环境与社会风险尽职调查表

附件3：环境与社会风险尽职调查表填写说明：《环境与社会风险尽职调查表》（以下简称《调查表》）是参考《国际金融公司关于社会与环境可持续性绩效标准》，并结合我国环境、健康、安全相关法律、法规及监管规范要求设计的，用于开展适用赤道原则的项目融资授信前尽职调查的一套调查工具。《调查表》共由八张调查表格组成，填写方式如下：一、表一、表二、表三为必填表格，经营机构必须按照《兴业银行适用赤道原则的项目融资管理办法》要求，参照表格内容开展尽职调查，并如实填写《调查表》；其中，表三包含钢铁、水泥、造纸三个试行行业《调查表》，经营机构应当根据项目所属行业选择相应的《调查表》，其他行业的相关调查工具本行将逐步完善。二、表四、表五、表六、表七、表八为选填表格，经营机构应当参照《绩效标准》内容及本行针对适用赤道原则的项目融资制定的项目分类相关管理规范，根据项目所涉及的环境与社会问题，逐一对应填写相应的《调查表》。三、经营机构应当在尽职调查过程中收集《调查表》中所填写的借款人相关环境与社会风险管理方面的内部制度、数据统计、措施报告等材料，并作为附件附加在调查表之后。表一绩效标准1:社会和环境评估和管理系统经办机构：经办人员：要素要素信息备注1社会与环境评估和管理组织及能力环境、健康和安全管理体系及相关操作规程此栏请罗列环境、健康和安全管理体系及相关规程的文件名。请将相关文件作为附件提供。专门负责环境与社会方面的组织或人员：□成立专门部门负责，请说明职责及隶属关系：若有明确环境与社会方面的组织或人员职责的文件，请作为附件提供。□由专门小组负责，请说明职责及隶属关系：□由专人负责，请说明职责及隶属关系：□引入外部专家，请说明职责及隶属关系：□无此栏请做选择，并在选项后填写“职责及隶属关系”内容。如有专门文件对此进行规定，只需将文件作为附件提供，并将文件名罗列在对应选项后。重要环境因素及重大危害台帐及相关控制措施请将项目建设至今发生的重大环境因素或重大危害因素及相关控制措施填于此栏。如已建立重要环境因素及重大危害台帐，请作为附件提供，并在此栏填写文件名称。如已建立重要环境因素及重大危害台帐，请作为附件提供。2土地和自然环境地理位置描述：此栏请填写项目厂址的地理位置。周围环境及设施的描述：此栏请填写项目厂址的周围环境及设施，如交通设施等。现场位置图，其中需标明周围的居民区、工业设施、江河、溪流和保护区等。此栏请填现场位置图的文件名称或文件编号。请将现场位置图作为附件提供。工厂平面布局图（标明化学品库房、储罐位置、废物堆放或储存点、废水排放点、排气筒的位置等）此栏请填工厂平面图的文件名称或文件编号。请将工厂平面图作为附件提供。地质勘测报告此栏请填地址勘察报告的文件名称或文件编号。请将地质勘察报告作为附件提供。土地使有权此栏请填土地使用权拥有者的名称。请将土地的权属证明作为附件提供。土地的历史使用记录此栏请填土地的历史使用记录，如有相关材料，则参考备注。如有土地历史使用记录的相关材料，请作为附件提供，并在左栏填写附件名称。当地的区域规划文件此栏填写区域规划文件的名称。请将当地的区域规划文件作为附件提供。与项目旧厂址相关的法律文件此栏的目的是为了明晰借款人对项目旧厂址的法律责任，如治理责任等。如项目涉及项目迁址，此栏请填写对项目旧址的法律责任，或者对项目旧址法律责任的豁免条款。请将文件作为附件提供。3环境和社会评估环境影响评价报告及批复(包括新建、改建和扩建项目)此栏请填环境影响评价报告及批复的文件名称。请将环境影响评价报告及批复作为附件提供。环保验收报告及批复（包括新建、改建和扩建项目）此栏请填环保验收报告及批复的文件名称。请将环保验收报告及批复作为附件提供。聘请外部专家进行环境影响评估：□是□否此栏请作判断，若选择是，请在选项后填写外部专家环评报告的文件名。请将外部专家评估报告作为附件提供。外部专家实施评估参照的标准：□国际标准：□国家标准：□行业标准：□企业标准：此栏请判断外部专家评估参考的标准，并在选项后详细罗列参考的具体标准。管理计划或行动计划此栏请填管理计划或行动计划的文件名称。请将管理计划或行动计划作为附件提供。能源使用评估报告，节能计划或措施此栏请填节能计划或措施，若有能源使用评估报告，请填写报告的文件名称。如有能源使用评估报告，请作为附件提供。4环境、健康和安全管理和组织列出现有项目所获得的认证（如ISO9000）或新项目申请相关认证的方案此栏请罗列所获认证的名称，及申请认证的方案。请将所获认证的证书复印件作为附件提供。5培训、监测和报告提供环境、健康、安全方面的培训□是□否此栏请做判断，如选择是，请罗列培训的名称。请将培训计划或培训记录作为附件提供。特种作业人员作业许可证，特种行业领导及管理人员职业资质证书此栏请罗列相关证书的名称。请将证书的复印件作为附件提供。监测参数的清单，及说明参考什么标准选用监测参数此栏请填监测参数及根据什么参考标准设定监测参数。如有监测参数清单，请作为附件提供。描述监测方式及频率：此栏请填监测所用的方法及监测频率。向高级管理层报告哪些方面的环境和社会信息:此栏请填环境与社会的哪些方面的内容会向高级管理层汇报。是否向需要信息的人提供此方面的信息？□是□否□看情况此栏请做判断，若选择是，请在选项后填写信息提供的记录；若选择看情况，请做具体说明。填表人填表日期经营机构负责人审核意见填报机构（盖章）注：1.若不能提供所要求的文件或材料，请说明原因。如要求提供的材料或文件与本项目无关，请说明无关。其他情况也请作出相应说明；2.表格中的斜体字为填写说明。表二绩效标准2：劳动和工作条件经办机构：经办人员：要素要素信息备注1工作场所描述员工人数（现有及拟雇佣的人数）员工队伍的构成若有员工队伍的清单，请作为附件提供。2工作条件及雇佣条款描述是否已建立工人组织？□是□否若有相关文件，如工人组织章程等，请直接将文件作为附件提供，无需填写左栏。描述工人组织的职责或权利和员工签订了哪些协议？此栏请罗列协议的名称。请将将相关协议的复印件作为附件提供。员工的申诉渠道有哪些？此栏请简要描述员工对不满的申诉渠道。请将记载申诉渠道或申诉机制的文件作为附件提供。员工的最低工资标准□低于政府标准，低于_%□高于政府标准，低于_%3无歧视和机会平等是否有歧视妇女的行为？如产假政策，男女平等的培训及升职机会等□是□否若选择是，请在此栏说明存在此种现象的原因；若选否，请在此栏罗列出对政策做出规定的相关文件名称，并将文件作为附件提供。男性与女性员工的工资存在差异：□是，差异在于：□否若选择是，请在此栏填写差异情况。男女劳动力比例：是否优先考虑雇佣当地社区人员□是□否4不使用童工是否雇佣童工？□是□否若选择是，请在此栏填写雇佣童工的原因5无强迫劳动是否有契约劳动、债务劳动或类似的劳动契约安排？□是□否若选择是，请在此栏填写强迫劳动的原因6裁员计划情况是否有裁员计划？若有，是否制定专门的裁员程序以及磋商机制？□是□否若选择是，请在此栏填写记载裁员计划的文件名称，并将文件作为附件提供。7安全、卫生的工作环境影响员工身体健康的因素及规避措施：□工作时间请在左栏选择此项目对工作环境的影响因素，并在此栏相应填写规避影响因素的措施。□工作强度□噪音和振动□高温□有毒有害物质□粉尘□高空作业□密闭环境□特殊工种□其他因素对员工身体的保护措施（为员工提供防护装备、实行轮休制度，定期体检等）:请在此栏罗列对员工身体的保护措施。员工安全、卫生的应急措施:请在此栏罗列员工安全、卫生的应急措施。安全、卫生管理规程或条例：□有□无若选择“是”，请将相关文件作为附件提供，并在此栏罗列文件名称。8人力资源政策请将记载人力资源政策的文件作为附件提供。并请在此栏罗列文件名称。是否为员工缴纳“五险一金”（包括养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和育保险以及住房公积金）□是，缴纳标准分别是_□否若选择“是”，请在左栏填写缴纳标准。员工是否享受节假日、休假、病假、伤假、产假及其他原因请假的权利？□是□否请将记载这些权利的相关文件作为附件提供。并在此栏罗列文件名称。职业培训机会请在此栏简要描述职业培训机会。请将相关文件作为附件提供，并在此栏罗列文件名称。员工晋升机制以及程序请将相关文件作为附件提供，并在左栏罗列文件名称。纪律处分和终止雇佣程序请将相关文件作为附件提供，并在左栏罗列文件名称。员工福利情况请将相关文件作为附件提供，并在左栏罗列文件名称。其他政策请将相关文件作为附件提供，并在此栏罗列文件名称。员工接触人力资源政策的渠道：□发放文件或小册子请在左栏做出判断，并在选项后简要说明文件、小册子、培训或电子介质等的名称。□组织培训□可自由获取的电子介质□其他方式9职业健康与安全项目致命或严重的事故史请在此栏填写事故史。劳动安全预评价报告及批复□有□无□不相关请在左栏做出判断，若选择有，请将文件作为附件提供；若选择无，请说明原因。要求的文件或材料与本项目无关，请选择”不相关“。劳动安全验收评价及批复□有□无□不相关职业病危害预评价及批复□有□无□不相关职业病危害验收评价及批复□有□无□不相关特种设备使用许可证□有□无□不相关填表人填表日期经营机构负责人审核意见填报机构（盖章）注：若所要求提供的信息记载在同一文件上，只须在附件中提供一份文件。表三绩效标准3：预防和减少污染（钢铁）经办机构：经办人员：要素要素信息备注1废气排放生产过程中使用的燃料包括：生产过程中产生的气体排放物（请写明项目排放值及国内标准的排放限制）：□颗粒物质请在左栏作出判断后，并在选项后写明排放值及国内标准的排放限值。□氧化氮□二氧化硫□一氧化碳□氯化物和氟化物□挥发性有机化合物和多环芳香烃□二噁英和呋喃□二氧化碳□二噁英和呋喃□其他排放物对气体排放物的处理措施：对气体排放物的监测措施：2废弃物管理⑴炉渣产生炉渣的来源□BF炉渣请在左栏作出判断，如选择“其他来源”，请详细说明。□BOF炉渣□EAFs炉渣□其他来源炉渣的处理措施□作为副产品出售（用于土木工程、道路建设和水泥生产）请在左栏作出判断，并在选项后简要说明。□垃圾掩埋□其他处理方式⑵金属废料□未经处理直接回收利用请在左栏作出判断，并在选项后简要说明。□经处理后回收利用□其他处理方式（3）酸□使用酸洗方式再生淤渣，简述酸的无害化处理措施请在左栏作出判断，并在选项后简要说明。□不使用酸洗方式再生淤渣（4）泥渣处理泥渣中含有什么污染物质？泥渣的处理措施有：（5）退役废料退役材料如含有石棉的绝缘材料等的处理方式：（6）其他废弃物其他废弃物的处理方式：3废水管理（在生产过程中）水的用途：废水的来源：废水处理方法：排放水达到的标准：废水的回收利用：4噪声污染减少、防控噪声的措施：5所需的资料清单工艺流程图请将相关资料作为附件提供，并在左栏罗列文件名称。若无相关文件，请直接在左栏填“无”，并说明原因。工厂使用的化学品清单，包括，但并不局限于：溶剂、油类、气体等，并提供月或年使用量的明细清单重大危险源相关资料放射源管理记录环保检测记录（包括废水、废气、噪声等）环保方面的罚款记录/罚款原因说明及罚款后的补救措施排污许可证（污染物总量控制指标）填表人填表日期经营机构负责人审核意见填报机构（盖章）注：表格中的斜体部分为填写说明。绩效标准3：预防和减少污染（水泥）经办机构：经办人员：要素要素信息备注1项目规模项目规模的描述：2能源消耗和燃料水泥窑的类型□预热预分解窑请在左栏作出选择。□预热窑□长干窑□半干-半湿窑（立波尔窑）□半湿法窑石灰窑的类型□立窑请在左栏作出选择。□转窑□新型干法悬窑□活动篦式生产过程中使用的燃料包括：是否使用废弃物燃料，包括:3废气排放生产过程中产生的气体排放物（请写明排放值，及国内标准的排放限值）：□颗粒物质请在左栏作出选择，并在选项后写明排放值及国内标准的排放限值。□氮氧化物□二氧化硫□氯化氢和氟化氢□温室气体（二氧化碳和一氧化碳）□二噁英-呋喃□重金属和其他空气污染物（例如铅、镉、汞等）对气体排放物的处理措施：对气体排放物的监测措施：4废水管理（在生产过程中）水的来