国海证券XXXX年半年度报告摘要

国海证券股份有限公司2012年半年度报告摘要1证券代码：000750证券简称：国海证券公告编号：2012-44国海证券股份有限公司2012年半年度报告摘要一、重要提示（一）本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本半年度报告摘要摘自半年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读半年度报告全文。（二）本报告经公司第六届董事会第十一次会议审议通过，公司9名董事全部参会并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对半年度报告的真实性、准确性、完整性无法做出保证或存在异议。（三）公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。（四）公司董事长张雅锋女士、主管会计工作负责人彭思奇先生及会计机构负责人韦海乐女士声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况（一）基本情况简介A股简称国海证券A股代码000750上市证券交易所深圳证券交易所国海证券股份有限公司2012年半年度报告摘要2董事会秘书证券事务代表姓名刘健刘峻联系地址广西南宁市滨湖路46号国海大厦附楼四楼电话[phone]传真[phone]电子信箱[e-mail]@ghzq.com.cn（二）主要财务数据和指标1.主要会计数据和财务指标单位：元项目2012年6月30日2011年12月31日增减百分比(%)总资产10,994,902,946.2311,175,238,848.23-1.61归属于上市公司股东的所有者权益2,745,712,625.242,681,734,918.892.39股本（股）1,791,951,572716,780,629150归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）1.533.74-59.09资产负债率（%）38.0541.70减少3.65个百分点项目2012年1-6月2011年1-6月增减百分比(%)营业总收入788,435,305.84750,211,393.935.10营业利润219,962,041.57234,791,605.80-6.32利润总额220,635,856.09236,214,094.79-6.59归属于上市公司股东的净利润149,218,039.62155,331,748.40-3.94归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润148,825,193.18154,255,595.91-3.52基本每股收益（元/股）0.080.28-71.43稀释每股收益（元/股）0.080.28-71.43加权平均净资产收益率（%）5.405.92减少0.52个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）5.395.88减少0.49个百分点经营活动产生的现金流量净额389,066,823.27-1,881,328,219.93120.68每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.22-2.62108.40注：上表中基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益、归属国海证券股份有限公司2012年半年度报告摘要3于上市公司股东的每股净资产等四项财务指标同比发生大幅变动，主要是由于报告期内公司实施2011年度利润分配及资本公积转增股本方案，公司总股本由716,780,629股增加至1,791,951,572股所致。2.非经常性损益项目项目2012年1-6月2011年1-6月非流动资产处臵损益-299,341.71-146,778.97计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）669,900.00448,000.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出209,289.011,121,267.96非经常性损益合计579,847.301,422,488.99减:所得税影响额144,961.82355,622.24非经常性损益净额434,885.481,066,866.75其中:归属于上市公司普通股股东权益的非经常性损益392,846.441,076,152.49归属于少数股东权益的非经常性损益42,039.04-9,285.743.同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□适用√不适用4.同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□适用√不适用国海证券股份有限公司2012年半年度报告摘要4（三）按照《证券公司年度报告内容与格式准则（2008年修订）》（证监会公告【2008】1号）的要求计算的主要会计数据和财务指标1.合并财务报表主要项目会计数据单位：元项目2012年6月30日2011年12月31日增减百分比（%）货币资金5,622,747,969.815,333,624,651.245.42结算备付金753,579,865.70781,698,640.55-3.60交易性金融资产2,781,610,545.143,489,102,044.37-20.28衍生金融资产---可供出售金融资产278,634,230.95278,987,434.64-0.13持有至到期投资---长期股权投资---资产总额10,994,902,946.2311,175,238,848.23-1.61代理买卖证券款6,158,963,678.146,146,891,941.860.20交易性金融负债---衍生金融负债---负债总额7,999,131,875.088,243,675,037.98-2.97实收资本（股本）1,791,951,572.00716,780,629.00150.00未分配利润288,727,484.421,178,841,356.15-75.51项目2012年1-6月2011年1-6月增减百分比（%）手续费及佣金净收入549,723,470.49746,493,390.10-26.36利息净收入6,541,450.768,645,210.60-24.33投资收益96,233,324.8768,821,687.8539.83公允价值变动收益132,646,765.70-76,635,269.44273.09营业支出568,473,264.27515,419,788.1310.29利润总额220,635,856.09236,214,094.79-6.59净利润165,499,391.38174,568,624.03-5.20归属于母公司所有者的净利润149,218,039.62155,331,748.40-3.94国海证券股份有限公司2012年半年度报告摘要52.母公司财务报表主要项目会计数据单位：元项目2012年6月30日2011年12月31日增减百分比（%）货币资金4,539,500,904.334,694,682,813.65-3.31结算备付金753,579,865.70781,698,640.55-3.60交易性金融资产2,637,388,294.033,346,842,258.68-21.20衍生金融资产---可供出售金融资产151,887,342.58161,895,520.64-6.18持有至到期投资---长期股权投资527,029,685.40327,029,685.4061.16资产总额9,451,449,861.969,787,634,904.93-3.43代理买卖证券款5,093,848,881.685,228,632,073.96-2.58交易性金融负债---衍生金融负债---负债总额6,832,874,971.057,220,940,544.38-5.37实收资本（股本）1,791,951,572.00716,780,629.00150.00未分配利润154,445,468.481,052,963,488.81-85.33项目2012年1-6月2011年1-6月增减百分比（%）手续费及佣金净收入362,705,932.29555,175,956.50-34.67利息净收入-11,394,323.14-6,341,482.37-79.68投资收益109,863,599.5460,245,006.4782.36公允价值变动收益129,764,284.58-71,451,407.14281.61营业支出413,615,722.90361,269,308.5614.49利润总额180,951,854.68180,738,568.840.12净利润140,813,891.02134,300,384.624.85（四）母公司净资本及相关风险控制指标单位：元项目2012年6月30日2011年12月31日净资本1,940,829,492.272,037,988,957.11净资产2,618,574,890.912,566,694,360.55净资本/各项风险资本准备之和289.96%187.37%净资本/净资产74.12%79.40%国海证券股份有限公司2012年半年度报告摘要6净资本/负债111.60%102.29%净资产/负债150.58%128.83%自营权益类证券及证券衍生品/净资本1.81%13.80%自营固定收益类证券/净资本142.15%163.09%各项风险资本准备之和669,345,131.021,087,656,623.50三、股本变动及股东情况（一）股本变动情况表2012年6月6日，公司2011年度利润分配及资本公积转增股本方案实施完成，公司总股本增至1,791,951,572股。本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后数量（股）比例(%)发行新股送股（股）公积金转股（股）其他（股）小计数量（股）比例(%)一、有限售条件股份570,265,28379.560741,245,147114,037,715-76,708855,206,1541,425,471,43779.551.国家持股0000000002.国有法人持股375,901,75252.440488,672,27875,180,3520563,852,630939,754,38252.443.其他内资持股194,363,53127.120252,572,86938,857,363-76,708291,353,524485,717,05527.11其中：境内法人持股194,286,82327.110252,572,86938,857,363291,430,232485,717,05527.11境内自然人持股76,7080.01000-76,708-76,708004.外资持股000000000其中：境外法人持股000000000境外自然人持股0000000005.高管股份000000000二、无限售条件股份146,515,34620.440190,569,67029,318,41176,708219,964,789366,480,13520.451.人民币普通股146,515,34620.440190,569,67029,318,41176,708219,964,789366,480,13520.452.境内上市的外资股000000000国海证券股份有限公司2012年半年度报告摘要73.境外上市的外资股0000000004.其他000000000三、股份总数716,780,6291000931,814,817143,356,12601,075,170,9431,791,951,572100（二）前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表股东总数（户）88,401前10名股东持股情况股东名称（全称）股东性质持股比例(%)持股总数（股）持有有限售条件股份数量（股）质押、冻结数量（股）广西投资集团有限公司国有法人26.04466,698,216466,698,2160广西梧州索芙特美容保健品有限公司境内非国有法人11.89213,12