兆驰股份：内幕信息报告制度（XXXX年10月）

1深圳市兆驰股份有限公司内幕信息报告制度第一章总则第一条为规范深圳市兆驰股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）内幕信息内部报告工作，保证公司内部内幕信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及《深圳市兆驰股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的要求，结合公司实际，制定本制度。第二条公司内幕信息报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。第三条当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公司控股子公司）及人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。第四条本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司。本制度所称“内部信息报告义务人”包括：（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；（二）公司控股子公司、分支机构负责人；（三）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；（四）公司控股股东和实际控制人；（五）持有公司5%以上股份的其他股东；（六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。第五条信息报告义务人负有向公司董事长和董事会秘书报告其职权范围内所2知内部内幕信息的义务，应积极配合董事会秘书做好信息披露工作，及时、持续报告内幕信息的发生和进展情况，并对提供信息的真实性、准确性、完整性承担责任。第六条信息报告义务人在信息尚未公开披露之前，负有保密义务。第七条公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对公司负有内幕信息报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部内幕信息报告的及时和准确。第二章内幕信息的范围第八条内幕信息包括但不限于：（一）公司及控股子公司发生或即将发生的重要会议；（二）公司及控股子公司发生或即将发生的重大交易；（三）公司及控股子公司发生或即将发生的重大关联交易；（四）公司及控股子公司发生或即将发生的重大事件；（五）上述事件的持续变更进程。第九条本制度所述“重要会议”，包括：（一）公司及控股子公司拟提交董事会、监事会、股东大会审议的事项；（二）公司及控股子公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召开股东大会日期的通知）并作出决议；（三）公司及下属控股子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议。第十条应报告的重大交易（一）本制度所述的“交易”，包括：a)购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内）；b)对外投资（含委托理财、委托贷款等）；c)向外提供财务资助；d)提供担保；e)租入或者租出资产；f)委托或者受托管理资产和业务；g)赠与或者受赠资产；3h)债权或者债务重组；i)签订许可使用协议；j)转移或受让研究与开发项目；k)其他重大交易。（二）本条第（一）项所述交易达到下列标准之一的，应当在发生后一日内报告：1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过500万元；3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；4、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过500万元；5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。上述指标涉及的金额如为负值，取其绝对值计算。在计算交易金额时，应当对相同交易类别下标的相关的各项交易，按照连续12个月内累计计算。第十一条关联交易（一）“关联人”的具体释义见本制度第八章第四十八条规定。（二）关联交易是指公司及控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项：1、本制度第十条规定的交易事项；2、购买原材料、燃料、动力；3、销售产品、商品；4、提供或者接受劳务；5、委托或者受托销售；6、与关联人共同投资；7、在关联人财务公司存贷款；48、其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。（三）以下关联交易，必须在发生之前报告，并应避免发生：1、向关联人提供财务资助，包括但不限于：①有偿或无偿地拆借公司的资金给股东及其他关联方使用；②通过银行或非银行金融机构向股东及其他关联方提供委托贷款；③为股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；④代股东及其他关联方承担或偿还债务。2、向关联人提供担保；3、与关联人共同投资；4、委托关联人进行投资活动。（四）关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：1、公司及控股子公司与关联自然人发生或拟发生的交易金额在30万元以上的关联交易；2、公司及控股子公司与关联法人发生或拟发生的交易金额在100万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易。（五）拟进行的关联交易，由各职能部门向公司董事长和董事会秘书提出书面报告，报告应就该关联交易的具体事项、必要性及合理性、定价依据、交易协议草案、对交易各方的影响做出详细说明。（六）公司与公司控股子公司之间发生的关联交易免予报告。（七）公司及控股子公司因公开招标、公开拍卖等行为导致与关联人的关联交易时，可免予报告。（八）公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将其与公司存在的关联关系情况及时告知公司。第十二条公司及控股子公司出现下列重大风险的情形之一时，应及时报告：（一）发生重大亏损或者遭受重大损失；（二）未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿；（三）可能依法承担重大违约责任或者重大赔偿责任；（四）计提大额资产减值准备；5（五）股东大会、董事会决议被法院依法撤销；（六）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；（七）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；（八）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提取足额坏帐准备；（九）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（十）主要或者全部业务陷入停顿；（十一）发生重大安全环保事故对生产经营或环境保护产生严重后果，在社会上造成一定影响的事项；（十二）因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；（十三）法定代表人或总经理无法履行职责，董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施，或者受到重大行政、刑事处罚；（十四）深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。上述事项涉及具体金额的，比照适用本制度第十条的规定。第十三条公司与控股子公司出现下列情形之一的，应当及时报告：（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址、联系电话等，其中公司章程变更的，还应报送新的公司章程；（二）经营方针和经营范围发生重大变化；（三）变更会计政策、会计估计；（四）公司法定代表人、总经理、董事（含独立董事）或三分之一以上的监事提出辞职或发生变动；（五）生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购价格和方式发生重大变化）；（六）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响；（七）新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重大影响；（八）聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；（九）获得大额政府补贴等额外受益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的其他事项；6（十）深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。第十四条诉讼和仲裁事项，包括但不限于：（一）诉讼和仲裁事项的提请和受理；（二）诉讼案件的初审和终审判决结果，仲裁裁决结果；（三）判决、裁决的执行情况等。第十五条预计年度、半年度、前三季度业绩将出现下列情形之一时，应及时报告：（一）净利润为负值；（二）净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上；（三）实现扭亏为盈。报告后，又预计本期业绩予以报告的情况差异较大的，也应及时报告。第十六条控股子公司通过利润分配或资本公积金转增股本方案后，应及时报告方案的具体内容。公司及控股子公司收到参股子公司利润分配或资本公积金转增股本方案后，也应及时报告。第十七条拟变更募集资金投资项目、已经董事会或股东大会批准的项目和对外投资变更后新项目涉及购买资产或者对外投资的，应及时报告以下内容：（一）原项目基本情况及变更的具体原因；（二）新项目的基本情况、可行性分析和风险提示；（三）新项目的投资计划；（四）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）。第十八条公司股票交易异常波动和传闻事项（一）公司股票交易发生异常波动、或被深圳证券交易所认定为异常波动的，董事会秘书必须在当日向董事长和董事会报告；（二）董事会秘书应在股票交易发生异常波动的当日核实股票交易异常波动的原因，公司应于当日向控股股东及其实际控制人递送关于其是否发生或拟发生资产重组、股权转让或者其他重大事项的书面问询函，控股股东及其实际控制人应于当日给予回函；（三）广告传媒传播的消息（传闻）可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易7价格产生较大影响的，董事会秘书应当及时向各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询、搜集传播的证据。公司应向控股股东及其实际控制人递送关于其是否存在影响公司股票及其衍生品种交易价格的重大事项的书面问询函，控股股东及其实际控制人应于当日给予回函。第十九条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书；在增持、减持公司股票时，应在股份变动当日收盘后报告董事会秘书。第三章公司股东或实际控制人的内幕信息第二十条公司股东或实际控制人在发生以下事件时，应当及时、主动的以书面形式告知公司董事长和董事会秘书：（一）持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化或拟发生较大变化；（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；（四）自身经营状况恶化的，进入破产、清算等状态；（五）对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形；第二十一条通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司。第二十二条持有公司5%以上股份的股东在增持、减持公司股票时，应在股票变动当日收盘后告知公司。第二十三条公司发行新股、可转换公司债券或其他再融资方案时，控股股东、实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息。第二十四条公共传媒上出现与控股股东、实际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻，控股股东、实际控制人应当及时、准确地将有关报道或传闻所涉及事项以书面形式告知公司，并积极配合公司的8调查和相关信息披露工作。第二十五条以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本制度相关规定：（一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织；（二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女；（三）深圳证券交易所认定的其他人员。第二十六条控股股东、实际控制人信息告知及披露管理的未尽事宜参照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》《上市公司信息披露管理办法》、《深圳市兆驰股份有限公司信息披露管理办法》等信息披露管理有关的规定。第四章内幕信息的报告程序第二十七条信息报告义务人应在知悉本制度所述的内部内幕信息后当日，以当面或电话方式向公司董事长、董事会秘书报告有关情况，并同时将与信息有关的文件以书面、传真或