4废弃电器电子产品拆解处情况审核工作指南中的企业自查相关要点

格林美电子废弃物规范运行自查体系介绍美丽中国格林美在行动！李金萍格林美股份有限公司一、健全自查内审体系集团电子废弃物规范运行中心驻厂电子废弃物基金核查办公室统一管理日常监管督导自查格林美集团设立了电子废弃物规范运行中心，各拆解基地设有负责电子废弃物处理相应的运营管理和环境管理类职能部门，对回收、贮存、拆解与处置、销售等全过程严格管理并开展基金补贴申报的自查工作。荆门分组武汉分组江西分组河南分组扬州分组集团电子废弃物规范运行中心统一管理调配资源制定制度开展核查组织学习交流探讨《电子废弃物规范运行条例》、《电子废弃物运营管理十大禁令》、《电子废弃物原始记录规范管理标准》、《格林美电子废弃物回收检验标准》、《电子废弃物供应商管理标准》、《拆解产物质量控制标准》等。、数据管理2、现场督导1、政策宣讲开展培训，组织考核。ERP信息系统管理、记录管理、档案管理。全流程监管。4、规范自查视频核查、数据核查、记录核查。5、补贴申报每季度补贴申报；对接上级管理部门。各处理基地配置了独立的专用办公室，作为电子废弃物基金核查专用。督导员质检员回收质量管控现场督导员各环节规范运行视频核查员监控正常运行数据核查员记录真实完整《废弃电器电子产品规范拆解处理作业及生产管理指南（2015年版）》/5.2.1.3作业现场管理：建立生产作业督导机制，对各环节生产作业情况进行检查监督，及时纠正不规范操作。现场督导、源头控制质检员培训：质检标准、仿制废电器的鉴别；质检：依照质量检验标准进行100%质检；填单：真实填写《质量验收单》，注明各类扣款项的品名及个数；核对：检查信息系统录入；存档：将典型的不规范的废电器进行拍照存档。、回收入库环节：车辆证件存档、车辆过磅管理、过夜车辆管理；2、生产作业环节：过程规范性督导、领料货物质量抽查、产物质量检查、班清班结检查、劳保佩戴、环保设施正常运行、异常情况处理等。重点岗位监管，如CRT切割岗位：处理规范性、个人计数真实性、破屏率统计等。3、产物管理：危废管理、关键产物管理、接收单位资质、车辆管理、出库产物质量抽查等。4、其他：磅秤校验检查、单据填写规范性、现场管理等。视频核查员监控系统是否正常运行；每日存储容量的检查；摄像头或画面有无遮挡；各环节时间是否与北京时间一致；车辆是否在指定区域；现场拆解是否有序、规范；监控异常立即通知现场；视频运行情况记录。数据核查员回收、仓储、生产、销售等原始记录、电子台账、信息系统的比对；数据汇总、分析，如偏差率、物料损耗率、能耗、工时核算等；数据异常情况调查、说明；数据上报；资料管理。环节单据回收环节进出厂登记、合同、磅单、卸货记录、入库单、质量验收单、付款凭证等。生产环节领料记录、产物记录、生产记录、考勤记录、个人计数表、破屏记录表、能耗记录、设备运行记录、退库记录、产物入库磅单、产物入库单等。销售环节进出厂登记、合同、出库凭证、出库单、磅单、接收单位资质、接收凭证、发票、转移联单等。仓储环节磅房校验记录、电子废弃物及产物入库出库、危废台账、盘点记录等。视频监控环节运行记录、异常情况记录、维护记录等二、完善自查内审程序《废弃电器电子产品拆解处理情况审核工作指南（2015年版）》：处理企业应当建立基金补贴申报的自查内审制度，在申报补贴前，对基础记录、原始凭证、视频录像等进行自查，扣除不属于基金补贴范围和不符合规范拆解处理要求的废弃电器电子产品拆解处理数量。集团交叉互审内部自查各驻厂电子废弃物基金核查办公室牵头，每日进行现场核查、数据核查、对前一日的视频监控进行核查。•集团内审部+集团环境管理人员+集团信息部+外请专家核查小组•对采购、入库、出库、拆解、产物入库与销售、环境管理、信息管理、资金管理等全过程进行规范性核查。核查范围•核查后出具完整的核查报告，并提出整改要求，各基地在七天内整改完毕后提交整改报告，并提出验收申请。核查结果在各基地内部自查的基础上，由集团电子废弃物规范运行中心牵头，每季度对各处理基地进行全流程的核查与管理督导。（一）台账与资金自查1、对审核时段内的台账、原始记录等书面资料进行审核；2、对各种类、各规格废弃电器电子产品及其拆解产物进行物料核算、偏差率、能耗、工时等分析；3、对产物的去向、转移的规范性，二次加工进行延伸审核；4、对数据的来源、各环节的逻辑性等进行分析。原始单据汇总数据数据分析与统计上报系统视频核查异常记录项目自查周期自查内容台账核查每日、每月、每季度电子台账、原始记录、信息系统的一致性。资金核查每日、每月、每季度电子废弃物：合同、入库单、质量验收、发票的一致性；拆解产物：合同、出库磅单、发票的一致性。总量核算每日、每月、每季度关键拆解产物偏差率、当班物料损耗率、能耗与拆解量的核算、工时与拆解量的核算，个人计件工资的核算等。逻辑性核查每日车辆进出厂时间与装卸货时间的逻辑性；地磅磅单与单台条码总重的逻辑性等。其他不定期产物接收单位资质、关键产物按期处置、二次加工的关联审核等。根据原始记录情况，对审核时段内视频录像进行自查，核对视频录像反映的拆解处理数量与台账记录是否相符，拆解处理过程是否规范。•进出厂时间•过磅时间•过磅重量•车牌识别•车辆识别•指定区域•质检过程•信息系统录入•点数•过磅时间•过磅物料•过磅重量•关键岗位•处理规范•破屏率•点数•过磅时间•过磅物料•过磅重量卸货点领料出库拆解处理产物入库运输车辆•车辆识别•指定区域•装车过程产物出库（二）视频录像自查单台条码管理提高视频点数的准确性-双重管理机制单台条码管理：上料扫码与当班拆解量一致；CRT条码管理：单工位扫码计数，切割扫码总量与当班拆解量一致。除了按照规范要求安装监控外，对于重点岗位，安装了内置摄像头，可以更直观更方便核查。现场督导员记录的不规范行为，如CRT破损导致无法完整分离屏锥的数量；视频督导员记录的不规范行为，包括关键点位视频缺失、遮挡或被覆盖等数量；通过视频点数，发现台账记录与视频录像反映情况不一致的数量；以上数量将作为自查扣减数量反映在季度补贴申请报告中，并详细写明扣减的废电器种类、规格、数量、拆解工位及扣减原因等。其他异常情况（三）自查扣减三、强化规范管理水平各处理基地不定期召开会议，对前段时间基金运行情况进行总结通报;组织开展基金规范培训，传达最新的规范管理制度;对重要岗位人员进行考试，考试合格后上岗。建立培训考核机制年10月《关于做好防范和打击假造电视机等仿制废弃电器电子产品工作的通知》以国家文件为基础，结合实际，集团公司制定了杜绝仿制废电器的制度。开展了仿制废电器的核查，对疑似仿制废电器的数量进行了扣减；在与供应商的合同中明确规定禁止配送仿制废电器，并写明处罚条款；仓库全面盘点；对各环节员工培训，层层把关，杜绝仿制废电器混入基金产品中申报补贴。加强仿制废电器的管控加强对电子废弃物供应商管理，强化对回收货源渠道的控制。备案实地考察培训签署协议开展业务与新规范的接轨拆解指南、审核指南的对接向世界开放，接收社会各界的监督！