讲课井工煤矿安全风险预控管理体系审核指南宣贯培训

神华集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系探讨•安全监察局周勇•二○一X年六月主要内容一、为什么要坚定不移推进体系化管理二、为什么要制定体系审核指南三、井工煤矿体系审核评级办法解读四、井工煤矿体系审核评分说明解读五、井工煤矿体系审核指南解读一、为什么要坚定不移推行体系化管理？（一）《煤矿安全风险预控管理体系》推进历程2005年至2007年，建立并试点运行了《煤矿安全风险预控管理体系》。2008年至2010年，国家煤监局选定100家煤矿试行该体系。集团公司煤矿全面推广应用，逐步研究形成了矿、电、路、港一整套体系。2011年，《煤矿安全风险预控管理体系规范》（AQ/T1093-2011）下发执行。2012年7月，国务院在宁夏银川召开全国煤矿安全生产交流现场会，之后国务院安委会下文推广以风险预控管理体系为核心的神华“五个一”安全管理经验。2013年至2015年，集团公司研究制定了《井工煤矿安全风险预控管理体系要求》、《露天煤矿安全风险预控管理体系要求》、《选煤厂安全风险预控管理体系要求》、《地质勘查单位安全风险预控管理体系要求》等13个系列管理标准和30个配套考核标准（审核指南）。推进历程2014201320122011•形成企业系列管理标准•国务院安委会发文要求全国推广•上升为国家行业标准（AQ/T1093）•在上湾煤矿和权台煤矿成功试点•形成研究成果•课题启动200720062005•神华集团公司全面推行•获煤炭工业科技进步一等奖•在全国百家煤矿推广201020092008《煤矿安全风险预控管理体系》推进历程2012年7月，国务院在宁夏银川召开全国煤矿安全生产交流现场会。马凯副总理指出：神华集团加强煤矿安全生产工作的经验，体现在先进的理念、科学的管理、领先的技术、过硬的队伍、优秀的文化等方方面面，最根本、最核心之处在于：构建了一整套科学严密的安全风险预控体系，实现了全员、全方位、全过程的有效管理，走出了一条安全发展的良性循环之路。神华安全生产“五个一”经验是什么？神华安全生产“五个一”做法一个理念一套体系一条途径一支队伍一种文化国务院安委会发文要求在全国推广神华经验宝钢集团借鉴开始风险预控管理体系建设多省煤炭企业开始风险预控管理体系建设五、在电力行业推进体系建设的意见和建议（一）大力推进电力行业安全风险管控体系建设从调研结果来看，建立推行“基于风险、系统化、规范化与持续改进”的安全生产风险管理体系是实现风险预防、安全关口前移的重要手段，是企业建立安全生产管理长效机制一个有效载体，也是落实十八大三中全会精神、落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针的有效途径。从体系实践结果来看，方法是可行的，成效也是比较显著的。因此，为推动生产关系更加适合生产力发展，电力行业应进一步深入研究推进安全风险预控体系建设，提高行业安全生产管理水平与管理绩效。（二）适时出台行业安全风险管控标准和指导意见为引导和规范电力行业安全生产风险管控体系的建立和推行，并确保取得应有成效，建议对风险管控体系建立提出原则性要求和落实措施，促进风险管控体系建设。同时，考虑到不同地区文化差异性，建议以指导性意见的形式督促电力企业加强安全风险管控体系建设和开展管控工作。建议对一些作业、工艺风险程度进行梳理，完善高风险作业标准。（三）充分调动和发挥企业体系建设的积极性与能动性加强安全风险管理理念宣教培训和风险预控工作经验交流，充分调动企业主动性和积极性，提高对风险管控体系认识，积极鼓励企业间开展经验交流，促进企业建立符合自身实际的管理体系。国家能源局电力安全监管司司长韩水到集团总部调研国家能源局调研神华电力企业体系建设韩水司长到国华电力分公司盘山电厂现场调研国家能源局神华电力企业体系调研报告神华集团安全风险预控管理体系系列标准集团公司制订了13项各专业体系标准（2）建立了风险管理流程。（二）为什么集团公司要坚定不移推进体系化管理？（1）推动了全员参与安全，可以将安全责任落到实处（2）提供了一套好办法，可以实现危险源的全面管控领导干部业务部门岗位危险源辨识与评估系统重大危险源辨识与评估系统性危险源管控岗位危险源管控区队班组一线员工落实整改措施，杜绝较大以上事故制定管控措施，杜绝一般事故领导者在抓生产的同时抓安全工人在操作的同时注意安全（2）建立了风险管理流程。明确了管理的对象明确了管理的重点明确了管理的依据明确了管理的途径（2）提供了一套好办法，可以实现危险源的全面管控风险辨识和管理PDCA隐患查治PDCA（隐患排查-隐患整改-原因分析-追究问责-纠正预防-复查销号）风险预控管理体系PDCA安全水平的持续提升（3）可以实现隐患治理的闭环管理和持续改进传统：“老检查、老整改、老反复”人机环管危险源辨识风险评估风险控制和消除可承受风险杜绝死亡和责任事故安全生产社会和员工满意设计建设生产改扩建报废煤矿全寿命周期过程（4）注重过程控制，可以真正做到安全管理的关口前移传统：结果为主，跟着问题跑（5）简便实用，便于员工掌握岗位危险源：少则几条、多则几十条（6）深化了煤矿安全质量标准化工作，提供了落实标准化工作的途径和方法对比项目质量标准化风险预控管理体系主要内容对生产系统相关内容进行要求是体系的一个部分，体系内容包含了煤矿安全质量标准化的全部要求管理对象机械、环境人、机、环、管管理要求结果管理过程管理与结果管理相结合，突出风险预控管理方法固定、死板系统、开放管理评价方式检查、静态达标审核、动态达标体系与标准化对比（1）可以实现人-机-环-管的全面管理和协调发展。标准化：主要针对煤矿采、掘、机、运、通等生产系统，管理对象主要是机电设备和环境，对人员自主安全管理要求相对薄弱。体系：人、机、环、管协调发展。不仅囊括了矿井各生产系统、各专业的质量标准和工作要求，特别把不安全行为管控作为体系中的独立部分，从人员准入开始，从源头上排查不安全行为人，到过程中强化人员安全培训，加强不安全行为梳理和矫正。特别针对岗位人员工作中的风险进行辨识、评估，制定针对性的风险控制标准和措施，提高人员自主防范能力，实现了人员的自主安全预控管理，能够有效降低了不安全行为发生几率。体系与标准化对比（2）可以实现风险预控、关口前移。标准化：将安全管理关口从“事后管理”前移到“事中管理”。“下达安全指标—完成指标—考核指标”的安全管理模式，容易使安全工作跟着隐患跑，形成“排查隐患-整治隐患-隐患反复出现”恶性循环。体系：“辨识和评估风险—降低和控制风险—预防和消除隐患”主动式安全管理模式，从源头上控制隐患的产生。将安全管理重点从“查治隐患”转移到“防止隐患的制造”上来，能够实现关口前移和超前防范。体系与标准化对比（3）可以实现质量标准化“静态达标”向“动态达标”的转变。标准化：结果性指标检查、考核和评级。停产突击，轻松达标。“一天紧九天松，突击一天闹一级，轻轻松松得奖励”。体系：主要考核是否建立并有效运行了体系、过程管理的要求是否落实到位、是否最终达到了安全综合绩效的定量指标要求。只要过程指标都做到了，“质量合格”这个结果也就达到标准了。突击准备难以动态达标。原考核标准746条指标中有482条是考评过程的指标，占到考核指标总数的64%，依靠严格的过程控制大大提升了安全生产的可靠性。体系与标准化对比（4）可以从单纯的质量标准上升到系统的安全管理方法。标准化：技术指标为主的“死标准”，缺乏有效的落实措施和办法，“严格不起来、落实不下去”。安全管理的最基本要求，对小企业可能是较高标准，对于大型企业不能满足更高安全管理目标的需要。体系：PDCA闭环管理，管理对象、管理职责、管理流程、管理标准、管理措施、管理目标一整套自动循环、闭环管理的长效机制。是一套开放的办法，可以及时将国家和行业的新规定、规程中适用的内容补充、完善到体系中去。（7）体系具有普遍的适用性《中国安全生产报》总第1728期（2013年12月19日）深化安全生产管理体制改革，建立隐患排查治理体系和安全预防控制体系，遏制重特大安全事故。（8）符合建立十八届三中全会《决定》“建立两个体系”的要求巩固措施建立安全预防控制体系建立隐患排查治理体系安全管理体系化依靠健全完善的体制、机制，以及体系化的运行办法，系统地将安全管理的各项要求落实到生产全过程。隐患排查治理是安全管理的最后一道防线。要防止事故的发生，就必须对隐患进行全面的治理。进一步将安全管理关口前移，从以隐患管理为主的“事中管控”前移到对危险源管控为主的“事前管控”上来。十八届三中全“建立两个体系”的认识和体会风险预控管理体系与国家要求不谋而合！国家煤监局发文：煤矿安全质量标准化与体系“二选其一”中央政策研究室调研总结神华体系建设工作中央政策研究室调研总结神华体系建设工作体系实施的体会落实了一个思想提供了一套方案解决了一系列问题落实了“安全第一、预防为主”的思想提供了一套系统性的安全管理解决方案解决了“严格不起来、落实不下去的”突出问题二、为什么要制定体系审核指南•编制目的：•推进《井工煤矿安全风险预控管理体系要求》（Q/SHJ1002-2014）的有效落地•推进“PDCA”闭环管理的有效运行•推进“四重四轻”问题的有效解决•推进安全质量标准化的有效落实编制原则：•整体框架不变。《体系管理要求》规定的17个部分（一级要素）原则不变。•PDCA闭环管理。借鉴《神华集团分子公司安全风险预控管理体系审核指南》和《中国南方电网有限责任公司安全生产风险管理体系审核指南》的思路、方法等。•突出重点原则。体系管理部分重点突出体系核心要求、集团公司重点关注的内容，在此基础上尽可能简化、易懂。•融合标准化。将安全质量标准化内容尽可能纳入审核指南之中。管理标准：是体系建设的指南，规定了体系建设的方法和要求等。审核指南（考核标准）：检验体系建设运行情况的一把“尺子”、一份“考试卷”和一根“指挥棒”。举例：“学习大纲”和“考题”“管理标准”——“学习大纲”（应该学习的内容、掌握的知识及如何应用知识的能力等）“考核标准”——“考题”（检验学习的效果如何等）（一）推进体系管理标准的有效落地改进体系绩效体系改进体系方法要求体系策划检验体系执行效果体系审核执行体系要求体系落实神华集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系审核指南（试行）1总要求阶段审核要点审核发现备注P(1)按照Q/SHJ1002-2014总体要求，建立包含本单位所有安全生产活动的安全风险预控管理体系。☆(2)制定包含本单位领导层、科室、区队（车间）、班组、承包商等各个层级的安全风险预控管理体系的配套考评标准。D(3)遵循PDCA的原则，在安全生产过程中全面运行安全风险预控管理体系。(4)全员参与安全风险预控管理系的建设、运行；领导干部等熟练掌握并能灵活运用安全风险预控管理体系的理念、思路、方法等，有效指导安全生产管理实践工作。C☆(5)每月对安全风险预控管理体系运行情况进行一次全面检查考核，考核结果与相关人员工资挂钩。A(6)持续改进安全风险预控管理体系，始终保持其适宜性、充分性和有效性。以风险辨识与管理为核心，以不安全行为控制、生产系统控制、综合要素管理为重点，以预控保障机制为支撑，以信息化为运行平台风险辨识与管理风险预控管理信息系统危险源机环管预控保障机制人生产系统控制不安全行为控制五个部分（二）推进体系PDCA的有效运行原体系PDCA体现不充分、生产实践中PDCA没有真正有效运行总要求（1）方针—安全方针（2）策划—体系策划（3）体系文件（4）资源机构职责与权限（5）危险源辨识、风险评估与控制（6）运行—能力、培训、意识和文化（7）建设项目（8）生产系统运行控制（9）不安全行为控制（10）其他要素控制（11）相关方管理（12）应急准备与响应（13）隐患和事件（14）安全信息（15）检查—安全检查与评价（16）处置—持续改进（17）持续改进体系一级要素关系图体系PDCA闭环管理必须抓好PDCA闭环管理！寸草塔煤矿“7.12”瓦斯爆炸事故：P:没有制定安全技术措施；D:密闭施工质量不合格，留下了“未断开或拆除顶板钢带、密闭漏风”等隐患;C:施工结束后