华润信托XXXX年度审计报告

1华润深国投信托有限公司2010年年度报告目录1、重要提示…………………………………………………………………【02】2、公司概况…………………………………………………………………【02】2.1公司简介………………………………………………………………【02】2.2组织结构………………………………………………………………【03】3、公司治理…………………………………………………………………【04】3.1公司治理结构…………………………………………………………【04】3.2公司治理信息…………………………………………………………【09】4、经营管理…………………………………………………………………【11】4.1经营目标、方针、战略规划…………………………………………【11】4.2经营业务的主要内容…………………………………………………【11】4.3市场分析………………………………………………………………【12】4.4内部控制………………………………………………………………【13】4.5风险管理………………………………………………………………【15】5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表…………………………【17】5.1自营资产………………………………………………………………【17】5.2信托资产………………………………………………………………【23】6、会计报表附注…………………………………………………………【24】6.1年度会计报表编制基础及合并报表并表范围说明…………………【24】6.2重要会计政策和会计估计说明………………………………………【24】6.3或有事项说明…………………………………………………………【31】6.4重要资产转让及其出售说明…………………………………………【31】6.5会计报表中重要项目的明细资料……………………………………【31】6.6关联方关系及其交易的披露…………………………………………【36】6.7会计制度的披露………………………………………………………【38】7、财务情况说明书………………………………………………………【38】7.1利润实现和分配情况…………………………………………………【38】7.2主要财务指标…………………………………………………………【38】7.3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项……………【38】7.4公司风险控制指标监管报表………………………………………【39】8、特别事项揭示……………………………………………………………【40】21、重要提示1.1本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2公司独立董事梁伯韬、靳海涛保证本报告内容真实、准确、完整。1.3天职国际会计师事务所有限公司对本公司年度财务报告进行审计，出具了标准无保留意见的审计报告。1.4公司法人代表、董事长蒋伟、总经理孟扬、财务总监肖立荣声明：保证本年度报告中财务报告真实、完整。2、公司概况2.1公司简介公司于1982年8月24日成立，原名为深圳市信托投资公司，注册资本人民币5813万元。1984年经中国人民银行批准更名为深圳国际信托投资总公司，注册资本人民币1亿元，正式成为非银行金融机构，并同时取得经营外汇金融业务的资格。1991年经中国人民银行批准更名为深圳国际信托投资公司，注册资本人民币2.8亿元，其中外汇资本金1200万美元。2002年2月经中国人民银行批准重新登记，领取了《信托机构法人许可证》，注册资本人民币20亿元，其中外汇资本金5000万美元。公司同时更名为深圳国际信托投资有限责任公司。2005年3月14日，深圳市人民政府国有资产管理委员会（2009年更名为“深圳市国有资产监督管理局”，简称“深圳市国资局”）变更登记为公司的控股股东。2006年10月17日，华润股份有限公司与深圳市国资局等签订了《股权转让及增资协议》，股权变更登记后，华润股份有限公司持有公司51%股权，深圳市国资局持有公司49%股权，公司注册资本增加到人民币26.3亿元。2008年10月，经中国银行业监督管理委员会批准，公司变更名称及业务范围，换领新的金融许可证，公司更名为华润深国投信托有限公司，简称“华润信托”。表2.1（公司简介）公司的法定中文名称华润深国投信托有限公司中文名称缩写华润信托公司的法定英文名称ChinaResourcesSZITICTrustCo.,Ltd.英文名称缩写CRTrust法定代表人蒋伟3注册地址深圳市福田区农林路69号深国投广场2号楼11-12层邮政编码518040公司国际互联网网址@crctrust.com信息披露事务负责人肖立荣信息披露事务联系人李星辉联系电话[phone]传真[phone]电子信箱[e-mail]年度报告备臵地点深圳市福田区农林路69号深国投广场2号楼12层1210室信息披露报纸名称证券时报、中国证券报、上海证券报聘请的会计师事务所天职国际会计师事务所有限公司住所深圳市福田区深南中路绿景广场NEO大厦B栋17楼聘请的律师事务所广东经天律师事务所住所深圳市滨河大道5022号联合广场A座25楼2.2组织结构图2.2（组织结构）43、公司治理3.1公司治理结构3.1.1股东报告期末，股东总数为2家。表3.1.1.1（股东）股东名称持股比例法人代表注册资本注册地址主要经营业务★华润股份有限公司51%宋林164．67亿元北京市东城区建国门北大街8号华润大厦对金融、保险、能源、交通、电力、通讯、仓储运输、食品饮料生产企业的投资；对商业零售企业的投资与管理；石油化工、股东会董事会监事会总经理室信托委员会风险管理委员会薪酬管理委员会信息披露委员会审计委员会结构融资部证券投资部信托市场部信托运营部风险管理部战略发展部信息技术部财务管理部风险控制委员会战略管理委员会预算管理委员会基建金融部行政管理部人力资源部审计部5轻纺织品、建筑材料产品的生产等深圳市国有资产监督管理局49%张晓莉深圳市福田区深南大道4009号投资大厦17楼代表国家履行出资人职责，依法对企业国有资产进行监管注：★表示实际控制人。公司第一大股东华润股份有限公司的主要股东为中国华润总公司，持股比例为99.984212%，注册资本96.62亿元，注册地址为北京市东城区建国门北大街8号华润大厦2701-2705，法人代表为宋林，业务范围为经国家批准的二类计划商品、三类计划商品、其他三类商品及橡胶制品的出口，经国家批准的一类、二类、三类商品的进口等。3.1.2董事、董事会及其下属委员会3.1.2.1董事会成员表3.1.2.1（董事会成员）姓名职务性别年龄选任日期任期所代表的股东名称股东持股比例蒋伟董事长男472010年5月3年华润股份有限公司51%履历曾任中国华润总公司开发部职员；华润（集团）有限公司财务部资金组主任、副经理、经理、财务部助理总经理、副总经理；华润（集团）有限公司财务部总经理、华润（集团）有限公司CFO。现任华润（集团）有限公司董事、党委委员、副总经理、华润金融控股有限公司CEO、华润深国投信托有限公司董事长。魏斌董事男412010年5月3年华润股份有限公司51%履历曾任外经贸部审计局公务员；南光（集团）有限公司审计部经理、财务部综合主管；中国华润总公司管理委员兼财务总监；华润（集团）有限公司财务部副总经理；中国华源集团有限公司副总裁兼财务总监。现任华润（集团）有限公司财务部总经理。宋群董事男452010年5月3年华润股份有限公司51%履历曾任日本东工物产株式会社北京办事处经理；澳大利亚和新西兰银行任驻华代表处助理首席代表；澳大利亚和新西兰银行总行企业金融财务部经理；摩根大通银行信托部香港业务主管及亚太地区市场开发业务主管；汇丰银行信托服务部全球业务总经理。现任华润金融控股有限公司副首席执行官，珠海市商业银行股份有限公司首席执行官。伍斌董事男552010年5月3年深圳市国有资产监督管理局49%履历曾任江西财经大学财政税务系副主任、校学术委员会委员、硕士研究生导师；深圳市投资管理公司产权部干部；深圳市体改办企业体制处处长；深圳市国有资产监督管理局企业改革处处长。现任深圳市国有资产监督管理局副局长、党委委员。桂自强董事男452010年5月3年深圳市国有资产监督管理局49%6履历曾任职于深圳华达电脑公司；深圳市投资管理公司。现任深圳市国有资产监督管理局企业一处处长。梁伯韬独立董事男562010年5月3年履历曾任百富勤投资集团有限公司董事总经理；法国巴黎百富勤有限公司行政总裁、集团副董事长。现任花旗环球金融亚洲有限公司亚洲区主席。靳海涛独立董事男562010年5月3年履历曾任中国电子工业总公司系统工程局综合处处长、计划处处长；中国电子工业深圳总公司总经理助理；深圳市赛格集团有限公司副总经理、党委副书记、纪委书记；深圳市赛格集团有限公司常务副总经理兼深圳市赛格股份有限公司副董事长、总经理、党委书记；全球策略投资基金驻中国特别代表。现任深圳市创新投资集团有限公司董事长、党委书记。李南峰董事男572010年5月3年履历曾任中国人民银行深圳分行办公室主任、深圳国际信托投资有限责任公司副总经理、党委书记、董事长、总经理。现任华润深国投投资有限公司董事、总经理。孟扬董事女472010年5月3年履历曾任深圳国际信托投资有限责任公司租赁部副经理、资产管理部经理、总经理助理兼资产管理部经理、总经理助理兼信托业务部经理、公司副总经理。现任华润深国投信托有限公司董事、总经理，华润金融控股有限公司副首席执行官。3.1.2.2独立董事表3.1.2.2（独立董事）姓名性别年龄选任日期任期职务梁伯韬男562010年5月3年花旗环球金融亚洲有限公司亚洲区主席履历曾任百富勤投资集团有限公司董事总经理；法国巴黎百富勤有限公司行政总裁、集团副董事长。现任花旗环球金融亚洲有限公司亚洲区主席。靳海涛男562010年5月3年深圳市创新投资集团有限公司董事长、党委书记履历曾任中国电子工业总公司系统工程局综合处处长、计划处处长；中国电子工业深圳总公司总经理助理；深圳市赛格集团有限公司副总经理、党委副书记、纪委书记；深圳市赛格集团有限公司常务副总经理兼深圳市赛格股份有限公司副董事长、总经理、党委书记；全球策略投资基金驻中国特别代表。现任深圳市创新投资集团有限公司董事长、党委书记。3.1.2.3董事会下属委员会表3.1.2.3（董事会下属委员会）名称职责组成人员职务风险管理委员会负责对高级管理层在业务、市场、操作等方面的风险控制情况进行监督，对公司的风险状况进行定期评估，对内部稽核部门的工作程序和工作效果进行评价，提出完善风险管理和内部控制的意见梁伯韬主任委员孟扬委员陈辉光委员审计委负责提议聘请或更换外部审计机构，监督公司的内蒋伟主任委员7员会部审计制度及其实施，审核公司的财务信息及其披露，审查公司的内控制度刘征宇委员肖立荣委员信息披露委员会负责公司的信息披露工作，包括年度报告以及重大事件临时报告的披露孟扬主任委员肖立荣委员刘娇琳委员薪酬管理委员会负责拟定董事、监事和高级管理层成员的薪酬方案，向董事会提出薪酬方案的建议，并监督方案的实施梁伯韬主任委员吴丁委员靳海涛委员信托委员会负责督促公司依法履行受托职责，保证公司为受益人的最大利益服务靳海涛主任委员路强委员程红委员3.1.3监事会表3.1.3（监事会成员）姓名职务性别年龄选任日期任期所代表的股东名称股东持股比例周日昌监事会主席男572010年5月3年深圳市国有资产监督管理局49%履历曾任深圳市商业局干部；深圳松岗区福永公社党委委员、纪委委员；深圳市上步区纪委副书记；深圳市纪委一处副处级纪检主任科员；深圳市人民政府驻香港办事处纪检组副组长；深圳国际信托投资有限责任公司董事、党委副书记、纪委书记兼工会主席。现任华润深国投信托有限公司监事会主席。俞建监事男392010年5月3年华润股份有限公司51%履