年年度报告摘要

2009年年度报告摘要1证券代码：000686证券简称：东北证券公告编号：2010-005东北证券股份有限公司2009年年度报告摘要§1重要提示1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员及合规负责人保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。1.2本报告经公司第六届董事会第十次会议审议通过。公司13名董事中，有11名董事现场参会并行使表决权，董事高福波由于出差委托董事邱荣生代为出席并代为行使表决权，董事高宝祥由于出差委托董事杨树财代为出席并代为行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。1.3中准会计师事务所有限公司为本公司2009年度财务报告出具了标准无保留审计意见的审计报告。1.4公司董事长矫正中先生、总裁杨树财先生、副总裁兼财务总监何俊岩先生、财务部总经理杨浩生先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。§2公司基本情况简介2.1基本情况简介股票简称东北证券股票代码000686上市交易所深圳证券交易所公司法定中文名称东北证券股份有限公司股票（公司）简称东北证券法定英文名称NortheastSecuritiesCo.,Ltd.法定英文名称缩写NortheastSecurities公司法定代表人矫正中总裁杨树财注册地址长春市自由大路1138号注册资本人民币639,312,448.00元注册地址的邮政编码130021办公地址长春市自由大路1138号办公地址的邮政编码130021公司国际互联网网址@nesc.cn2009年年度报告摘要22.2联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名徐冰于雷联系地址长春市自由大路1138号东北证券大厦13楼长春市自由大路1138号东北证券大厦13楼电话0431-850966680431-85096806传真0431-850968160431-85096816电子信箱[e-mail]@nesc.cn2.3公司历史沿革东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）是经中国证监会核准由锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司（以下简称“锦州六陆”）定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司（以下简称“东北有限”）而设立。东北有限的前身为吉林省证券有限责任公司（以下简称“吉林证券”）。经中国人民银行《关于同意成立吉林省证券公司的批复》（银复[1988]237号）批准，1988年7月18日吉林省证券公司正式成立，注册资本为1,000万元，注册地址吉林省长春市。1997年10月13日，经中国人民银行《关于吉林省证券公司增资改制有关问题的批复》（银复[1997]396号）批准，吉林省证券公司增资改制并更名为“吉林省证券有限责任公司”，注册资本增加至1.2亿元。1999年9月15日，经中国证监会《关于吉林证券有限公司和吉林信托投资公司证券部合并重组事宜的批复》（证监机构字[1999]102号）批准，吉林省证券有限责任公司与吉林省信托投资公司证券部合并重组，在此基础上增资扩股组建新的证券公司。2000年6月23日，经中国证监会《关于核准吉林证券有限责任公司更名及增资扩股的批复》（证监机构字[2000]132号）批准，吉林证券更名为“东北证券有限责任公司”，吸收新股东入股，注册资本增至1,010,222,500元。2003年12月5日，受中国证监会指定，东北有限托管原新华证券有限公司的客户业务及所属证券营业部；2004年4月22日，经中国证监会批准，东北有限在长春、北京、大连、太原、江阴、上海、深圳等大中城市新设23家证券营业部和1家证券服务部。2007年7月23日，经中国证监会《关于核准锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限公司的通知》（证监公司字[2007]117号）核准，锦州六陆与东北有限于2007年8月20日完成吸收合并,并实施股权分置改革方案，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司更名为东北证券股份有限公司，公司注册地址迁至吉林省长春市，公司经营范围变更为“证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券的承销（含主承销）；客户资产管理；证券投资咨询（含财务顾问）；中国证监会批准的其他业务***”；2007年8月27日，公司在深圳证券交易所复牌，股票代码不变，股票简称变更为“东北证券”。2007年8月31日，东北证券在吉林省工商局办理了工商登记变更手续，注册资本变更为581,193,135元。2009年6月26日，东北证券实施完毕2008年度利润分配（每10股送1股派3元现金）；2009年8月13日，公司办理完毕工商登记变更手续，注册资本变更为639,312,448元。2.4公司员工情况2.4.1员工基本情况截至2009年12月31日，公司共有员工2,919人，其中：在岗员工2,895人，内退员工24人。在职员工具体构成情况如下表：2009年年度报告摘要3项目人数占比职能部门983.39%投资业务70.24%投资银行业务752.59%证券经纪业务2,48585.84%客户资产管理业务110.38%研究所381.31%行政人员421.45%财务人员1394.80%专业结构合计2,895100.00%博士280.97%硕士2799.64%本科1,60855.54%大专83628.88%中专及以下1444.97%学历构成合计2,895100.00%25岁以下1,04736.17%26岁至35岁1,22242.21%36岁至45岁56319.45%46岁至50岁451.55%51岁以上180.62%年龄分布合计2,895100.00%2.4.2员工保险及离退休人员情况公司按照《中华人民共和国劳动法》及其他有关规定，为员工均办理了职工养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险及生育保险，并缴纳住房公积金；24名内退员工按照公司规定的统一标准领取内退工资。2.5公司组织架构公司按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规及公司《章程》的规定，不断完善股东大会、董事会、监事会及经理层的运作机制和制度建设，构建了规范、科学、有效的法人治理结构，形成了股东大会、董事会、监事会和经理层权限、职责清晰，相互分离，相互制衡的公司治理体系，确保公司规范运作。规范的公司治理结构，有效地保证了公司的稳定发展，保证了公司和股东的利益。公司同时建立了符合公司发展需要的组织构架。公司组织机构图如下：2009年年度报告摘要42.6公司控股子公司和参股公司情况名称公司地址成立时间注册资本（人民币元）法定代表人持股比例联系电话渤海期货有限公司大连市中山区玉光街11号远洋大厦B座写字间1单元9层1996年1月12日100,000,000.00刘浩96%0411-84807972东方基金管理有限责任公司北京市西城区金融大街28号2004年6月11日100,000,000.00李维雄46%010-66295952银华基金管理有限公司深圳市福田区深南大道6008号2001年5月28日200,000,000.00彭越21%010-58162898上海万盛投资咨询有限公司上海市吴淞路357号1994年5月3日2,200,000.00袁绪亚90.91%021-644579282.7公司证券营业部、服务部情况1．截至报告期末，公司有57家证券营业部（其中有6家处于筹建中），其中：长春市内12家，吉林省内（不含长春市）14家，吉林省外31家。2．截至报告期末，公司有11家证券服务部，其中：吉林省内有10家，南京1家。2.8公司单项业务资格情况1．公司经营证券业务资格（经营证券业务许可证）2．公司营业部经营证券业务资格（证券经营机构营业许可证）3．公司服务部经营证券业务资格（批复）2009年年度报告摘要54．经营外资股业务资格（证监机构字[2001]236号）5．网上交易委托业务资格（证监信息字[2001]8号）6．受托投资管理业务资格（证监机构字[2002]175号）7．全国银行间同业拆借市场成员（中国人民银行银复[2002]303号）8．开放式证券投资基金代销业务资格（证监基金字[2004]108号）9．上证基金通业务资格（上海证券交易所）10．结算参与人、权证结算参与人、基金通结算参与人（中国证券登记结算有限责任公司）11．保荐人（中国证监会公告）12．询价对象（中国证券业协会询价对象名录）13．证券业务外汇经营资格（国家外汇局SC200827）14．大宗交易系统合格投资者资格（上海证券交易所）15．代办股份转让主办券商业务资格和报价转让业务资格§3会计数据和业务数据摘要3.1主要会计数据单位：（人民币）元日期项目名称2009年2008年本年比上年增减2007年营业收入1,993,074,402.961,116,090,283.8678.58%2,548,110,160.87利润总额1,190,214,621.43514,175,363.31131.48%1,684,689,313.69归属于上市公司股东的净利润912,875,912.84409,952,307.03122.68%1,110,780,435.62归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润912,310,402.54411,936,915.55121.47%1,107,144,163.32经营活动产生的现金流量净额6,506,211,490.74-3,596,723,671.03280.89%6,798,951,783.87日期项目名称2009年末2008年末本年末比上年末增减2007年末总资产18,781,091,884.559,029,813,005.08107.99%13,205,173,814.33归属于上市公司股东的所有者权益3,057,009,522.982,257,614,781.4835.41%1,928,547,181.65股本639,312,448.00581,193,135.0010.00%581,193,135.003.2主要财务指标单位：（人民币）元2008年本年比上年增减2007年日期项目名称2009年调整前调整后调整后调整前调整后基本每股收益1.430.710.64123.44%2.352.14稀释每股收益1.430.710.64123.44%2.352.14扣除非经常性损益后的基本每股收益1.430.710.64123.44%2.342.13加权平均净资产收益率34.35%19.59%19.59%14.76%81.66%81.66%扣除非经常性损益后的加权34.33%19.68%19.68%14.65%81.39%81.39%2009年年度报告摘要6平均净资产收益率每股经营活动产生的现金流量净额10.18-6.19-6.19264.46%11.711.72008年末本年比上年增减2007年末日期项目名称2009年末调整前调整后调整后调整前调整后归属于上市公司股东的每股净资产4.783.883.8823.20%3.323.32注：2008年和2007年每股收益按照2008年度利润分配后的总股本639,312,448进行了重新计算。非经常性损益项目√适用□不适用单位：（人民币）元项目名称金额非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-1,493,468.79计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外1,203,317.64计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费932,258.69除上述各项之外的其他营业外收入和支出214,480.12小计856,587.66减：非经常性损益的所得税影响数272,379.1