国家档案局第10号

国家档案局第10号令国家档案局发布第10号令《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》已经国家档案局局务会议审议通过，现予公布，自2013年2月1日起施行。局长杨冬权2012年12月17日企业文件材料归档范围和档案保管期限规定第一条为便于企业正确界定文件材料归档范围，准确划分档案保管期限，促进企业依法经营和规范管理，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》，制定本规定。第二条本规定所指的企业文件材料是指企业在研发、生产、服务、经营和管理等活动过程中形成的各种门类和载体的记录。第三条各级档案行政管理部门依照企业资产关系分别负责对企业文件材料归档范围和档案保管期限表编制工作进行业务指导和监督。第四条企业文件材料归档范围是：（一）反映本企业在研发、生产、服务、经营、管理等各项活动和基本历史面貌的，对本企业各项活动、国家建设、社会发展和历史研究具有利用价值的文件材料；（二）本企业在各项活动中形成的对维护国家、企业和职工权益具有凭证价值的文件材料；（三）本企业需要贯彻执行的有关机关和上级单位的文件材料，非隶属关系单位发来的需要执行或查考的文件材料；社会中介机构出具的与本企业有关的文件材料；所属和控股企业报送的重要文件材料；（四）有关法律法规规定应归档保存的文件材料和其他对本企业各项活动具有查考价值的文件材料。第五条企业下列文件材料可不归档：（一）有关机关和上级主管单位制发的普发性不需本企业办理的文件材料，任免、奖惩非本企业工作人员的文件材料，供工作参考的抄件等；（二）本企业文件材料中的重份文件，无查考利用价值的事务性、临时性文件，未经会议讨论、未经领导审阅和签发的文件，一般性文件的历次修改稿、各次校对稿，无特殊保存价值的信封，不需办理的一般性来信、来电记录，企业内部互相抄送的文件材料，本企业负责人兼任外单位职务形成的与本企业无关的文件材料，有关工作参考的文件材料；（三）非隶属关系单位发来的不需贯彻执行和无参考价值的文件材料；（四）所属和控股企业报送的供参阅的一般性简报、情况反映，其他社会组织抄送不需本企业办理的文件材料；（五）其他不需归档的文件材料。第六条凡属企业归档范围的文件材料，必须按有关规定向本企业档案部门移交，实行集中统一管理，任何个人不得据为己有或拒绝归档。第七条企业档案的保管期限定为永久、定期两种，定期一般分为30年、10年。第八条永久保管的企业管理类档案主要包括：（一）本企业设立、合并、分立、改制、上市、解散、破产或其他变动过程中形成的文件材料，本企业董事会、监事会、股东会的构成、变更、召开会议、履行职责和维护权益的文件材料；（二）本企业资产和产权登记、评估与证明文件材料，资产和产权转让、买卖、抵押、租赁、许可、变更、保护等凭证性文件材料，对外投资文件材料；本企业资本金核算、确认、划转、变更等文件材料，企业融资文件材料；（三）本企业关于重要问题向有关机关和上级主管单位的请示、报告、报表及其复函、批复，有关机关和上级单位制发的需本企业办理的重要文件材料，行业协会、中介机构等对本企业做出的重要决定、出具的审计、公证、裁定等重要文件材料，本企业与其他组织和个人形成的重要合同、协议及补充协议等文件材料；（四）本企业发展规划、战略决策、重大改革、年度计划和总结文件材料，内部管理制度、规定、办法等文件材料；（五）本企业机构演变，人力资源管理的重要文件材料；本企业涉及职工权益的其他重要文件材料；企业文化建设文件材料；（六）本企业经营管理工作的重要文件材料；（七）本企业生产技术管理工作的重要文件材料；（八）本企业行政管理工作的重要文件材料；（九）本企业党群工作的重要文件材料；（十）新闻媒体对本企业重要活动、重大事件、典型人物的宣传报道；（十一）有关机关和上级主管单位领导、社会知名人士等重要来宾到本企业检查、视察、调研、参观时的讲话、题词、批示、录音、录像、照片及企业工作汇报等重要文件材料；本企业参与国家和社会重大活动的重要文件材料，本企业职工参加省级以上党、团、工会、人大、政协等代表大会形成的重要文件材料；（十二）本企业直属单位、所属、控股、参股、境外企业和机构报送的关于重要问题的报告、请示和批复等文件材料。第九条定期保管的企业管理类档案主要包括：（一）本企业资本金管理、资产管理的一般性文件材料，本企业涉及职工权益的一般性文件材料；（二）本企业部门工作或专项工作规划，半年、季度、月份计划与总结等文件材料；（三）本企业召开会议、举办活动的一般性文件材料，发布的一般性公告；（四）本企业经营管理工作的一般性文件材料；（五）本企业生产技术管理工作的一般性文件材料；（六）本企业行政管理工作的一般性文件材料；（七）本企业党群工作的一般性文件材料；（八）本企业关于一般性问题向有关机关和上级主管单位的请示、报告、报表及有关机关和上级主管单位的复函、批复，有关机关和上级主管单位、行业协会制发的需本企业贯彻执行的一般性文件材料和对本企业出具的一般性证明文件，本企业与其他单位和个人形成的一般性合同、协议文件材料；（九）直属单位、所属和控股企业一般性问题的请示、报告、来函与本企业的批复、复函等文件材料；（十）本企业参与国家和社会活动的一般性文件材料，本企业职工参加省以上党、团、工会、人大、政协等代表大会形成的一般性文件材料；本企业接待重要来宾的工作计划、方案等一般性文件材料。第十条企业经营管理、生产技术管理、行政管理、党群工作等管理类档案保管期限见附件。第十一条本规定的管理类档案保管期限为最低期限，各企业在具体划分时可选择高于本规定的期限。第十二条企业产品生产和服务业务、科研开发、基本建设、设备仪器、会计、干部与职工人事等文件材料的归档范围和档案保管期限，按国家有关规定、标准，结合企业实际执行。第十三条企业应归档纸质文件材料中，有重要修改意见和批示的修改稿及有发文稿纸或文件处理单的，应与文件正本、定稿一并归档。企业对于无相应纸质或确实无法输出成纸质的电子文件应纳入归档范围并划分保管期限。企业对归档的电子文件的元数据要进行相应归档。第十四条多个企业联合召开的会议、联合研制的产品、联合建设或研究的项目、联合行文所形成的文件材料，原件由主办企业归档，其他企业将相应的复制件或其他形式的副本归档。第十五条企业应依据本规定和国家及专业相关规定，结合本企业生产组织方式、产品和服务特点，编制本企业的各类文件材料归档范围和档案保管期限表。企业应按资产归属关系，指导所属企业根据有关规定规范各类文件材料归档范围和档案保管期限表的编制并审批所属企业的文件材料归档范围和档案保管期限表。第十六条中央管理的企业（包括国务院国有资产监督管理委员会监管中央企业、金融企业、中央所属文化企业等）总部的文件材料归档范围和管理类档案保管期限表，报国家档案局同意后执行。地方国有企业总部编制的文件材料归档范围和管理类档案保管期限表，报同级档案行政管理部门同意后执行。第十七条企业资本结构或主营业务发生较大变化时，应及时修订和完善文件材料归档范围和档案保管期限表。第十八条企业在编制文件材料归档范围和档案保管期限表时，应全面分析和鉴别本企业形成文件材料的现实作用和历史价值，统筹考虑纸质文件材料与其他载体文件材料的管理要求，准确界定文件材料的归档范围和划分档案保管期限。第十九条本规定适用于在中华人民共和国境内注册设立的企业，在境外经营的企业，由企业总部参照本规定提出实施要求；科技事业单位可参照执行。第二十条本规定由国家档案局负责解释。第二十一条本规定自2013年2月1日起施行。附件：企业管理类档案保管期限表附件企业管理类档案保管期限表序号归档范围保管期限1本企业设立、变更、解散过程文件材料1.1本企业筹办和设立的申请文件材料、政府相关部门批准设立本企业的相关文件材料永久1.2本企业设立登记相关证照、证照变更登记文件材料永久1.3本企业章程送审稿、批准稿及正式文本永久1.4企业合并、分立、改制、上市、破产、解散或其他变更公司形式等过程中形成的文件材料永久2本企业董事会、监事会、股东会构成及变更等方面的文件材料2.1本企业董事会、监事会、股东会构成及变更文件材料，发起人协议永久2.2董事会、监事会、股东代表大会会议形成的文件材料2.2.1会议通知、议程、报告、决议、决定、公报声明、记录、领导人讲话、总结、纪要、讨论通过的文件材料、参加人员名单永久2.2.2讨论未通过的文件材料10年2.3董事、监事、股东履职和维护权益过程形成的文件材料2.3.1重要的永久2.3.2一般的30年3本企业资本登记、资本变动、融资文件材料3.1国有资产管理部门对本企业国有资本金核算、确认、划转、变更的文件材料永久3.2其他非国有组织或机构资本对本企业投资、投永久入核算登记、确认文件材料3.3本企业证券和股票发行、增资扩股、股权变更等文件材料3.3.1上市辅导和准备阶段形成的文件材料3.3.1.1评估报告、审计报告、承销商出具的核查意见，股票发行上市辅导汇总报告、发行人律师意见书，律师工作报告、股东大会决议、董事会通过的资金运用方案决议、固定资产投资项目建议书、招股说明书及发行公告（含财务报告、盈利预测报告）永久3.3.1.2与中介机构签订的上市辅导协议、尽职调查材料30年3.3.2发行申请书、证监会核准文件材料、审核过程中提出的审核反馈意见永久3.3.3股票发行申请报告及证券交易所的批复、发行方案、股票发行定价分析报告、路演推介文件材料永久3.3.4上市推荐书、上市公告书、确定股票挂牌简称的函永久3.3.5股票首次发行过程中形成的其他文件材料3.3.5.1重要事项永久3.3.5.2一般事项30年3.3.6股票增发、配股文件材料永久3.3.7增资扩股文件材料永久3.3.8股权转让文件材料永久3.3.9债权融资文件材料永久3.4本企业股东、股权登记文件材料永久3.5本企业融资工作中形成的其他文件材料3.5.1重要事项永久3.5.2一般事项30年4本企业资产管理文件材料4.1资产权属证明文件材料4.1.1本企业土地、房屋、基础设施等不动产产权登记文件材料，重要的技术装备、设备等固定资产登记文件材料，自然资源的所有权、使用权、收益权等申请、批准、登记的文件材料永久4.1.2本企业拥有的商标权、专利权、著作权、计算机软件、商业秘密、技术诀窍等知识产权创造、申请、审批、登记、运用、保护和管理中产生的文件材料永久4.1.3本企业特许经营权证文件材料，本企业资质认证、商誉评估、信用评级等文件材料永久4.1.4本企业其他固定资产和无形资产权属文件材永久料4.1.5本企业境外资产与产权权属文件材料4.1.5.1重要的永久4.1.5.2一般的30年4.2本企业资产与产权转让、买卖、抵押、租赁、许可、变更、清算、评估、处置、注销等资产变动文件材料，因产权变动所致职工身份变化的材料永久4.3本企业其他债权、债务登记文件材料4.3.1重要的永久4.3.2一般的30年4.4境内、外投资文件材料4.4.1投资企业董事会、股东会文件材料、投资企业的财务报告、红利分配文件材料，股权证、转让协议等股权管理文件材料永久4.4.2本企业在并购、参股、股权受让、基金业务及债权型投资等投资业务中形成的其他文件材料4.4.2.1重要的永久4.4.2.2一般的30年5本企业总经理办公会、党政联席会会议文件材料5.1通知、议程、报告、决议、决定、公报声明、记录、领导人讲话、总结、纪要、讨论通过的文件材料，参加人员名单永久5.2讨论未通过的文件材料10年6本企业召开的工作会议、专题会议的文件材料6.1请示、批复、通知、名单、日程、报告、讲话、总结、决议、决定、纪要、媒体宣传报道、录音录像6.1.1重要的永久6.1.2一般的30年6.2代表发言、经验交流文件材料、简报10年7本企业承办的大型展览会、博览会、论坛、学术会议、国际性会议的文件材料7.1请示、批复、申办和筹办组委会组建文件材料、主要活动安排、议程、名单、主报告（原文及译文）、辅助报告（原文及译文），领导人贺辞、题词、讲话，会徽设计、简报、新闻报道永久7.2代表发言、经验交流30年7.3委员会、分