新版GMP年度自检计划

湖南亚大制药有限公司2014年度自检计划1.自检目的：通过自检确保公司持续、有效地执行GMP规范，通过定期地GMP自检确认公司执行GMP的符合性，找出改进机会，实现持续改进。2.自检依据：药品生产质量管理规范（2010修订版）3.内容：一、现场检查时间安排现场检查时间安排于2014年9月-12月二、参加自检人员公司自检小组成员三、自检首次会议参加人员为公司自检小组成员，明确各成员的职责（质量管理部负责人：负责自检工作的协调、管理工作，批准自检方案，和自检报告。向公司管理层上报自检结果。GMP办主管：负责自检工作的实施。各自检小组组长：提出自检小组名单，全面负责自检实施活动，审核自检方案和自检报告。QA：负责编制自检计划并通知相关部门和人员，组建自检小组，协调自检工作，准备自检文件，按照自检计划实施自检，收集自检记录，分析自检结果，起草自检报告。并组织对缺陷项目不符合项的整改纠正措施进行确认。自检小组成员：按照自检计划及时实施自检，并提交自检报告。受检部门：在职责范围内协助自检，负责本部门缺陷项目不合格项目的整改纠正整改措施的实施和制定。）及自检的时间安排。四、自检范围公司涉及生产技术部、质量保证部、物料供应部、设备部、营销部、综合管理部、财务部。五、自检方式对文件、记录、现场操作进行检查六、各自检小组检查内容（一）自检采用交叉检查的方式。各小组成员由各自检小组长任命组成。（1）质量管理自检小组；组长：刘赞辉（2）机构与人员、委托生产与委托检验自检小组；组长：刘奕辉（3）厂房与设施、设备自检小组；组长：朱珠（4）物料与产品自检小组；组长：胡普强（5）确认与验证自检小组；组长：刘育平（6）文件自检小组；组长：刘波（7）生产管理自检小组；组长：李星林（8）质量控制与质量保证自检小组；组长：苏刚（9）发放与召回、投诉与不良反应自检小组；组长：刘文辉（二）各小组具体检查内容见附件。以附件为依据逐项检查。七、自检末次会议在会议中把自检的检查结果汇总集中，并且针对检查中的缺陷提出解决措施或预防措施。八、自检报告各自检小组及时写好自检报告九：各自检小组长协调督促相关部门按时完成整改。湖南亚大制药有限公司2014年8月28日附件14第4页共88页自检首（末）次会议签到表日期：部门职务姓名部门职务姓名附件15第5页共88页质量管理自检小组组长：组员：检查日期：条款检查内容检查方法检查结果原则第5条企业应当建立符合药品质量管理要求的质量目标，将药品注册的有关安全、有效和质量可控的所有要求，系统地贯彻到药品生产、控制及产品放行、贮存、发运的全过程中，确保所生产的药品符合预定用途和注册要求查企业是否具有质量目标书面文件查企业目标文件是否涵盖规范所有相关要求内容第6条企业高层管理人员应当确保实现既定的质量目标，不同层次的人员以及供应商、经销商应当共同对照组织机构图查企业高层管理人员职责文件是否齐全查企业高层管理人员职责2014年度自检记录（一）自检范围：质量管理自检依据：《药品生产质量管理规范》（2010版）附件16第6页共88页参与并承担各自的责任文件是否规定高层人员质量职责与目标；查各级人员及供应商、经销商是否规定其质量职责或质量协议第7条企业应当配备足够的、符合要求的人员、厂房、设施和设备，为实现质量目标提供必要的条件。查是否根据组织机构配备相应的技术、管理人员根据各部门人员定编、定岗情况，查企业各部门人员配置是否能够保证质量目标的实现质量保证第8条质量保证是质量管理体系的一部分。企业必须建立质量保证系统，同时建立完整的文件体系，以保证系统有效运行查组织机构图是否具有质量保证部门；查质量保证处职责文件、管理/操作文件是否能够保证质量保证系统的有效运行第9条质量保证系统应当确保药品查质量保证处职责文件附件17第7页共88页的设计与研发体现本规范的要求；生产管理和质量控制活动符合本规范的要求；管理职责明确；采购和使用的原辅料和包装材料正确无误；中间产品得到有效控制；确认、验证的实施；严格按照规程进行生产、检查、检验和复核；每批产品经质量受权人批准后方可放行；在贮存、发运和随后的各种操作过程中有保证药品质量的适当措施；按照自检操作规程，定期检查评估质量保证系统的有效性和适用性检查管理职责是否明确；查质量保证处是否对原辅料、包装材料的验收、取样、入库、贮存、发放、使用行使监控职责；查中间产品的流转是否经QA人员监控查公司确认与验证活动是否得到质量保证处的监控查具有否决或批准产品出厂放行的职责及权利的相关人员是否符合法规要求查是否具有物料及产品运输的相关书面规定及规定是否合理、有效；第10条药品生产质量管理的基本要求应符合规范要求查现已生产的品种生产工艺是否经过验证查企业现配备的资源是否满足药品生产及规范要求附件18第8页共88页现场询问操作人员评价企业操作规程制定是否准确、易懂查企业人员培训情况任意抽取3批记录，检查批生产记录是否能够涵盖生产全过程，是否能够追溯产品完整生产历史检查企业对各类记录是否妥善保存、便于查阅质量控制第11条质量控制包括相应的组织机构、文件系统以及取样、检验等，确保物料或产品在放行前完成必要的检验，确认其质量符合要求。查是否具有质量检验处组织机构图；查质量检验处的岗位设置及人员配置是否能够满足企业日常取样、检验需求第12条质量控制的基本要求应当符合规范要求现场抽查质量检验处岗位人员培训情况评价其能否满足其质量控制职责；附件19第9页共88页查质量检验处文件目录是否包括原辅料、包装材料、中间体、成品的取样、检查、检验及稳定性考察及必要的环境监测；检查质量检验处取样人员是否经授权；检查质量检验处检验方法是否经过验证或确认；检查质量检验处取样、检查、检验记录是否齐全；检查质量检验处物料、中间产品、待包装产品和成品是否按照质量标准进行检查和检验，并有记录；检查留样情况是否满足必要的检查及检验需求质量风险管理第13条质量风险管理是在整个产品检查有无相关书面规附件110第10页共88页生命周期中采用前瞻或回顾的方式，对质量风险进行评估、控制、沟通、审核的系统过程定；检查相关风险管理文件是否涵盖风险评估、控制、沟通及审核第14条应当根据科学知识及经验对质量风险进行评估，以保证产品质量。检查具体评估案例第15条质量风险管理过程所采用的方法、措施、形式及形成的文件应当与存在风险的级别相适应。检查具体评估案例附件111第11页共88页机构与人员、委托生产与委托检验自检小组组长：组员：检查日期：条款检查内容检查方法检查结果原则第16条企业应当建立与药品生产相适应的管理机构，并有组织机构图；企业应当设立独立的质量管理部门，履行质量保证和质量控制的职责。质量管理部门可以分别设立质量保证部门和质量控制部门查公司组织机构图是否与现行机构相符；查组织机构图是否能表示管理机构职责及工作流程第17条质量管理部门应当参与所有与质量有关的活动，负责审核所有与本规范有关的文件。质量管理部门人员不得将职责委托给其他部门的人员查质量负责人职责；查质量管理部门人员是否将职责委托给其他部门的人员2014年度自检记录（二）自检范围：机构与人员、委托生产与委托检验自检依据：《药品生产质量管理规范》（2010版）附件112第12页共88页第18条企业应当配备足够数量并具有适当资质（含学历、培训和实践经验）的管理和操作人员，应当明确规定每个部门和每个岗位的职责。岗位职责不得遗漏，交叉的职责应当有明确规定。每个人所承担的职责不应当过多。所有人员应当明确并理解自己的职责，熟悉与其职责相关的要求，并接受必要的培训，包括上岗前培训和继续培训。查公司各部门岗位职责是否齐全，无遗漏；岗位职责是否明确并有书面文件；查岗位人员是否承担过多；抽查岗位人员对自己岗位职责的了解情况第19条职责通常不得委托给他人。确需委托的，其职责可委托给具有相当资质的指定人员。查企业有无职责委托情况查受委托人资质是否符合规范要求关键人员第20条关键人员应当为企业的全职人员，至少应当包括企业负责人、生产管理负责人、质量管理负责人和质量受权人；质量管理负责人和生产管理负责人不得互相兼任。质量管理负责人和质量受权人可以兼任。应当制定操作规程确保质量受权人独立履行职责，不查关键人员是否有公司任命书查关键人员是否为全职查质量负责及受权人职责履行情况附件113第13页共88页受企业负责人和其他人员的干扰第21条企业负责人查公司总经理工作职责是否满足规范要求查总经理是否按职责要求履行其职责第22条生产管理负责人查制造中心总经理履历、学历、教育背景及职称情况是否符合规范要求查制造中心总经理工作职责是否符合规范要求无遗漏第23条质量管理负责人查公司质量技术中心总经理履历、学历、教育背景及职称情况是否符合规范要求查质量技术中心总经理工作职责是否符合GMP要求无遗漏第24条生产管理负责人和质量管理负责人通于第二十二条、第二附件114第14页共88页常有共同的职责项十三条中检查第25条质量受权人应当至少具有药学或相关专业本科学历（或中级专业技术职称或执业药师资格），具有至少五年从事药品生产和质量管理的实践经验，从事过药品生产过程控制和质量检验工作。质量受权人应当具有必要的专业理论知识，并经过与产品放行有关的培训，方能独立履行其职责。于第二十三条中检查培训第26条企业应当指定部门或专人负责培训管理工作，应当有经生产管理负责人或质量管理负责人审核或批准的培训方案或计划，培训记录应当予以保存查公司培训负责人是否为专人查培训计划是否经生产管理负责人或质量管理负责人审核或批准第27条与药品生产、质量有关的所有人员都应当经过培训，培训的内容应当与岗位的要求相适应。除进行本规范理论和实践的培训外，还应当有相关法规、相应岗位的职责、技能的培训，并定期评估培训的实际效果。查培训记录及相关培训考核记录；抽查生产操作人员的人员培训档案是否符合要求附件115第15页共88页第28条高风险操作区（如：高活性、高毒性、传染性、高致敏性物料的生产区）的工作人员应当接受专门的培训查相关培训记录及培训考核记录是否符合要求；附录一第20条凡在洁净区工作的人员（包括清洁工和设备维修工）应当定期培训，使无菌药品的操作符合要求。培训的内容应当包括卫生和微生物方面的基础知识。未受培训的外部人员（如外部施工人员、维修人员）生产期间需进入洁净区时，应当对他们进行特别详细的指导和监督。查有无培训及考核记录；任意抽取5名洁净区工作人员检查是否对其进行了相关培训人员卫生第28条所有人员都应当接受卫生要求的培训，企业应当建立人员卫生操作规程，最大限度地降低人员对药品生产造成污染的风险查培训记录是否满足规范要求；查有无各级卫生管理及操作规程第30条人员卫生操作规程应当包括与健康、卫生习惯及人员着装相关的内容。生产区和质量控制区的人员应当正确理解相关的人员卫生操作规程。企业应当采取措施确保人员卫抽查对人员卫生规程培训情况是否达到预期目的附件116第16页共88页生操作规程的执行第31条企业应当对人员健康进行管理，并建立健康档案。直接接触药品的生产人员上岗前应当接受健康检查，以后每年至少进行一次健康检查查有无公司人员健康档案抽有无人员健康检查周期的规定第32条企业应当采取适当措施，避免体表有伤口、患有传染病或其他可能污染药品疾病的人员从事直接接触药品的生产查公司有无相关规定；查公司人员健康档案中健康检查异常人员去向；第33条参观人员和未经培训的人员不得进入生产区和质量控制区，特殊情况确需进入的，应当事先对个人卫生、更衣等事项进行指导检查外来人员进出有无登记；检查其培训情况第34条任何进入生产区的人员均应当按照规定更衣。工作服的选材、式样及穿戴方式应当与所从事的工作和空气洁净度级别要求相适应检查洁净区工衣材质是否符合符合规范要求第35条进入洁净生产区的人员不得化妆和佩带饰物查有无相关规定；现场抽查洁净区人员附件117第17页共88页执行情况第36条生产区、仓储区应当禁止吸烟和饮食，禁止存放食品、饮料、香烟和个人用药品等非生产用物品。现场检查生产区，仓储区执行情况第37条操作人员应当避免裸手直接接