焦作万方(000612)XXXX年年度报告

焦作万方2011年年度报告2011.01.01-12.311焦作万方铝业股份有限公司2011年年度报告股票代码：000612二Ｏ一二年二月十六日焦作万方2011年年度报告2011.01.01-12.312一、重要提示、目录(一)董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员声明本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)董事、监事、高级管理人员声明异议情况没有董事、监事和高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。(三)董事出席审议年报董事会会议情况出席本次审议年报的董事会会议应到董事八名，实到六名。董事冷正旭、高琪平因工作安排原因不能出席现场会议，分别委托董事欧小武、独立董事孟钟剑出席。(四)年报审计意见中审亚太会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见审计报告。(五)公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人声明公司负责人蒋英刚先生、主管会计工作负责人杨民平先生及会计机构负责人李金法先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。焦作万方2011年年度报告2011.01.01-12.313目录一、重要提示、目录……………………………………………………………2二、公司基本情况简介…………………………………………………………4三、会计数据和财务指标摘要…………………………………………………6四、股本变动及股东情况………………………………………………………7五、董事、监事、高级管理人员和员工情况…………………………………11六、公司治理……………………………………………………………………16七、内部控制……………………………………………………………………20八、股东大会情况简介…………………………………………………………23九、董事会报告…………………………………………………………………24十、监事会报告…………………………………………………………………35十一、重要事项…………………………………………………………………37十二、财务报告…………………………………………………………………41十三、备查文件目录……………………………………………………………41焦作万方2011年年度报告2011.01.01-12.314二、公司基本情况简介(一)公司名称法定中文名称：焦作万方铝业股份有限公司法定英文名称：JiaoZuoWanFangAluminumManufacturingCo.,Ltd(二)公司法定代表人：蒋英刚(三)董秘和证券事务代表联系方式董事会秘书：贾东焰联系地址：河南省焦作市马村区待王镇东联系电话：[phone]传真：[phone]证券事务代表：马东洋联系地址：河南省焦作市马村区待王镇东联系电话：[phone]传真：[phone](四)注册地址：河南省焦作市塔南路160号邮编：454003办公地址：焦作市马村区待王镇东邮编：454172国际互联网址：电子信箱：[e-mail](五)信息披露媒体信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》登载年报的中国证监会指定网站：巨潮资讯网年度报告备置地点：焦作市马村区待王镇东公司办公楼四楼(六)股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：焦作万方股票代码：000612(七)公司最新注册日期：1996年11月27日公司注册地点：焦作市塔南路160号公司营业执照注册号：410000000024184公司税务登记号：410800173525171(国税)4108001735251711(地税)焦作万方2011年年度报告2011.01.01-12.315公司组织机构代码：17352517-1聘请的会计师事务所名称：中审亚太会计师事务所有限公司会计师事务所办公地址：北京市海淀区复兴路47号天行建商务大厦22-23层签字会计师姓名：杨彦东、王忠保焦作万方2011年年度报告2011.01.01-12.316三、会计数据和财务指标摘要(一)近三年主要会计数据单位：人民币元项目2011年度2010年度本期较上期增减2009年度营业总收入5,969,513,086.885,593,970,112.976.71%5,103,072,899.05营业利润377,119,824.9293,923,495.84301.52%250,259,271.20利润总额382,409,292.3388,963,186.46329.85%251,717,154.19归属于上市公司股东的净利润381,283,803.39115,773,109.67229.34%193,164,316.24归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润377,072,002.71119,035,106.35216.77%192,144,121.54经营活动产生的现金流量净额270,884,799.57357,473,251.30-24.22%728,249,471.602011.12.312010.12.31本期末较上年末增减2009.12.31资产总额4,922,087,171.883,973,587,606.9223.87%3,914,482,215.82负债总额2,471,338,726.091,931,464,903.0127.95%1,936,192,869.97归属于上市公司股东的所有者权益2,450,748,445.792,041,463,595.1920.05%1,977,617,418.85总股本480,176,083.00480,176,083.000.00%480,176,083.00(二)近三年主要财务指标单位：人民币元项目2011年度2010年度本期较上期增减2009年度基本每股收益0.7940.241229.46%0.402稀释每股收益0.7940.241229.46%0.402扣除非经常性损益后的基本每股收益0.7850.248216.53%0.400扣除非经常性损益后的稀释每股收益0.7850.248216.53%0.400加权平均净资产收益率17.08%5.80%上升11.28个百分点10.18%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率16.91%5.96%上升10.95个百分点10.13%每股经营活动产生的现金流量净额0.5640.744-24.19%1.5172011.12.312010.12.31本期末较上年末增减2009.12.31归属于上市公司股东的每股净资产5.1044.25120.07%4.119资产负债率%50.2149.61上升1。6个百分点49.46%(三)非经常性损益项目及涉及金额单位：人民币元项目2011年金额附注(如适用)2010年金额2009年金额非流动性资产处置损益302,102.16-4,639,543.14-16,824.25政府补助6,279,926.441,918,199.401,863,112.66其他营业外收入和支出-1,292,561.19-2,238,965.64-388,405.42合计5,289,467.41-4,960,309.381,457,882.99非经常性损益所得税影响额1,077,666.731,698,312.70437,688.29非经常性损益净额4,211,800.68-3,261,996.681,020,194.70焦作万方2011年年度报告2011.01.01-12.317四、股本变动及股东情况(一)股份变动情况表(单位：股)本报告期变动前本报告期变动增减(+,-)本报告期变动后项目类别数量比例%发行新股送股公积金转股其他(高管限售)小计数量比例%一、有限售条件流通股份1.国家持有股份2.国有法人持股3.其他内资持股其中：境内法人持股境内自然人持股(高管)4.外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股5.高管持股30,9930.006%-22,2188,7750.002%有限售条件流通股份合计30,9930.006%-22,2188,7750.002%二、无限售条件股份1.人民币普通股480,145,09099.994%22,21899.998%2.境内上市的外资股3.境外上市的外资股4.其他无限售条件股份合计480,145,09099.994%22,218480,167,30899.998%三、股份总数480,176,083100%480,176,083100有限售条件流通股减少22218股系董事离任半年后所持股份转为无限售条件股份。(二)限售股份变动情况股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期郜兴成(前董事)22,21822,21800董事离任2011.1.11合计22,21822,21800----(三)证券发行与上市情况1．公司债券发行情况根据中国证券监督管理委员会证监许可[2011]873号核准文件，公司于2011年8月12日至16日向社会公众公开发行公司债券，发行方式采用网上面向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投资者询价配售相结合的方式。本次债券发行共募集资金8亿焦作万方2011年年度报告2011.01.01-12.318元，用于优化公司债务结构，偿还公司债务和补充流动资金。债券票面利率6.7%，采用单利按年计息，不计复利，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券期限5年(附第三年末发行人上调票面利率和投资者回售选择权)。2011年9月19日，公司债券在深圳证券交易所上市交易，债券简称“11万方债”，债券代码112037。公司近三年内，除发行上述公司债券外未发行任何其他证券。2．报告期内公司没有因送股、转增股本、配股、增发新股、企业合并等原因引起公司股份总数及结构的变动。报告期内公司发行公司债券导致2011年底公司非流动负债和总资产同时增加7.96亿元，致使公司资产负债率上升9.61%。3．报告期末公司无现存内部职工股。(四)截止期末公司股东及实际控制人情况1．股东数量和持股情况2011年末股东总数1037142012年1月末股东总数105072前十名股东持股情况股东名称股东性质持股数量比例%持有有限售条件股份数质押或冻结的股份数量中国铝业股份有限公司国有法人115,251,06424.0000焦作市万方集团有限责任公司国有法人51,230,14810.67026,388,641蔡鹏境内自然人5,809,1521.2100中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金基金、理财产品等其他5,431,3221.1300中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金基金、理财产品等其他3,677,3430.7700中国民生银行－银华深证100指数分级证券投资基金基金、理财产品等其他2,135,0270.4400云贵山境内自然人800,0000.1700襄阳汽车轴承股份有限公司境内一般法人780,0000.1600中国建设银行－民生加银精选股票型证券投资基金基金、理财产品等其他750,0000.1600大和证券投资信托委托株式会社－大和中国A股母基金境外法人688,0000.1400前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件股份数量持股类别中国铝业股份有限公司115,251,064人民币普通股焦作市万方集团有限责任公司51,230,148人民币普通股蔡鹏5,809,152人民币普通股中国银行－易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金5,431,322人民币普通股中国工商银行－融通深证100指数证券投资基金3,677,343人民币普通股中国民生银行－银华深证100指数分级证券投资基金2,135,027人民币普通股焦作万方2011年年度报告2011.01.01-12.319云贵山800,000人民币普通股襄阳汽车轴承股份有限公司780,000人民币