煤矿风险分级管控与事故隐患排查治理实务

四川省煤炭设计研究院薛玉晓通风高级工程师一级注册评价师设计三所副所长第一讲基本概念一、风险风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险是由风险因素、风险事故和损失三者构成的统一体，三者的关系为：风险因素是指引起或增加风险事故发生的机会，是风险事故发生的潜在原因；风险事故是造成生命财产损失的偶发事件，是造成损失的直接的或外在的原因；损失是指财产损失或者人员伤亡。●风险(R)＝可能性(L)×后果(S)●可能性：是指导致事故发生的概率;●严重性：是指事故发生后能够给企业带来多大的人员伤亡或财产损失。与安全风险的逻辑关系图示安全风险：拉紧的钢丝绳具有断裂伤人的风险事故隐患：钢丝绳维护和更换不合规出现疲劳损伤注意：（1）控制风险首要任务是控制和减少事故发生的可能性，其次是减弱事故后果。（2）影响可能性大小的首要因素是管理状态，风险管控能力决定了一个企业隐患的多少。（3）事故发生的可能性小，而后果严重，则风险很大；事故发生的频次高，而后果相对较轻，则风险很大；事故发生的可能性趋向无穷小，即使客观后果严重，则风险很小；但不论后果多么轻微，在风险控制上均应期望可能性趋向无穷小。（4）无论是事件发生的可能性还是所发生事件后果的严重性，都是人们在其发生之前做出的主观预测或判断，具有主观性。因为一旦事件已经发生，成为了现实，就成了确定性的东西，自然就不再是风险了。二、风险点：可能导致人身伤害或健康损害、财产损失、工作环境破坏的根源、状态或行为，或其组合。风险点也被称为危险源。风险点应从人的不安全行为、机的不安全状态、环境的不安全条件和管理的缺陷去着手分析人：⑴操作不安全性（误操作、不规范操作、违章操作）；⑵现场指挥的不安全性（指挥失误、违章指挥）；⑶失职（不认真履行本职工工作任务）；⑷决策失误；⑸身体状况不佳的情况下工作；⑹工作中心理异常；⑺人员的其他不安全因素。机：⑴没有按规定配备必需的设备；⑵设备选型不符合要求；⑶设备安装不符合规定；⑷设备维护保养不到位；⑸设备保护不齐全、有效；⑹防护设施不齐全、完好；⑺设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；⑻机的其他不安全因素。环：⑴水的威胁；⑵顶板（冲击地压）的威胁；⑶高温威胁；⑷瓦斯煤尘威胁；⑸火的威胁；⑹其他自然灾害威胁；⑺噪声、粉尘、有毒气体等威胁；⑻工作地点照明不足；⑼其他工作环境的不安全因素。管：⑴组织机构不健全，机构职责不明晰；⑵规章制度不健全、不符合要求；⑶作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；⑷应急预案不完善、不合理；⑸岗位职责不明，设置不合理；⑹管理方面其他不安全因素。重点：排查风险点是风险管控的基础，对不同风险点（与风险因素相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。三、风险辨识风险辨识是识别整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。应该从人、机、环、管4个方面对风险进行辨识。四、风险评估分级采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。根据四川省政府安委会办公室关于印发《四川省安全风险分级管控工作指南》的通知（川安办〔2017〕25号）第十四条，风险分级按照风险高低和需关注程度进行排序，风险点的风险等级原则上从高到低分为重大风险（1级）、较大风险（2级）、一般风险（3级）、低风险（4级），分别用红、橙、黄、蓝四种颜色表示。五、风险管控根据风险评估结果，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。实例：绿水洞煤矿辨识出来的重大风险有：上隅角顶板垮落不完整，切顶密集支设不符合规定，可能存在大面积顶板冒落事故。管控措施：隅角顶板预裂爆破冒落不充分时，切顶密集应小于0.4m，加强日常安全检查。六、事故隐患事故隐患是指作业场所、设备及设施的不安全状态，人的不安全行为和管理上的缺陷，是引发安全事故的直接原因。当违章成为一种习惯的时候，事故的发生就成为了必然。事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。国家局85号文15条重大隐患。七、隐患排查单位组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员，对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案的工作过程。注意：隐患排查与安全检查不同，隐患排查包括“安全检查”，“安全检查”包含不了“隐患排查”。用医学比喻的话，隐患排查是内科、外科的综合检查，是全面体检，是全方位的，而安全检查是外科检查、只可以疗伤。八、隐患治理隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改计划、落实整改资金、整改时间和复查验收的全过程。事故隐患治理应符合责任、措施、资金、时限、预案“五落实”要求。八、“风险”和“隐患”的区分1、理解“风险”和“隐患”之间的转化。“风险”的特点是目前没有发生，是人们推断出来的可能对生产生活带来事故的事件或行为；“隐患”是已经发生，只要满足事故轨迹交叉论，必定发生事故。比如，采煤工作面瓦斯超限作业可能会导致瓦斯爆炸，这个就是风险，如果管控的不好，现场已经出现了瓦斯超限作业，就是客观存在的隐患。2、掌握风险分级管控的思想。由于风险客观存在，无法完全消除，而且受到各种条件的限制（如人力、财力、技术水平），在实际生产活动中矿级管理人员又不能对所有风险进行有效管控，所以采取风险分级，通过对高风险项目的管控，来实现大幅度减少伤害的目的。实际工作中将发生频率高、产生损害大或者两者同时具备的情况确定为高风险等级，通过对其高度重视、实施强有力的控制手段，实现整体风险控制水平提升。针对风险等级较低的情况，采取适度的控制手段，来弥补风险控制过程中的遗漏点。3、理解隐患排查是风险控制的最后防线。隐患是风险已经转化为具体的实际，需要立即处理，否则将导致事故。一旦发现隐患，就可以确定风险控制存在疏忽，除了需立即对隐患进行整改外，还需对其对应的风险控制手段进行评估，查找不足，以提高风险控制系统的完善性。隐患排查的目的之一就是通过排查隐患发现风险控制的遗漏点，及时进行纠正，是风险控制的最后防线。隐患排查的目的是将事故消灭于萌芽状态，而风险管控的目的是将隐患消灭于萌芽状态。第二讲煤矿风险分级管控与事故隐患排查治理制度建设一、风险分级管控制度建设按照《四川省煤矿安全风险分级管控工作指南》，煤矿企业应建立以下制度：1、安全风险分级管控工作体系2、企业安全风险辨识与分级管控工作制度3、安全风险分级管控措施检查制度4、重大安全风险公告警示制度5、安全风险分级管控信息管理制度6、安全风险分级管控教育培训制度目前四川省煤矿双控制度建设存在的主要问题如下：1、管理者的素质和能力达不到双控的要求；2、照搬照抄，流于形式；3、各种标准、规章、制度因缺乏针对性而“严格不起来”，因缺乏可操作性而“落实不下去”。1、安全风险分级管控工作体系1）目标应明确（1）将安全生产责任落实到实处；（2）注重过程控制，做到安全管理关口前移；（3）安全风险分级管控应做到“辨识评估到位、风险分级到位、防控措施到位、公告监督到位、持续改进到位”。2）建立领导机构，明确职责（1）成立领导小组和明确风险管控部门；（2）明确职责，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作，各负其责。3）成立工作机构根据矿井职能部门的情况设置成立工作组，一般可分为：“一通三防”管控组、地测防治水管控组、采掘管控组、机电运输管控组、地面管控组。企业是责任主体，矿长是第一负责人。遇难者失联者2、企业安全风险辨识与分级管控工作制度煤矿企业应当建立安全风险辨识与分级管控工作制度。编写的内容应包括以下几个方面：1）风险辨识类别和范围年度风险辨识评估和专项风险辨识评估。“1+4”辨识内容应辨识煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输及其它。辨识的范围：井下所有系统及生产活动区域和地面关键地点。2）明确安全风险辨识评估方法建议采用风险矩阵评价法和作业条件危险性评价法。3）安全风险的评估分级根据风险辨识情况，采用LEC或风险矩阵法对各危险因素进行评估分级。此过程成果体现在安全风险评估表中。4）确定工作程序5）安全风险管控措施重大安全风险管控措施由矿长组织实施，编制具体的重大风险管控实施工作方案，明确风险管控的人员、资金；制定重大安全风险管控措施；在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限；其他安全风险管控的工程技术、管理、培训教育、个体防护及应急处置等措施，应具有可行性、安全性、可靠性。6）公告警示在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施；在矿井各主要风险点公布风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让职工了解风险点的基本情况及防范、应急对策；建立岗位风险告知卡，标明岗位主要风险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等。7）保障措施应包括信息管理、教育培训、记录保存等内容。3、安全风险分级管控措施检查制度1）定期检查（1）矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。（2）分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。2）现场检查（1）每班按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，严格执行领导带班制度，跟踪矿井年度及专项辨识出的重大安全风险管控措施的落实情况，发现问题及时整改。（2）每天对所有安全风险管控点必须全履盖检查。对现场发现的问题，及时填写跟踪落实表，下发到相应的系统进行整改。（3）现场检查重点检查现场是否有现场公告牌，对应采取的措施是否落实到位。4、重大安全风险公告警示制度（1）完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。（2）现场每个作业点必须悬挂安全风险公示牌，公示牌必须悬挂在显著位置，确保每个人都能看到。公示牌内容完善，明确相关的要求及管控措施。（3）制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。5、安全风险分级管控信息管理制度企业应当建立安全风险分级管控信息管理制度。采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、评估、管控、检查、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。6、安全风险分级管控教育培训制度煤矿企业应当建立安全风险分级管控教育培训制度。规范安全风险年度辨识评估或专项安全风险辨识评估结束后，企业要组织相关从业人员进行专项培训。每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术。按照《四川省煤矿安全风险分级管控工作指南》，煤矿企业应建立以下制度：1）隐患排查治理责任制度（隐患排查治理体系）；2）隐患排查制度；3）隐患整改制度；4）隐患整改验收制度；5）隐患治理分级管理制度；6）重大隐患报告制度；7）隐患排查治理登记制度；8）隐患排查治理挂牌公示制度；9）隐患排查治理专项资金使用及保障制度；10）隐患排查治理统计分析制度；11）隐患举报奖励制度；12）编制事故隐患排查清单；13）其他需要建立的制度。二、隐患排查制度建设1、建立事故隐患排查治理运行体系有负责体系运行的具体主管部门职责分工明确，规章制度健全职责分工（矿级—分管—科队级—班组—岗位）不可