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TheNatureoftheFirm企业的性质R.H.Coase制作：目录•科斯简介•本文框架结构•理论贡献•理论缺陷一、科斯简介罗纳德·哈里·科斯（RonaldH.Coase）——新制度经济学的鼻祖，1991年诺贝尔经济学奖的获得者。科斯对经济学的贡献主要体现在他的两篇代表作《企业的性质》和《社会成本问题》之中，科斯首次创造性地通过提出“交易费用”来解释企业存在的原因以及企业扩展的边界问题。科斯还认为，一旦交易费用为零，而且产权界定是清晰的，那么法律不会影响合约的结果。瑞典皇家科学委员会因此说一门新的科学——法律经济学应运而生。”2013年9月2日在美国去世，享年103岁。科斯获诺贝尔经济学奖的三大贡献•贡献一：将交易成本明确地引入了经济分析，开创了现代企业理论的先河；•贡献二：强调交易成本、产权与经济效率的关系，构筑了产权理论的框架；•贡献三：将经济理论应用到法学问题上形成了一门新的经济学分支——法律经济学。二、论文框架结构•序言明确所要研究的方向和命题，即企业的性质•第一部分科斯论证了企业的性质•第二部分科斯“交易成本”理论的诞生•第三部分科斯阐明了企业的基本特征•第四部分科斯提出企业交易成本与市场交易成本差异决定企业产品品种和数量•第五部分科斯考察了其理论对现实的解释力引言•明确所要研究的方向和命题---即企业的性质。•他认为，对于企业的性质，过去的经济理论或经济学家们没有很好的说明其“假设”，导致出现了许多误解和争论。•他明确，研究企业性质或定义时必须把握：①企业性质的假设能够易于处理。(技术性)②企业性质的假设符合现实世界。(真实性)③企业的性质必须能够正规叙述和表达准确。(逻辑性)第一部分：企业的性质论证了企业的性质，即市场调节的替代物。•否定了“经济理论中生产要素在各种不同的用途之间的配置是由价格机制决定的”观点。得出“价格机制不是万能的，不是无处不在的”结论。•提出了价格机制被替代的著名学说。①生产要素配置过程中不完全依靠价格机制调节；②生产要素配置在企业中依靠企业家来完成，不是价格机制；③价格机制调节作用在企业内部已经被企业家所替代。第二部分：企业产生的原因和规模企业产生的原因•1、指挥（支付报酬）与被指挥（接受低报酬）的意愿•2、购买者的偏好•3、价格机制的运行是有成本的（最主要的原因）a.相关价格的成本（否定完全理性人假说）b.交易成本（如谈判费用、签约费用等）当企业产生时，一系列的契约被一个契约替代了，节约了交易成本。（举例：契约数量、期限，风险）•4、政府的课税政府对企业内部的交易不课税，而对企业外部的交易征收交易税金（如销售税）。•引入交易成本，解释了企业的产生和边界问题。•科斯认为，利用价格机制存在交易成本，而企业的产生能降低交易成本，规避风险，获取垄断收益。具体来讲，有以下几个方面：1、相对价格的发现—相对价格比绝对价格低2、契约的数量方面—一系列契约被一个契约所替代3、契约的期限—短期契约成本高，长期契约成本低4、契约的风险方面—人们需要一种组织对契约提供长期保障5、契约的分类方面—劳务契约比物品契约在保障性上更为迫切6、市场信息方面—人们在组织生产要素资源的时候，不仅依靠价格机制调节，还依靠市场信息。正因为有了市场信息，才能保证利用相对价格组织生产要素7、市场上的“不确定性”—人们对市场这种不确定性把握有较大难度，而作为企业是具备稳定和均衡的特点8、政府征收销售税的差异—政府只向市场征收交易税金，而不对企业征收同样交易的税金•科斯进一步思考，企业既然能消除一定的交易成本，那何不干脆无限扩张，替代市场？到底是什么影响企业的边界？•科斯分析，企业扩张会带来边际收益递减。其原因可能是：1.企业家的有限理性，会导致生产要素不能达到最佳使用。2.资源浪费带来的亏损；3.生产要素价格上升。•科斯最终得出结论，垄断收益的存在会促使企业扩张。当垄断收益不存在，企业内部交易成本等于市场交易成本，或等于另一家企业组织同样交易的成本时，企业的边界就会停止扩张。•企业规模扩张的条件当其他条件相同时，企业在如下情况下趋于扩大：（1）组织成本愈少，或随着被组织的交易的增多，成本上升得愈慢。（2）企业家犯错误的可能性愈小，或随着被组织的交易增多，企业家的失误增加得愈少。（3）企业规模愈大，生产要素的供给价格下降得愈大（或上升得愈小）。•企业规模扩张的形式企业扩张的形式可以“联合”和（或）“一体化”方式进行。第三部分：企业的特征阐明企业的基本特征•劳动分工不是企业的特征；厄舍认为，企业存在的原因可以从劳动分工中发现。企业是驱动劳动分工的一体化力量。但事实上，价格机制也可以充当这个“一体化力量”。•“不确定性”不能用来说明企业特征；奈特认为，在不确定条件下，须由“企业承担对消费者需求的预测”，“决策和控制功能亟需集中在自信者手里，头领化的过程不可避免”。也就是说，工人们要得到应对不确定性的保障，就必须让自信的企业家们来支配他们的劳务。但科斯认为，人们可以既应对风险，又不出让支配权，例如期货。•“只有契约以及在契约中明确个人的权利和报酬”同样不是企业的特征•企业的基本特征应该是“价格机制被企业取代”。第四部分：企业成本曲线理论企业交易成本与市场交易成本的差异•企业交易成本小于市场交易成本，增加产品的数量和品种•企业交易成本大于市场交易成本，减少产品的数量和品种•企业交易成本等于市场交易成本，保持原有的数量和品种第五部分：企业的现实性与可行性企业性质理论“可以使用”企业性质理论与现实世界是相吻合的。•企业组织中雇主与雇员之间的法律关系是企业性质在现实世界中具体体现。•企业组织中雇主与雇员之间的法律关系是依靠契约固定下来的。契约明确了雇主与雇员之间的权利和义务，雇主依靠他的权利支配和指挥雇员，雇员则依靠他的义务服从雇主的控制和支配。•企业的性质理论在现实世界中是能使用的。•在解释企业规模扩大时，企业边际原理就会发挥作用•企业与企业家们可以有效地控制企业内部的成本，维持成本与效益之间的静态平衡。•在动态状况下，企业内部交易成本与市场交易成本经过比较，决定企业规模是否扩大或缩小，进而形成了滚动均衡理论。•企业存在的本质是：市场通过价格机制运行，而价格机制是有成本的，通过形成企业，并允许某个“冒险者（企业家）”来支配资源，就能节约某些市场运行成本。三、理论贡献•引入交易成本概念，开创现代企业理论的先河。•新古典经济学的世界是一个交易费用为零的世界。在那里，交易发生在空间的一个点上，并且是在瞬间完成的；参加交易的人都是理性经济人；交易费用为零的假设确实给经济学的发展带来了不少便利，它使新古典经济学在形式化和数量化方面取得了辉煌的进展，但同时也为之付出了代价—缺少对现实经济问题的解释力。•科斯的理论是以一个非常简单也容易被忽视的概念—交易费用作为出发点的，其整个理论体系是建立在交易成本不为零分析的基础之上的。•强调交易成本、产权与经济效率的关系，构筑了产权理论的框架。•强调制度（institutions）的重要性，是制度经济学的一贯立场，但直到交易费用的概念出现，这一立场才有了真正经济的含义。•交易费用使新古典经济学和制度经济学结合了起来，使人们可以用前者的成熟方法去实现后者的目标。在这样的背景下，经济学从一个较为虚幻的世界走向了现实世界，从市场的狭窄领域向社会的一切领域进军。•经济理论应用到法学问题上，形成了一门新的经济学分支—法律经济学。如果存在交易成本，法律权利的初始界定就成为了具有重要意义的问题。人们应该从实现资源配置最优化的立场出发，选择合适权利的初始界定，然后把权利让给那些最能发挥资源最大化价值的人去使用。法律制度—发现和维持合理的初始权利分配，使权利让渡的成本比较低。（或者说，法律经济学的任务就是要使得经济领域的产权让渡成本最小化，从而使资源价值最大化。）四、缺陷&批判1.无法很好地整合传统厂商理论科斯企业性质理论使人们认识到交易费用的存在，以及交易费用对分工效率的重要影响。但是，让人们注意到企业内交易费用存在的同时，又使人们忘记了企业的生产属性，而生产才是企业的主要功能。2.企业边界的模糊性按照科斯的观点，企业的边界应该是明晰的，但实际上企业的边界常常是模糊不清的。3.把企业与市场相对立•科斯认为，企业与市场是两类不同性质的配置资源的手段，企业采用管理协调方式，市场以价格协调机制方式，两者可以相互替代。孤立地看待企业与市场的关系，从而使人们误以为不要市场，企业也能很好地得到发展。因此正确地理解企业与市场的关系至关重要。•事实上，企业应该是市场中的企业,否则就不是真正的企业。譬如计划经济体制下的企业，与其说是一个企业，不如说它是一个生产车间，因为它不是根据市场价格信号做出企业决策的，而是根据上级指令调整作业计划以及要素使用量从而完成各项生产任务的。4.无法合理解释企业规模与市场规模同步扩大的历史现象根据科斯的理论，企业的规模取决于企业管理费用与市场交易费用的比较，企业规模的扩大就意味着市场规模的缩小，企业规模与市场规模是此消彼长的关系。但是在现实生活中企业与市场是同步扩大的。5.放弃了契约的不完全性谢谢！