责建立安全风险信息化管理系统，负责对信息化系统日常检查；带班跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改。（四）成员职责1、总工程师负责“一通三防”、“地测防治水”专业的安10全风险分级管控工作，配合矿长做好年度安全风险辨识评估和月度安全风险管控措施检查工作；组织相关业务部室对新采区、新工作面设计前,启封火区、排放瓦斯以及石门揭煤作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前,分管专业生产系统、生产工艺、重大灾害因素等发生重大变化前，开展一次专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，并将辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定，以及重新编制或修订完善作业规程、操作规程等；分管专业生产系统、生产工艺、重大灾害因素等发生重大变化时，开展一次专项辨识，重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施；带班跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。2、生产矿长负责组织业务部室对采煤、掘进、爆破专业的安全风险分级管控工作，分管专业生产系统、生产工艺、重大灾害因素等发生重大变化时，开展一次专项辨识，重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险，并将辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程；分管专业新技术、新材料试验或推广应用前,开展一次专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；每旬组织对分管范围内月度安全11风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施；带班跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。3、机电矿长负责机电、运输专业的按全风险分级管控工作，组织业务部室对分管专业主要设施设备发生重大变化时，开展一次专项辨识，重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险，并将辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程；每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施；带班跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。4、通风矿长负责矿井通风、监控专业系统、火灾、瓦斯防治、瓦斯抽采、防尘等方面的安全风险分级管控工作。分管范围内系统、工艺、主要设施设备及重大灾害因素等发生重大变化时，组织有关业务开展专项辨识评估。分管范围内高危作业实施前、新技术新材料试验推广前，组织有关科室及队组开展专项辨识评估。每旬对分管范围内月度安全风险管控重点进行一次检查分析。下井带班过程中对重大安全风险管控落实情况进行跟踪，发现问题及时整改。5、通风副总工程师协助总工程师做好一通三防专业在安全风险分级管控体系建设中的具体工作；重点做好煤尘、瓦斯、火灾管理在安全风险分级管控体系建设中的具体工作；严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发12现问题安排相关人员及时整改。6、生产副总协助生产矿长做好采煤、掘进、爆破专业在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。7、机电副总协助机电矿长做好机电、运输专业在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。8、地测副总协助总工程师做好地质灾害防治与测量专业在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，并严格执行煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改。9、技术副总协助总工程师编制各类安全技术措施，配合矿长做好年度安全风险辨识评估和月度安全风险管控措施检查工作；参与对新采区、新工作面设计前,启封火区、排放瓦斯以及石门揭煤作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前,分管专业生产系统、生产工艺、重大灾害因素等专项辨识，以及重新编制或修订完善作业规程、操作规程等。（五）部门职责1、安全风险分级管控办公室：是安全风险分级管控工作部门，负责安全风险分级管控工作，组织、指导、协调各部门安全风险管控