物业管理具体风险点

序号风险标准事项风险标准子事项法律诉讼政府媒体信息传递印章管理社区文化保险重要资料存储实习安排建立离职人员清单证件核查岗位证书管理体检审核担保与无犯罪记录证明人力资源资料核查转正社保与商业保险工伤申报物业公司风险事项标准统计表12客户关系人力资源劳动合同考核控制离职手续人员调配审计政府关系员工违法行为停车场发票的重复使用票据核销发票开具家政收费管理代收款项备用金管理资金的转存管理费饱和收入印鉴管理23人力资源财务管理采购管理采购行为供方的评估及监控存取款合同款项资产非正常使用仓库物资34收费风险内部管理类车场管理类财务管理安全管理类4车场管理类公共区域安全类安全管理类治安类4安全管理类治安类职业安全类家庭安全类消杀45安全管理类环境管理类环境类家庭安全类设施设备安全类绿化保洁类6设备设施类维修类其他类6设备设施类其他类风险标准说明（利益分析、不确定性、不良后果）依据风险类别与业主、供方等发生法律诉讼重大风险因物业主管部门、工商部门查处而引发的问题（如资质审核、证照变更等）重大风险因媒体报道产生的负面新闻，员工私自接受媒体采访或以公司名义发表行业文章，媒体工作人员以利益要求威胁公司重大风险信息传递不及时引发相关事件升级的问题，故意瞒报、谎报、漏报重大事件重大风险法人公章、合同章盗用、失窃重大风险活动过程中出现人员伤亡及意外事件重大风险因未购买公共责任险、停车场责任险、机损险、高空抛物险等，带来经营风险重大风险因突发事件导致资料丢失，如火灾、电脑病毒等，地产移交资料等房屋相关资料（项目上提供资料清单）重大风险实习生未签订实习协议、未及时购买商业保险或相关人力资源资料不齐全重大风险1.大专以上学历证无验证证明2.毕业前入职，只有学历证明，无毕业证3.特种行业操作人员无证上岗（司机、高压进网操作人员、电焊、救生、消防、电梯、电工、给排水等）重大风险1.特种行业岗位证书若没在规定时间年审，相当于无证上岗2.个别岗位如救生岗、食堂人员健康证需定期延续办理重大风险1.体检日期在报到日期之后2.体检表无本人照片、无医院最终“体检合格”章重大风险1.未能及时提供《无犯罪记录证明》或证明为非户籍所在地派出所开具，要素也不齐全2.本市户口担保无照片、无在职证明或户口复印件重大风险1.人力资源资料过期、变更未及时申报、资料不全等2.银行卡复印件提供错误，导致工资发放错误3.员工资料不齐全或丢失（考核记录、劳动合同等）4.人力资源资料中无员工调动记录重大风险未及时转正，或因未安排参加新职员培训，或资料不齐全，延误转正，但无延期转正面谈。未及时告知职员已转正信息及相关薪金待遇重大风险社保或商业保险未及时购买、漏买部分月份或未及时停保等，或输入姓名/身份证号码错误重大风险因为不及时申报或虚假申报存在的风险重大风险物业公司风险事项标准统计表1.新员工未签署“劳动合同签署声明”，或者签署声明时间比入职时间早或晚2.合同涂改、空白、缺项、填错等3.合同中：试用期工资和正式工资4.没有签署日期，或者填错等劳动合同（首签），日期比入职日期超出一个月5.无合同签收备案表，合同未按手印6.相关工作内容、加班限定、内部调动、保密约定等条款监控重大风险1.月度考核汇总表没有填写考核时间、无部门负责人签字2.季度考核面谈表无考核双方签名确认，需改进人员考核结果没有明确告知本人重大风险1.离职手续表交接处无相关责任人签名（只填写“无”）2.无部门负责人签名3.转正人员离职，无离职详细原因及管理意见4.部门主动解除员工劳动合同关系风险5.需要重点提醒月末月初请假的风险：离职倾向-锁定工资-做好交接或不予批假-重点关注6.按公司现行规定，人员离职后由公司出资培训并签署协议的，需按协议约定扣除相应费用7.离职人员在公司管理系统中未及时锁定重大风险1.公司内部部门间调动存在先有调动事实，后上报人力资源部，导致员工在公司管理系统中资料未作调整，工资成本划分出现差异2.部门未及时与员工沟通调动情况而引发员工投诉重大风险通过第三方会计审计暴露公司财物重大问题而引发的官司重大风险经税务、物价等政府部门查处而引发的问题重大风险员工违反公司财务制度，存在贪污受贿等不法行为重大风险车场收费员对于客户遗弃的停车发票不作废票处理，重复使用重大风险财务记账在先，部门票据核销在后，财务同核销相分离重大风险发票的开具缺乏监督，存在未收款先开票的行为重大风险家政人员直接向客户收取现金重大风险职员私自接受业主委托，代业主收取房租，代购商品等行为重大风险1.部门备用金存入个人账户2.备用金的存折与密码由一人保管重大风险1.擅自开通网上企业银行，通过备用金个人账户进行资金转款的2.员工外出存款被盗、被抢重大风险饱和收入的数据缺乏核对重大风险工作人员随意使用公司专用章重大风险采购物资品质不能满足现场工作要求，采购过程不受监控重大风险采购人员获取折扣，侵占公司收入重大风险部门供方评估未按要求进行，监控流于形式重大风险员工外出存取现金被抢重大风险对外分期付款、保修款类合同的付款重大风险对固定资产非正常维修、非正常报废的管理重大风险仓库管理员每月月末未盘点登记账本重大风险业主长时间拖欠费用一般风险业主集体拒交费用重大风险物业管理费标准不统一一般风险水电费的拖欠一般风险员工收到假币导致公司损失一般风险拖欠不动产经营、增值服务款项一般风险员工损公肥私、贪污盗窃或监守自盗重大风险猎头公司挖人一般风险员工消极怠工、激烈冲突、集体跳槽重大风险高空作业不安全生产重大风险电器设备违规操作一般风险道闸砸人剐车（失灵、误操作、无防砸车装置）重大风险出入口活动地桩（没有设置、没有使用、地光上无反光纸或反光漆、地桩强度不够重大风险车辆进出没有检查（进入车辆车况检查、进入危险品、外出可疑物品、无牌车辆进入）重大风险占道停放、占位停放等而引发的纠纷一般风险车场标识不全一般风险地下车场灯光太暗，入口光线太强影响司机视线导致事故一般风险车场指挥员指挥不当或指挥错误导致事故发生一般风险车场内出现交通事故致车辆受损、设施受损或致人死亡重大风险车辆刮擦、人为划车、坠物砸车一般风险收发卡、收发票管理，车辆出入口岗流程不合理重大风险路灯/草坪灯柱松动、路灯/草坪灯罩松动或破裂，导致业主财产损失一般风险娱乐设施松动、娱乐设施尖角或局部变形、休闲凳椅松动或尖角重大风险工具、材料等高空坠落，阳台花盆等物品坠落重大风险特殊季节的台风、暴雨引起的物品坠落等重大风险电梯轿厢安全呼救按钮、轿厢照明、电梯困人、电梯保养或维修时的防护栏及提示标识重大风险小区内出现交通事故致车辆受损、设施受损或致人死亡重大风险儿童掉入园区水系中重大风险儿童戏水触电重大风险园区水系内物体伤人一般风险园区植物扎伤人一般风险园区积水、路面结冰导致跌落、滑倒一般风险业主宠物伤人一般风险业主间或业主与外来人员打架斗殴导致受伤或死亡的重大风险入室盗窃一般风险入室抢夺、抢劫重大风险入室故意伤害重大风险入室故意杀人重大风险公共区域盗窃一般风险公共区域抢夺抢劫重大风险公共区域故意伤害重大风险公共区域故意杀人重大风险安保员与小区业主或外来人员发生肢体冲突重大风险与客户、外来人员等发生暴力冲突重大风险与歹徒发生正面冲突，导致受伤重大风险恶劣天气情况下执勤身体伤害（如酷暑、寒冬、雷电期间的安全巡逻与对讲的使用，台风期间安全巡逻和高空坠物预防等）重大风险高空或离开地面作业时坠下（如安保员帮业主翻窗开门、围墙测试红外线等）重大风险使用巡逻车辆时意外发生（如自行车、摩托车、电瓶车等）重大风险在汽车道、车辆出入口执勤时造成身体伤害重大风险在帮助业主的过程中造成业主财产损失重大风险训练身体伤害一般风险搬运物件时造成身体伤害一般风险进行意外抢险工作时身体伤害（如灭火、防汛、制止犯罪等）重大风险使用防卫武器时伤及他人和自己一般风险巡逻时自身意外伤害（如被狗咬、滑倒、扭脚、摔伤等）一般风险燃放爆竹导致火灾重大风险烟头乱扔导致火灾一般风险阳台放置物品导致坠落一般风险儿童玩火导致火灾一般风险燃气泄漏重大风险住户装修不符合消防规范（如私拉乱接电线、动火未配置灭火器等）重大风险公共区域或邻里用水设施爆裂跑水导致相邻业户室内浸水、财产损失一般风险电气线路短路、电气设备过载、补偿电容起火、电器线路老化、使用电焊时没有在附近配置灭火器重大风险设备房有易燃易爆物品重大风险消防报警系统故障重大风险自动灭火系统故障重大风险机房进水绿化工作时被植物或工具刺伤、割伤一般风险绿化工作过程中出现员工伤害事件重大风险消杀工作中中毒重大风险在汽车道、车辆出入口保洁作业时身体伤害重大风险高空或离开地面作业时坠下（如清洁外墙等）重大风险无有效证件从事高空作业重大风险在保洁工作时触电（如清洁开关面板、插座、灯罩等）重大风险清洁光滑作业面时摔伤一般风险恶劣天气情况下保洁作业身体伤害（如酷暑、寒冬、雷电、台风等天气）一般风险搬运物件过程中身体伤害（如磕伤、扭伤、砸伤等）一般风险环境类外包方的管理重大风险因环境管理工作操作带来公司财产、业主财产损失或使用操作工具造成人员伤亡重大风险搬运物件时造成身体伤害（如磕伤、扭伤、砸伤等）一般风险清洁卫生死角或绿化密集地点时发生意外事故（如蛇咬伤）一般风险因技术维修导致业主财产受损失重大风险检修电器、机械设备时造成身体伤害重大风险设备设施类外包方的管理重大风险特种作业时意外事故发生（如电焊、气割等）一般风险使用作业工具被刺伤、割伤、擦伤（如刀、铁锤、砂轮机等）一般风险高空及离开地面作业时坠下（如更换楼顶灯、路灯等）重大风险劳动防护用具破损失效而引发意外（漏电等）重大风险搬运物件时造成身体伤害、财产损失一般风险在无通风情况的密闭管井中作业缺氧和中毒重大风险恶劣天气情况下作业意外伤害（如中暑、触电、高空坠落、砸伤等）重大风险在工程现场工作时意外事故发生（如坠物、扎脚等）一般风险消防栓等设施不完整重大风险消防器材老化或使用不当（灭火器爆炸）重大风险房屋附着物坠落、垮塌导致人员、财物受损重大风险爆管跑水导致设施设备损毁或业户室内浸水、财产损失重大风险二次供水设备损坏一般风险水箱污染重大风险突然超负荷、短路或停送电造成电气设备设施损毁重大风险电梯故障导致电梯困人或受伤重大风险设备检修、保养伤人一般风险公共设施设备、娱乐设施设备伤人一般风险单元门口对讲设备故障，导致业主不能进出单元门一般风险背景音乐室外音箱遭到破坏一般风险化粪池爆炸重大风险案例物业公司风险事项标准统计表