个人廉政风险识别防控表(样表)

个人廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局姓名曾毓华岗位职务局长分管（所在）部门一岗双职岗位职责负责全系统全盘工作廉政职责履行党风廉政建设第一责任人的责任风险类别风险点自我防控措施风险评估（级别）岗位职责风险1、不遵守民主集中制议事决策规则风险。2、干部任免、人事管理违规操作风险。3、违反财经纪律风险。4、工程项目不经招投标风险。5、行政强制措施审批不严风险。1、坚持“三重一大”，集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的决策制度。2、严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》。3、严格执行财务制度，坚持大额资金使用集体讨论。4、坚持内部审计制度和局务公开制度。5、实行责任追究制度。1、B级2、B级3、B级4、B级5、C级业务流程风险制度机制风险外部环境风险违反廉政规定风险1、加强廉政法律法规学习；2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。A级个人廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局姓名谢定勇岗位职务副局长分管（所在）部门个体股、注册局一岗双职岗位职责1、提出分管工作目标，执行全局决定、安排、督导；检查总结分管工作。2、协调分管工作人员之间的联系，带头遵守规章制度。3、审定分管工作的文件、材料、报告。廉政职责抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设工作。风险类别风险点自我防控措施风险评估（级别）岗位职责风险1、说情风险。2、行政干预风险。3、注册登记检查指导不力风险。4、安全生产监管落实不到位风险。1、加强学习，熟悉注册登记法律法规。2、加强检查指导，促进依法行政。3、强化责任，严格把关。4、实行责任追究制1、B级。2、B级3、C级4、B级度。业务流程风险制度机制风险外部环境风险违反廉政规定风险1、加强廉政法律法规学习；2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。A级个人廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局姓名何小宁岗位职务副局长分管（所在）部门法规、市管、商广一岗双职岗位职责一：提出分管工作目标、执行法律、法规和上级决定、安排、督导、检查、审查、总结分管工作；二、协助局党组抓好分管部门廉政勤政建设和反腐败工作；三、协调分管工作人员之间的联系、带头遵守规章制度；四、审定分管工作的文件、材料、报表；廉政职责抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设风险类别风险点自我防控措施风险评估（级别）一、说情风险1、加强学习，提高素质。岗位职责风险二、行政干预风险三、案件审批把关不严风险。四、市场监管检查指导不力风险。2、大要案件实行集体案审制度。3、加强检查指导，促进依法行政。4、强化责任，严格把关。5、严格责任追究制度。1、B级2、B级3、B级4、C级业务流程风险制度机制风险外部环境风险违反廉政规定风险1、加强廉政法律法规学习；2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。A级个人廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局姓名赖小平岗位职务党组成员、副局长分管（所在）部门办公室、后勤中心、信息中心一岗岗位职责1、贯彻执行党和国家有关方针、政策、法律、法规。2、提出分管工作目标。3、抓好分管单位工作人员的党双职风廉政建设。4、审定分管工作文件、材料、报表。廉政职责抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设工作。风险类别风险点自我防控措施风险评估（级别）岗位职责风险1、购置资产违反政府采购规定风险。2、信访维稳处理不当风险。3、事务管理指导检查不力风险。4、宣传报道、信息失实风险。1、严格执行政府采购规定和办公用品采购制度。2、落实信访维稳应急处理机制。3、建立完善岗位责任制、值班制、卫生制、督查制等相关工作制度。4、对重要的宣传、信息稿件认真审核，严格把关。1、B级2、C级3、C级4、C级业务流程风险制度机制风险外部环境风险违反廉政规定风险1、加强廉政法律法规学习；2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。A级个人廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局姓名赖勇民岗位职务纪检组长分管（所在）部门监察室一岗双职岗位职责1、检查监察对象在遵守、执行法律、法规和上级决定、命令中的问题；2、协助局党组抓好廉政勤政建设和反腐败工作，制订本系统综合治理腐败的有效措施；3、负责办理群众来信，接待群众来访，办理群众举报事项；受理涉及党风党纪、政纪问题的检举、控告和申诉；4、办理上级纪检监察部门和地方党委、政府转办的群众信访举报；5、监督检查本系统工作人员勤政廉政状况。廉政职责履行协助党组组织协调反腐倡廉工作风险类别风险点自我防控措施风险评估（级别）岗位职责风险监督检查徇私不公风险1、加强自律，确保监督检查工作公平公正，维护制度纪律的严肃性。2、实行责任追究制度。C级业务流程风险制度机制风险外部环境风险违反廉政规定风险1、加强廉政法律法规学习；2、提高自身修养。A级个人廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局姓名姚立东岗位职务副局长分管（所在）部门消保一岗双职岗位职责一、贯彻执行党和国家有关方针、政策、法律法规和规章；二、提出分管工作目标，执行全局决定，安排、督导、检查、总结分管工作；三、抓好分管单位工作人员的党风廉政建设，协调分管的工作人员之间的联系，带头遵守规章制度；四、审定分管工作的文件、材料、报表。廉政职责抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设。风险类别风险点自我防控措施风险评估（级别）岗位职责风险1、说情风险。2、行政干预风险。3、食品监管指导不力风险。1、加强学习，提高素质。2、加强指导，促进依法行政。3、强化责任，严格把关。4、实行责任追究制度。1、B级2、B级3、C级业务流程风险制度机制风险外部环境风险违反廉政规定风险1、加强廉政法律法规学习；2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。A级个人廉政风险识别防控表单位（盖章）：石城县工商局姓名兰孟岗位职务副局长分管（所在）部门公平交易一岗双职岗位职责一、贯彻执行党和国家有关方针、政策、法律法规和规章；二、提出分管工作目标，执行全局决定，安排、督导、检查、总结分管工作；三、抓好分管单位工作人员的党风廉政建设，协调分管的工作人员之间的联系，带头遵守规章制度；四、审定分管工作的文件、材料、报表。廉政职责抓好分管单位和挂点分局干部职工的党风廉政建设。风险类别风险点自我防控措施风险评估（级别）1、加强学习，提高素岗位职责风险1、说情风险。2、行政干预风险。3、行政执法检查指导不力风险。质。2、加强督查，促进依法行政。3、强化责任，严格把关。4、实行责任追究制度。1、B级2、B级3、C级业务流程风险制度机制风险外部环境风险违反廉政规定风险1、加强廉政法律法规学习；2、提高自身修养，增强廉洁从政意识。A级肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表姓名舒玲职务科员分管(所在)部门办公室岗位职责一、负责为局领导、各科室服务做好各项行政协调和后勤事务服务工作，为局领导当好参谋、助手；二、负责本局文件收发管理和全局综合性文件的起草工作；三、负责提交局长办公会、局务会议讨论研究的事项和日程安排、记录及决议事项的承办、催办工作；四、负责局党组、局务会议决定召开的各种会议的会务组织管理工作；五、负责全局保密工作及行政事务管理；六、负责全局信、函管理工作，做好市人大议案、意见、建议和市政协提案受理、协调、督办工作；七、负责本局政治、业务学习的组织安排，协助局领导做好本局职工思想政治工作。做好局机关各项规章制度的执行监督；八、按照局领导安排，做好全局职工的年终考核，日常考勤、办公楼值班、环境卫生检查、休假时间安排等项工作；九、承办局领导交办的其它工作。风险类别风险点自我防控措施岗位职责风险1、在单位公章管理中容易出现私自出具不合法文件、函件、证明，徇私办理不符合规定的采（探）矿、土地使用方面的证明、文件等。2、单位办公用品采购中容易出现中饱私囊。3、对办公用品分类不明确，登记管理不及时，可能造成不必要的消耗和物品浪费。4、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。5、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密。6、对单位人事档案管理不严格、更新不及时，可能造成档案资料不完善或遗失。7、印章审批、保管和使用上随意性大。1、加强政治理论学习，不断提高自身思想素质。2、加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力，积极参加理想信念教育、宗旨教育、革命传统教育和反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。3、严格执行单位印信管理制度，所有文件、函、证明均通过主管领导签发方可发出。所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放。4、加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作。5、肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表姓名周士兴职务文书分管(所在)部门办公室岗位职责一、积极参加政治理论学习，不断提高文书、档案工作水平；二、对承办的文档管理工作要及时、准确、安全，做到不误时，不丢失，不泄密，不滥发，杜绝推诿、扯皮现象；三、收发、登记、运转、催办、签发的文件等，每一环节都要逐一严格把关，防止出现差错漏误；四、凡收、发文件必须采取先登记、后传阅或承办的办法，开会人员带来的文件、材料，应及时主动收回，并快速传阅办理；五、要严格按照有关规定办理好文件的清退、整理、立卷、归档、销毁、移交等事项，对本局传阅办理的文件，每月必须彻底进行清退一次，对有价值的文件，应即时整理归档；六、完成领导交办的其他工作。风险类别风险点自我防控措施岗位职责风险1、在单位公章管理中容易出现私自出具不合法文件、函件、证明，徇私办理不符合规定的采（探）矿、土地使用方面的证明、文件等。2、单位办公用品采购中容易出现中饱私囊。3、在信访处理中容易出现不公平处理相关群众信访事宜。4、执法风险：是否持证执法，法律应用是否准确，是否超越执法权限。5、有可能不按规定办事，利用职务之便，以权谋私。1、加强政治理论学习，不断提高自身思想素质。2、严格执行单位印信管理制度，所有文件、函、证明均通过主管领导签发方可发出。所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放。3、按照《国土资源信访处理规定》，公平处理群众信访事宜。4、加强法律、法规学习严格持证执法，依法行政；肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表姓名杨玉萍职务出纳分管(所在)部门岗位职责加强银行存款余额、收付业务的保密工作，支付现金可以单位库存现金限额中支付或从银行存款中提取，不得坐支现金。不准用不符合财务制度的凭证顶库存现金，不准用单位银行账户代其他单位或个人存入或支取现金。建立健全现金账目，逐笔登记现金收付，账目日清月结，每日结算，账款相符。出纳员妥善保管好公司支票，因丢失造成损失本人承担全部责任。风险类别风险点自我防控措施岗位职责风险1、可能出现现金开支范围过大；2、可能出现库存现金限额过大；3、大额资金的使用管理风险；4、单据丢失、现金出错、汇款出错等风险。、1、要加强自己的工作责任心2、要加强资金的管理。一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金。认真贯彻执行国家规定的财务制度。3是严格遵守财务管理制度和财会结算规定。重大现金结算及时向领导汇报。4、日常财务结算作到日清月结。肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风险识别、防控表姓名安红霞职务出纳分管(所在)部门岗位职责按照国家有关现金管理和银行结算制度的规定，办理现金收付和银行结算业务。出纳员应严格遵守现金开支范围，非现金结算范围不得用现金收付；遵守库存现金限额，超限额的现金按规定及时送存银行；现金管理要做到日清月结，帐面余额与库存现金每日下班前应核对，发现问题，及时查对；银行存款帐与银行对帐单也要及时核对，如有不符，应立即通知银行调整。风险类别风险点自我防控措施岗位职责风险1、利用财务出纳工作职权，公款私存和其他违规现象。2、财务出纳人员业务不精通，造成工作失误或公共财产损失。、1、加强业务学习，叁加省市业务培训。2、严格执行财务管理规章制度。3、日常财务结算作到日清月结。肃南县推进重点环节关键岗位权力制约监督试点工作个人廉政风