2014年11月证劵从业考试《证券投资基金》考前押题卷(含答案)

--------------------------可以编辑的精品文档，你值得拥有，下载后想怎么改就怎么改---------------------------==========================================================☆☆☆☆☆☆☆☆可以编辑的WORD文档★知识成就未来☆☆☆☆☆☆☆☆2014年11月证劵从业考试《证券投资基金》考前押题卷(1)一、单项选择题（本大题共60小题。每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1、在其他条件相同的情况下，选择相关度（）的资产能有效降低投资组合的非系统风险。A．高B．为正C．为零D．为负数2、在我国，基金日常估值由（）同时进行。A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人与基金托管人D．基金管理人与外部专业机构3、（）反映证券或组合对市场变化的敏感性。A．口系数B．标准差C．市盈率D．市净率4、证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（）。A．基金投资人共同承担B．基金管理人负责承担C．基金托管人负责承担D．基金发起人共同承担5、下列说法中，正确的是（）。A．高质量的公司债券不存在经营风险B．在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C．政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品D．与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求6、目前，我国基金管理公司新增股东的出资（）不得转让。A．半年内B．一年内C．两年内D．公司存续期内7、下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种?（）A．市场是强有效的B．市场是次强有效的C．市场未达到弱有效程度D．市场未达到次强有效程度8、证券的贝塔系数大于零表明（）。A．证券与市场收益正相关B．证券与市场收益负相关C．证券与市场收益无关D．以上说法均不正确9、机构投资者买卖基金的税收不包括（）。A．增值税B．营业税C．印花税D．所得税10、基金管理公司内部控制的核心是（），以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A．明确责任B．权利制衡C．风险控制D．严格授权11、与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。A．投资风险较高B．投资活动所受到的限制和约束少C．基金募集对象不固定D．采取非公开方式发售12、基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是（）。A．交易所及时电话通知，给予提醒B．交易所将向监管部门专题汇报C．直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒D．移交稽查部门立案调查13、（）是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。A．资产保管B．资金清算C．投资监督D．会计复核14、某零息债券面值100元，票面收益率10%，2年后到期，当前市价95元，2年期市场利率为15%，则该债券的久期为（）年。A．0．5B．1C．1．5D．215、（）对基金实施行业自律管理。A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．中国证券业协会16、律师事务所和（）作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。A．会计师事务所B．投资咨询机构C．基金监管机构D．基金行业自律组织17、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是（）。A．基金管理公司的公司章程B．托管协议C．基金合同D．基金招募书--------------------------可以编辑的精品文档，你值得拥有，下载后想怎么改就怎么改---------------------------==========================================================☆☆☆☆☆☆☆☆可以编辑的WORD文档★知识成就未来☆☆☆☆☆☆☆☆18、年度报告扉页中的重要提示不包括（）。A．管理人和托管人的披露责任B．管理人管理和运用基金资产的原则C．投资风险提示D．年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示19、关于货币市场基金的说法，正确的是（）。A．没有投资风险B．只适合长期投资C．只适合短期投资D．既适合短期投资，也适合长期投资20、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是（）。A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段C．基金运作阶段D．基金终止阶段21、需要对样本期间内所有变量的样本数据进行回归计算的是（）。A．特雷诺指数B．M2测度C．夏普指数D．詹森指数22、当影子定价法与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过（）时，基金管理人应进行临时报告。A．0．25%B．0．5%C．0．75%D．1%23、关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是（）。A．基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费B．开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值C．基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高D．与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高24、基金银行存款的定义是（）。A．以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户B．以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户C．以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券D．以个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户25、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。A．3B．5C．7D．1026、假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为（）。A．58．33%B．68．33%C．75%D．83．33%27、对于每日按照面值进行报价的货币市场基金应（）进行收益分配。A．每日B．每周C．每月D．每季28、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（）为基础计算的。A．基金单位资产净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格29、基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。A．编制月报、基金公告等各类临时报告B．编制季报、年报等各类定期报告C．复核信息披露文件，并对其真实性、准确性和完整性负责D．复核信息披露文件，维护基金当事人尤其是基金份额持有人的权益30、目前，我国货币市场基金按照（）的比例计提基金管理费。A．0．25%B．0．33%C．0．50%D．1．5%31、基金公司会员部成立于（）年。A．2005B．2006C．2007D．200832、内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时修改或完善。--------------------------可以编辑的精品文档，你值得拥有，下载后想怎么改就怎么改---------------------------==========================================================☆☆☆☆☆☆☆☆可以编辑的WORD文档★知识成就未来☆☆☆☆☆☆☆☆A．全面性B．合法、合规性C．审慎性D．适时性33、（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A．证券投资基金B．股票C．封闭式基金D．开放式基金34、下列属于消极型组合管理策略的是（）。A．努力与大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益C．在市场上买入价值被低估的股票D．在市场上卖出价值被高估的股票35、基金管理公司最核心的业务是（）。A．基金募集B．投资管理C．基金销售D．基金运营36、基本分析是建立在否定（）的基础之上的。A．半强式有效市场B．强式有效市场C．弱式有效市场D．无效市场37、关于特雷诺指数，下列表述不正确的是（）。A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率38、积极的债券组合管理策略不包括（）。A．水平分析B．多重负债下的组合免疫策略C．债券互换D．应急免疫39、（）确定方差的计算公式是：A．历史数据法B．情景综合分析法C．截面分析法D．因素分析法40、下列各项不属于基金费用的是（）。A．管理人报酬B．托管费C．交易费用D．基金申购费41、影响风险溢价的因素不包括（）。A．基础利率B．发行人的信用度C．提前赎回条款D．到期期限42、道氏理论认为，（）最重要。A．开盘价B．收盘价C．全天最高价D．全天最低价43、在我国，基金管理人只能由（）担任。A．商业银行B．信托投资公司C．基金管理公司D．证券公司44、A．E(rM)表示资产组合M的期望收益率B．σP表示有效组合P的方差C．β表示风险溢价D．σP表示有效组合P的标准差45、ETF建仓期不超过（）个月。A．1B．2C．3D．646、买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A．稳健型B．激进型C．消极型D．积极型47、投资者认为市场效率较强时，可采用（）。A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换48、QDII为应付赎回、交易清算等临时用途借人现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。A．5%B．8%C．10%D．20%49、有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（）。A．不同股票B．短期债券C．长期债券D．优先股票50、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（）核准。A．中国证券登记结算公司B．基金上市的证券交易所C．基金持有人大会D．基金托管人--------------------------可以编辑的精品文档，你值得拥有，下载后想怎么改就怎么改---------------------------==========================================================☆☆☆☆☆☆☆☆可以编辑的WORD文档★知识成就未来☆☆☆☆☆☆☆☆51、收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（）短期债券收益率。A．等于B．低于C．高于D．不能确定52、通常将市值小于5亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。A．10B．20C．30D．5053、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是（）。A．风险控制制度B．员工自律C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导54、基金管理公司的设立须经（）批准。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国银监会55、基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。A．3B．4C．5D．1056、ETF基金最早产生于（）。A．英国B．美国C．中国D．加拿大57、当基金份额净值计价出现错误时，（）应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A．基金管理人B．基金托管人C．基金登记机构D．监管部门58、在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。A．基金份额上市交易公告书B．招募说明书C．基金合同D．基金托管协议59、以下几种基金，最不适宜长期投资的是（）。A．货币市场基金B．股票基金C．债券基金D．混合基金60、使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为（）。A．到期收益率B．加权收益率C．持有期收益率D．当期收益率二、多项选择题（本大题共50小题，每