恒升资产管理交易系统使用说明书-3-指令管理

目录指令下达指令审批指令分发指数指令指令申请日常维护FAQ三．指令管理3.1指令下达功能描述投资经理发送指令到交易总监或交易员（后者执行按指令发出委托）界面说明上部为当前操作员下达的指令信息，下部为指令的录入界面。指令信息分为指令信息和指令明细信息，其中指令信息指操作员下达后形成的指令，如果该指令的指令选项为不通过接单员分发，那么会同时生成一条指令明细信息；如果指令的选项为通过接单员分发，那么在指令分发后，相应生成n条指令明细信息。注：交易员通过指令明细信息执行指令交易。录入说明项目编号列出有项目经理权限的所有项目指令类型分为普通指令和挂单指令两种，其中挂单指令指有效时间在9点15到9点25间的指令。指令选项表示指令直接发给交易员还是发给交易总监。选择“通过接单员分发”表示发给交易总监；选择“不通过接单员分发”表示直接发给交易员。系统开关“[1,7]普通指令下达指令选项是否默认为不通过接单员分发”打开后，默认的指令选项是“2不通过接单员分发”，否则默认为“1通过接单员分发”。执行人员列出对所选项目有交易员或交易总监权限的操作员。有效日期指令的有效日期，不在日期范围内的指令不能被执行。系统支持多天的指令。有效时间指令的有效时间，不在时间范围内的指令不能被执行。资金账号列出该项目下的所有资金账号证券代码指令针对操作的证券代码股东账号资金账号选择“0全部”时，列表中只有“0全部”供选择，否则还可选择该资金账号下的对应交易类别的股东账号。委托方向指令交易的委托方向指令模式有限量限价、限量模式、限价模式、不限模式四个选项供选择。选择“限量限价”时，极限价格、最大数量和每笔数量都需要填写；选择“限量模式”时，最大数量和每笔数量需要填写；选择“限价模式”时，极限价格需要填写；选择“不限模式”时，三者都不需要填写。极限价格委托方向为买入时，填写的价格为最高买入价；委托方向为卖出时，填写的价格为最低卖出价。如果填写的价格为0，表示该指令对价格没有限制。最大数量当前指令操作的最大数量，如果填写的数量为0，表示当前指令不限制数量。每笔限量每笔委托的最大数量，如果填写的数量为0，表示指令对每笔委托的数量没有限制。右键菜单在指令信息和指令明细列表中点击鼠标右键，会弹出如下的右键菜单。指令继续如果当前选中的指令的执行状态为暂停，更改当前选中的指令的状态，使之可继续执行。在上部的指令信息窗口中点击此菜单，将对该批明细指令进行批量操作。在下部的指令明细窗口中点击此菜单，只对选中的明细指令操作。指令暂停更改当前选中的指令状态为暂停，使之不可继续执行。在上部的指令信息窗口中点击此菜单，将对该批明细指令进行批量操作。在下部的指令明细窗口中点击此菜单，只对选中的明细指令操作。指令终止终止当前选中的一条（批）指令，如果系统开关“[1,2]撤消指令时连委托的一起撤消”的状态为“是”，则会同时撤消和这条（批）指令相关的委托。在上部的指令信息窗口中点击此菜单，将对该批明细指令进行批量操作。在下部的指令明细窗口中点击此菜单，只对选中的明细指令操作。打印打印当前列表窗口的内容预览显示当前列表窗口的打印预览保存将当前列表窗口的内容保存成Excel、Txt等文件。设置设置当前列表窗口打印时的文件标题，设置当前列表窗口中哪些字段不需要显等颜色设置效果同下面的快捷健支持市价支持市价委托隐藏终止指令在指令下达界面的指令列表显示时隐藏终止的指令快捷键选中指令信息或者指令明细列表框，按下快捷健“C”，即可弹出如下的界面，用来设置列表框中每条记录的显示颜色。缺省情况下，系统按委托方向显示颜色，买入显示红色，卖出显示绿色。操作员可根据此界面设置自己需要的颜色。3.2指令审批功能描述检查投资经理下达的指令是否合理。如果系统开关“[1,3]经理指令是否需要审批”状态为“否”时，本功能无效。界面说明上部为查询条件输入框，下部为查询得到的指令信息和指令明细信息。自动提醒程序会定时查找未审批的指令，若有新的未审批的指令，系统会在桌面的右下角弹出一个窗口，同时有声音提醒。如下图：其中窗口中显示的内容是未审批的指令的编号。指令审批：1.在弹出窗口后，操作员可以通过点击窗口右上角的来关闭窗口，然后在“指令审批”的界面上，输入查询条件，找到未审批的指令。2.也可以通过单击窗口的内容区域，此时窗口会改变形状，如下图。在松开鼠标后，弹出窗口会自动关闭，同时在“指令审批”的指令界面中显示和弹出窗口中指令批号一致的未审批指令。右键菜单在上部的指令信息窗口选中一条记录后，点击鼠标右键，会弹出如下右键菜单：指令批准审批通过当前选中的指令。指令驳回审批不通过当前选中的指令。指令继续更改当前选中的指令下的一批明细指令可继续执行。指令暂停更改当前选中的指令下的一批明细指令为暂停，不可继续执行。指令终止终止当前选中的一批指令，如果系统开关“[1,2]撤消指令时连委托的一起撤消”的状态为“是”，则会同时撤消和这批指令相关的委托。打印打印当前列表窗口的内容预览显示当前列表窗口的打印预览保存将当前列表窗口的内容保存成Excel、Txt等文件。设置设置当前列表窗口打印时的文件标题，设置当前列表窗口中哪些字段不需要显等颜色设置效果同下面的快捷健在下部的指令明细窗口中选中一条记录，点击鼠标右键，会弹出如下右键菜单：指令继续更改当前选中的明细指令可继续执行。指令暂停更改当前选中的明细指令为暂停，不可继续执行。指令终止终止当前选中的明细指令，如果系统开关“[1,2]撤消指令时连委托的一起撤消”的状态为“是”，则会同时撤消和这条指令相关的委托。打印打印当前列表窗口的内容预览显示当前列表窗口的打印预览保存将当前列表窗口的内容保存成Excel、Txt等文件。设置设置当前列表窗口打印时的文件标题，设置当前列表窗口中哪些字段不需要显等颜色设置效果同下面的快捷健快捷键选中指令信息或者指令明细列表框，按下快捷健“C”，即可弹出如下的界面，用来设置列表框中每条记录的显示颜色。缺省情况下，系统按委托方向显示颜色，买入显示红色，卖出显示绿色。操作员可根据此界面设置自己需要的颜色。3.3指令分发功能描述交易总监将指令发送到交易员，由交易员执行该指令。界面说明界面和指令审批的界面一致，上部为查询条件输入框，下部为查询得到的指令信息和指令明细信息。自动提醒程序会定时查找未分发的指令，若有新的未分发的指令，系统会在桌面的右下角弹出一个窗口，同时有声音提醒。如下图：其中窗口中显示的内容是未分发的指令的编号。指令审批：1.在弹出窗口后，操作员可以通过点击窗口右上角的来关闭窗口，然后在“指令分发”的界面上，输入查询条件，找到未分发的指令。2.也可以通过单击窗口的内容区域，此时窗口会改变形状，如下图。在松开鼠标后，弹出窗口会自动关闭，同时在“指令分发”的指令界面中显示和弹出窗口中指令批号一致的未分发指令。右键菜单在上部的指令信息窗口选中一条记录后，点击鼠标右键，会弹出如下右键菜单：指令分发分发选中的指令，具体操作请参见下面的指令分发说明指令继续更改当前选中的指令下的一批明细指令可继续执行。指令暂停更改当前选中的指令下的一批明细指令为暂停，不可继续执行。指令终止终止当前选中的一批指令，如果系统开关“[1,2]撤消指令时连委托的一起撤消”的状态为“是”，则会同时撤消和这批指令相关的委托。打印打印当前列表窗口的内容预览显示当前列表窗口的打印预览保存将当前列表窗口的内容保存成Excel、Txt等文件。设置设置当前列表窗口打印时的文件标题，设置当前列表窗口中哪些字段不需要显等颜色设置效果同下面的快捷键说明在下部的指令明细窗口中选中一条记录，点击鼠标右键，会弹出如下右键菜单：指令继续更改当前选中的明细指令可继续执行。指令暂停更改当前选中的明细指令为暂停，不可继续执行。指令终止终止当前选中的明细指令，如果系统开关“[1,2]撤消指令时连委托的一起撤消”的状态为“是”，则会同时撤消和这条指令相关的委托。打印打印当前列表窗口的内容预览显示当前列表窗口的打印预览保存将当前列表窗口的内容保存成Excel、Txt等文件。设置设置当前列表窗口打印时的文件标题，设置当前列表窗口中哪些字段不需要显等颜色设置效果同下面的快捷键说明快捷键选中指令信息或者指令明细列表框，按下快捷健“C”，即可弹出如下的界面，用来设置列表框中每条记录的显示颜色。缺省情况下，系统按委托方向显示颜色，买入显示红色，卖出显示绿色。操作员可根据此界面设置自己需要的颜色。指令分发在指令信息列表框中，选中需分发的指令，选择鼠标右键菜单，分发对应的指令。如下图：界面上部为指令可供分发的数量，金额等信息。左下部为可执行该指令的交易员，右下部是分发后的详细情况。点击按钮，会将可分发的数量、金额平均分配到选中的操作员上。如果不同的交易员的数量，金额不平均，则可手工更改数量和金额。点击按钮，生成指定的指令明细信息，同时退出指令分发窗口点击按钮，取消刚才的输入信息，同时退出指令分发窗口。3.4指数指令交易设置交易设置页面包括“交易”和“价格数量”两个子页面。“交易”页面主要设置指数指令方案的委托帐号范围，委托时间范围，委托/撤单时间间隔，委托最终目标等数据。具体界面说明如下：“项目编号”：必选信息；指定本方案将在哪一个项目中执行。“资金帐号”：必选信息；指定本方案将在哪一个资金帐号上执行。“交易类别”：必选信息；建议选择全部（包括深圳A股、上海A股）。“目标方式”：有三种可供选择（“目标市值”、“买入市值”、“卖出市值”）。该方式当“计算方式”采用“总股本计算方式”或“流通股本计算方式”时，该方式才起作用。各目标方式的计算逻辑（采用总股本或流通股本时）：（下标a表示某一股票）“目标市值”的算法如下：市值a=(（总股本a*市场均价a）/∑（总股本n*市场均价n）)*目标市值委托数量a=（市值a–当前市值a）/市场均价a委托方向a=由委托数量正负决定“买入市值”的算法如下：市值a=（总股本a*市场均价a）/∑（总股本n*市场均价n）*买入市值委托数量a=市值a/市场均价a委托方向a=股票买入“卖出市值”的算法如下：市值a=（总股本a*市场均价a）/∑（总股本n*市场均价n）*卖出市值委托数量a=市值a/市场均价a委托方向a=股票卖出“目标值”：组合方案目标计算时的资金量。当选择手工设定方式时，始终为零。“计算方式”：通过计算来决定股票资金的分配及买卖量，或者用手工直接设定股票买卖量。分成四种计算方式，如下图0、股本计算方式：按照市场总股本计算组合股票权重，委托方向和股票委托数量；1、流通股本计算方式：按照市场流通股本计算组合股票权重，股票委托方向和股票委托数量；2、权重计算方式：根据方案设定人自己输入的权重来计算股票委托方向和股票委托数量。3、手工设定方式：根据方案设定人员的需求，自己来决定股票组合内的股票的绝对数量和方向。（现在系统赞未使用）“有效日期”：这里的有效日期指的是交易员执行组合的有效日期。超过有效日期后，初始化时系统自动把交易员可以看到的组合转到历史库中。“指数类别”、“激活指数”、“撤单指数”：赞未使用。“起止时间”：方案在每天有效的时间间隔。“每笔间隔”：发送每笔委托的间隔时间，主要考虑服务器或网络的负荷，可按缺省值500毫秒。“扫描间隔”：每一轮间隔时间基值，即某一个买卖股票上一次委托跟这一次委托的间隔时间。这是交易的主触发时间。缺省60秒。“随机间隔”：每轮扫描间隔＝扫描时间＋随机数（上限到下限间的随机间隔）缺省0－10秒。如间隔时间为30秒-120秒之间的随机数序列40，80，50，100，60…“撤单间隔”：每笔委托发出后，检测其状态，当在撤单间隔后还未成交，便自动撤单重发。缺省40秒。“备注”：方案的附加备注信息。开关说明：打√则显示自动委托的代码；反之则不显示。打√则显示手工委托的代码；反之则不显示。打√则显示清仓委托的代码；反之则不显示。打√则显示不参加委托的代码；反之则显示。打√则显示控制市值的代码；反之则不显示。图4-18图4-19在左上角（标注1）的文字输入框输入证券代码然后