风险管控理念与方法

风险管控基本理念与方法张　涌2016.5.10北京安瑞祺国际风险管理集团InternationalRiskControlCorporation二、风险评估的主要方法三、国际风险管理体系及其在国内的应用情况一、风险管理的基础理论四、城市风险管理与控制简介课程主要内容第一节、国际风险管理基础理论国际风险管理发展的历程1风险管理的核心思想与原则2风险管理与现有安全管理方式的关联性3关注的焦点： 生存问题 关注的焦点： 事故原因 关注的焦点： 法律法规建设 关注的焦点： 系统风险控制 技术与工程时期原始时期经验时期风险管理时期一､国际风险管理发展的历程 从远古至18世纪从18世纪中叶至二十世纪初从二十世纪中叶到90年代从90年代末至今海因里希事故致因理论原始时期经验时期技术与工程时期风险管理时期从远古至18世纪从18世纪中叶至二十世纪初从二十世纪中叶到90年代从90年代末至今起源：其一，第一次世界大战之后，战败的德国发生了严重的通货膨胀，造成经济衰竭，因此提出了包括风险管理在内的企业经营管理问题。我们通常将德国看作是风险管理的起源地。其二，美国于1929-1933年卷入20世纪昀严重的世界性经济危机，经济危机造成的损失促使管理者注意采取某种措施来消除风险、控制风险、处置风险，以减少风险给生产带来的影响。1930年，美国宾夕法尼亚大学Solomon Schbner博士于在美国管理协会召开的一次关于保险问题的会议上首次提出风险管理概念，1931年，由美国管理协会保险部首先正式推出风险管理概念。 发展：20世纪50年代。美国企业界发生了两件大事，其一为美国通用汽车公司的自动变速器装置引发火灾，造成巨额经济损失；其二为美国钢铁行业因团体人身保险福利问题及退休金问题诱发长达半年的工人罢工，给国民经济带来难以估量的损失。这两件大事促进了风险管理在企业界的推广，风险管理从此得到了蓬勃发展。 国际化：在1983年美国风险与保险管理协会年会上，“101条风险管理准则”诞生，这标志着风险管理水平达到一个新的水平。1986年10月在新加坡召开的风险管理国际学术讨论会表明，风险管理运动已经走向全球，成为一种国际性运动。原始时期经验时期技术与工程时期风险管理时期从远古至18世纪从18世纪中叶至二十世纪初从二十世纪中叶到90年代从90年代末至今国际化：在1983年美国风险与保险管理协会年会上，“101条风险管理准则”诞生，这标志着风险管理水平达到一个新的水平。1986年10月在新加坡召开的风险管理国际学术讨论会表明，风险管理运动已经走向全球，成为一种国际性运动。FrankE.Bird11030600严重的或较大的伤害轻伤财产损失事故没有可见的伤害或损失的事件极限值INTERNATIONALRISKCONTROLCORPORATION2013风险管理在其他国家的发展国际损失控制协会：国际安全评定系统(ISRS)，93年开发钻石风险管理体系英国：BS8800:1996→OHSAS:1999澳大利亚：AS/NZS4801职业安全健康管理体系日本JISHA：职业安全管理体系导则跨国公司的安全管理系统：Shell、ICI、Dupont伤害率低高1钻2钻3钻4钻5钻粗放性l 粗放、松散。l 操作无章法，规则意识差。l 现场问题多、风险多。l 本质安全化程度较低。被动性l 工人对安全都漠不关心，安全只与安全经理相关。l 安全责任没有清楚界定。l 为了目标，被动的遵守。依赖性l 依靠管理层的承诺与指引。l 形成一套完整的标准体系。l 本质安全度增加。l 员工有安全需求，想要安全。自主性l 每个人拥有价值观和安全计划。l 工人获得认可。l 个人对安全有明确的责任。l 每个人具备知识和承诺。互相关怀性l 帮助或纠正其他人。l 对机构具有忠诚和自豪感。l 重视团队的目标及表现。l 对安全有责任感并以团队成绩为目标。积极的安全态度-安全文化的形成“钻石”体系等级与企业风险管理水平发展趋势图零害率二、风险管理的核心思想与原则核心思想与原则行为与态度事故事件预先控制持续改进系统性全员参与基于风险1､基于风险的原则通过系统的评估，识别组织或企业面临的风险，确定管理的焦点与方向，解决安全生产上想不到的问题基于风险与基于事故的区别Ø 传统以事故为中心的安全管理模式：昀终效果是：防止事故重复性发生。发生事故事故查找原因制定措施落实措施生产安全Ø 以风险为主线的安全管理模式：昀终效果：全面防止事故的发生。发生事故危害辨识风险评估制定措施过程控制生产安全2､事故事件预先控制的原则事故事件预先控制的原则是解决风险管理的路径问题通过对事故发生的三个阶段的全过程管理，指导企业与员工如何规避风险，从而实现事件/事故的预先控制，预防其发生。 以近期发生的事故为案例Ø 2013年6月3日Ø 吉林宝源丰禽业公司特大火灾Ø 造成121人死亡、76人受伤、直接经济损失1.82亿元在事故发生前，如果通过危害辨识与风险评估，发现违规安装及布设的电气设备及线路，那么就可能不会发生电气短路的事件，也就不会引起火灾事故。在电气线路短路事件发生后，如果建筑物用的材料不是聚氨酯泡沫保温材料、聚苯乙烯夹心板，附属区房间内没有衣物、衣柜等可燃性物，火势就不会扩大，就不会引起氨设备、管道爆炸，没有氨气泄漏，也不加大火势，后果也不会这么严重。在火灾事故发生后，如果有报警装置，如果逃生通道清晰、安全出口没有锁住，人员接受过安全培训与应急疏散演练，具备逃生自救的能力，那么大部分员工就能及时逃离现场，也不会造成121人的死亡。3､系统性原则系统性是为风险管理提供方法支撑，解决安全生产管不到的问题可能性结　果应急管理响应安全培训安全检查与监督安全生产责任验收设计与建设现有的安全管理措施与手段是叠加式，在执行过程中也是间断性、阶段式，没有系统的整合，导致漏洞的产生应急管理响应安全培训安全检查与监督安全生产责任验收设计与建设电气线路短路引燃周围可燃物121人死亡、76人受伤、直接经济损失1.82亿元1､建筑部门对资格审核不严，未发现擅自更改建筑建计 2､建筑部门未发现更换阻燃材料等问题，消防部门违法出具验收合格意见书3､地方政府要“政绩”忽视安全，安全监管职责落实不力。企业投资人、管理者未建立安全生产责任制4､企业没有进行日常安全检查，消防部门没有进行监督，安全监督部门也没有履行好监督的职能5､特种设备人员没有进行取证培训，员工没有就应急疏散进行演练，没有消防与逃生的自救能力6､无火灾报警装置，逃生的通道复杂，安全出口闭锁将现有安全管理方法与手段通过风险这条主线将其有机地串接起来，形成一个系统的管理内容，包括职能的系统性及方法的系统性，真正实现综合治理的目的，解决安全生产管不到的问题。系统性的⽅法其实质就是安全⽣产⽅针综合治理的具体体现 4､全员参与的原则全员参与是解决风险管理的主体问题全员参与传统的参与全员参与是安全生产党政同责、一岗双责的具体表现，其实质是安全生产责任主体的具体落实，因为安全生产人人有责！！！全员参与不是要求别人参与，重要的是自己参与，从我做起，因为安全是自己的事！！！小组/部门企业/组织承包商/相关方社会家庭5､行为与态度的原则行为与态度是解决风险管理的动机问题作业控制（人与工作因素）不安全的行为不安全的条件系统控制风险评估事件极限损失 不安全的行为不安全的条件控制失败的征兆感知符合冒风险催化因素态度思想/意图行为后果行为影响模型天之我者，德也；地之我者，气也。德流气薄来生者也，故生之来谓之精，两精相搏谓之神，随神往来者谓之魂，并精而出入者谓之魄。所以任物者谓之心，心之所忆谓之意，意之所存谓之志（识），因志而存变谓之思，因思而远慕谓之虑，因虑而处物谓之智－－摘自黄帝内经自然、人观察、实践信条笃信现象时间信仰信徒时间信奉理念取信守信诚信时间时间价值观行为6､持续改进的原则持续改进是解决企业风险管理的动力问题P DCA初始水平世界级水平• 现有安全监督管理方式下各阶层表现出的特点 1 • 现有安全监督管理方式下的优缺点分析 2 • 风险管理与现有安全管理的相关性 3 三、风险管理与现有安全管理方式的关联时间安全生产状态实际的安全生产状况曲线发生事故专项整治，安全生产状态好转整治过后，安全生产状态逐渐转坏长效机制？安全标准化安全评价安全大检查隐患排查1、现有安全监督管理方式下各阶层表现出的特点 p 安全心中没底，心中没数，处于被动、担心状态。p 安全依赖于领导、依赖于考核，处于“任务式”应付状态p 安全管理要求多、办法少，处于“运动式”盲目状态p 安全口头重视多，实际参与少，处于“少数人”关心状态二、现有安全监督管理方式下的优缺点分析 p 加强的法律法规与制度的建设，加大了违法处理； p 通过党政同责等方式，加强了安全责任制度的落实； p 通过隐患排查，找出了重大的安全隐患，减少重特大事故； p 通过安全评价与安全标准化等手段，筑固了企业安全生产的基础。隐患排查发现问题问题整改1､脱硫控制室电气二种工作票安全措施无完成情况说明1､补充完成情况说明， 2､对员工进行安全教育，学习安规。2、2#锅炉底部职业健康危害因素无实测值。1､加强职业健康危害因素的监测，同时申请资金，请外部协助监则3、5#机主油箱滤油区无隔离带，无标识。1､设置隔离带，加设标识4、4#机检修现场，检修人员有未系安全带及安全帽佩带不规范现象。1､对违章人员进行处罚，同时对所有检修人员进行安全教育，提高安全意识5、氨气瓶多数无防震圈。1､加装防震圈6、集控室火灾报警集中控制器，现场人员不了解使用方法。1､对现场人员进行培训，确保他们了解火灾报警集中控制器的使用方法7、制氢站人员对相关规定、应急预案不熟悉。1､加强对制氢站人员相关制度及应急预案的学习的学习，8、未能提供危化品使用清单。1､加强危化品使用管理，严格要求危化品的使用记录要求。9、油库区域工作人员穿拖鞋操作。1､加强油库区域工作人员安全教育，严禁穿拖鞋操作10、油库岗位油污房门安全标志脱落，看不清。1､更换安全标志11、油库消防栓扳手放在较远的房内，不易取拿。1､就近设置消防栓扳手存在处。某企业隐患排查与问题整改隐患排查发现问题问题整改整改的闭环管理1､脱硫控制室电气二种工作票安全措施无完成情况说明1､补充完成情况说明， 2､对员工进行安全教育，学习安规。已经完成，有员工安全培训记录2、4#锅炉底部职业健康危害因素无实测值。1､加强职业健康危害因素的监测，同时申请资金，请外部协助监则目前没有资金计划，准备明年申请3、3#机主油箱滤油区无隔离带，无标识。1､设置隔离带，加设标识已经完成，设置了隔离带，加设了标识4、3#机检修现场，检修人员有未系安全带及安全帽佩带不规范现象。1､对违章人员进行处罚，同时对所有检修人员进行安全教育，提高安全意识已经完成，有安全培训记录5、氨气瓶多数无防震圈。1､加装防震圈己完成6、集控室火灾报警集中控制器，现场人员不了解使用方法。1､对现场人员进行培训，确保他们了解火灾报警集中控制器的使用方法己完成，有安全培训记录7、制氢站人员对相关规定、应急预案不熟悉。1､加强对制氢站人员相关制度及应急预案的学习的学习，己完成，有安全培训、应急预案培训记录8、未能提供危化品使用清单。1､加强危化品使用管理，严格要求危化品的使用记录要求。己完成，提供了危化品使用填写记录表9、油库区域工作人员穿拖鞋操作。1､加强油库区域工作人员安全教育，严禁穿拖鞋操作已完成，有安全培训记录10、油库岗位油污房门安全标志脱落，看不清。1､更换安全标志己更换11、油库消防栓扳手放在较远的房内，不易取拿。1､就近设置消防栓扳手存在处。己完成，在离消防栓较的房间内设置消防栓扳手存在点，并加标识整改结束后，我们的隐患是否就没有了？隐患排查发现问题问题整改问题闭环了吗？1､脱硫控制室电气二种工作票安全措施无完成情况说明1､补充完成情况说明， 2､对员工进行安全教育，学习安规。员工以前接受过培训吗？如果没有，那么培训是否能解决员工下次不再犯的问题，如果有，这次培训的效果又能持续多久？2、4#锅炉底部职业健康危害因素