XXXX-XXXX年中国在美国上市企业遭遇美国集体诉讼案例汇编

12010年中国在美国上市企业集体诉讼案例汇编21．福麒国际（FuqiInternational,Inc.NASDAQ:FUQI）据2010年3月19日原告报备的文件，原告宣称在集体诉讼期间，被告未能将公司真实的财务状况、业务及前景的有关不利事实进行实质披露。特别的，原告指称被告未能就以下事实予以披露：（1）因为被告对其存货和销售成本的虚假表述，该公司的财务表现被人为夸大；（2）该公司在存货及销售成本方面的内部控制及披露管理有实质性的缺陷。（3）由于上述原因，被告的财务状况未能依美国GAAP会计准则进行客观的呈报，存在重大错误和误导。（4）由于上述原因，被告对该公司，及其前景和增长的积极表述缺乏合理的依据。2010年3月16日，被告对其截至2009年12月31日第四季度的财务表现进行了预公告，并称将会延迟公布其年报10-K。该公告发布后的第二个交易日，该公司股价下跌超过37%，当日以11.9美元收市，交易量则为其通常的约20倍左右。--------------------------------------------股票代码：FUQI上市交易所：NASDAQ诉讼期间：2009年5月15日-2010年3月17日法院：S.D.NewYork递交日期：2010年3月19日原告律师：Pyle,Rome,Lichten&Ehrenberg,P.C._____________________________________________诉讼公司总数：1工业分类代码:3911一级行业分类：周期性消费品二级行业分类：珠宝及银器--------------------------------------------32．阿特斯太阳能（CanadianSolarInc.NASDAQ:CSIQ）据2010年6月4日的媒体报道，一项指控阿特斯太阳能及其某些董事和高管违反联邦证券法律的诉讼已向美国纽约南区地区法院递交。该指控称在集体诉讼期间，被告作出虚假/或误导性陈述/或未能披露如下：(1)关于对某些客户的销售，公司能否及时收到充分的现金支付具有不确定性；(2)随后在季末，部分货物被退回；(3)从而，在集体诉讼期间，该公司的财务业绩被夸大了；(4)公司缺乏适当的内部控制和财务控制；以及(5)由于上述结果，该公司的财务报告在所有相关时间内存在重大虚假和误导性陈述。2010年6月1日收盘后，该公司宣布，因公司董事会审计委员会发起的调查，推迟其至2010年3月31日第一季度完整财务报告的公布。公告称该调查是在公司收到美国证监会要求其提供2009年某些销售交易，以及其他事项的，有关文件的传票后发起的。公司同时宣称可能会修改其2009年第四财季的净收入数字第二天，阿斯特太阳能的股价下跌了$1.69，跌幅达14.25%，2010年6月2日收于每股$10.17，同时当天交易量大增。--------------------------------------------股票代码：CSIQ上市交易所：NASDAQ诉讼期间：2010年3月10日-2010年6月1日法院：S.D.NewYork递交日期：2010年6月3日原告律师：GlancyBinkow&GoldbergLLP(LosAngeles)_____________________________________________诉讼公司总数：1工业分类代码:3674一级行业分类：科技二级行业分类：半导体业--------------------------------------------43．中国东北石油控股（ChinaNorthEastPetroleumHoldingsLimitedAMEX：NEP）据2010年6月12日媒体报道，一项代表在集体诉讼期间购买中国东北石油控股证券的投资者的集体诉讼被递交，包括购买其普通股，看涨期权，以及/或卖出看跌期权的投资者。该诉讼指控中国东北石油控股及其某些董事及高管违反联邦证券法律，向投资者发布虚假和误导性的财务信息。该指控称2010年5月27日，中国东北石油控股公告称在2009年公司的一位管理人员和一位董事在公司及其个人账户之间进行不恰当的现金转移，该公司同时公告称其首席财务官和一位董事已辞职，其首席执行官被要求暂时停职并且已辞去董事会主席的职务，均在等待公司的司法审计的结果。由于这些负面事件的影响，该公司的股票已被暂停交易，投资者也因此遭受损失。--------------------------------------------股票代码：NEP上市交易所：AMEX诉讼期间：2009年8月14日-2010年5月26日法院：S.D.NewYork递交日期：2010年6月11日原告律师：TheRosenLawFirm,P.A.(NewYork)_____________________________________________诉讼公司总数：1工业分类代码:1311一级行业分类：能源二级行业分类：油气运营--------------------------------------------54．东方纸业（OrientPaper,Inc.AMEX：ONP）2010年8月6日，美国律师事务所TheRosenFirm代表在2009年3月27日至2010年7月22日期间所有购买东方纸业证券的投资者向该公司提起集体诉讼。原告指控东方纸业在诉讼期内虚高其营业收入，夸大了公司的业务范围。2010年6月28日，一家名为MuddyWaters的机构发布了一份报告，称东方纸业发布了虚假的财务报告和新闻公告。随后，一系列相互指责在双方之间爆发。最终，东方纸业于2010年7月16日发表声明，公司将雇佣一家律师事务所与一家“四大“会计师事务所调查此次MuddyWaters提出的事件。由于上述负面信息披露的影响，东方纸业的股票价格大幅下降，伤害了投资者的利益。指控中还称东方纸业与其某些董事及管理人员对公司财务表现、业务发展和财务状况有不实披露。此外，集体诉讼也将RothCapitalPartners公司作为被告，这家公司是东方纸业2010年3月31日公开发行的承销商。---------------------------------------------------股票代码：ONP上市交易所：AMEX诉讼期间：2009年3月27日-2010年7月22日法院：C.D.California递交日期：2010年8月6日原告律师：TheRosenLawFirm,P.A.&TheRosenLawFirm,P.A.(NewYork)_____________________________________________诉讼公司总数：1工业分类代码:2670一级行业分类：基本材料二级行业分类：纸类及纸制品----------------------------------------------------65.西蓝天然气股份有限公司（ChinaNaturalGasInc.，股票代码NASDAQ:CHNG）根据2010年8月26日提交的诉讼，该公司并没有透露，也没有对2010年3月份发布10-Q中的银行贷款做出适当的解释。被告就其所知却忽视的重大事实进行了虚假和误导性陈述，他们需要对其所作误传且未能公开的重要事实做出披露。股票代码：CHNG上市交易所：NASDAQ诉讼期间：03/10/2010-08/19/2010法院：D.Delaware递交日期：08/26/2010原告公司：Rosenthal,Monhait,Gross&Goddess,P.A.Suite1401,MellonBankCenter,POBox1070,Wilmington,DE,19899-0170(voice)302.656.4433,(fax)[phone]_____________________________________________诉讼公司总数：1分类代码：4923一级行业分类：公共事业二级行业分类：天然气公共事业76.晶立传媒（SearchMediaHoldingsLimited股票代码：NYSE：IDI）据2010年9月14日媒体报道，原告声称在集体诉讼期间，被告在并购中发布的联合投票股东章程（JointProxy/Prospectus）中有重大的错误和误导性陈述，并且/或有重大事实的遗漏，这些行为同样出现在集体诉讼期间发布的有关该并购和SMIL的其它公告中。并且，原告声称在集体诉讼期间，被告未能就SearchMedia的业务、运营和前景的一些重大负面信息进行披露，财务报表存在重大事实有虚假和误导性陈述或未能充分披露。2010年8月20日，SearchMedia宣布其在2007和2008的财务报告需要被重述，并且在以上期间的财务报告不能再作为参考。SearchMedia向投资者宣布SMIL在2007和2008年的收入被分别高估了约600万美元和2500万美元。结果当天，SearchMedia的股价大跌约23%，报收于每股2.62美元。8月23日，该公司的股票继续下跌，收于每股0.92美元，跌幅约35%。股票代码：IDI上市交易所：NYSE诉讼期间：2010年4月1日-2010年8月20日法院：C.D.California递交日期：2010年9月13日原告律师：GlancyBinkow&GoldbergLLP(LosAngeles)LawOfficesofHowardG.Smith_____________________________________________诉讼公司总数:1工业分类代码:7310一级行业分类：金融二级行业分类：其他金融服务87.中国生物科技有限公司（China-Biotics,Inc.股票代码NASDAQ:CHBT）2010年9月18日，原告声称China-Biotics公司若干现任及前任高管和董事违反1934年颁布的证券交易法中10（b）部分和20（a）部分，同时其关于真实财务状况的陈述存在重大误导和疏漏。原告宣称在诉讼期间，China-Biotics在其零售网点和门店的品质、性质、数量等方面误导了投资者。同时，China-Biotics在2008财年向美国证券交易委员会提交的财务报表中有重大错误，因为其中的现金、税收和收入仅仅是公司2008财年提交给中国监管机构的财务报表中的一部分。原告声称，如果此负面信息向市场披露，该公司的股价将会下跌，损害投资者的利益。股票代码：CHBT上市交易所：NASDAQ诉讼期间：07/10/2008-08/30/2010法院：C.D.California递交日期：09/17/2010原告公司：TheRosenLawFirm,P.A.333SouthGrandAvenue,25thFloor,LosAngeles,CA,90071(voice)213.785.2610,(fax)213.226-4684,TheRosenLawFirm,P.A.(NewYork)350FifthAvenue,Suite5508,NewYork,NY,10118(voice)212.686.1060,(fax)212.202.3827,[e-mail]_____________________________________________诉讼公司总数:2分类代码：1400一级行业分类：医疗二级行业分类：生物&制药98.多元印刷机械公司（DuoyuanPrinting,Inc.股票代码NYSE:DYP）根据2010年9月20日发布的新闻稿，原告声称在整个诉讼期间，被告做出虚假和误导性陈述：（1）公司广告和参加展会的相关费用无法核实；（2）公司与某些供应商和分销商有不当关系;（3）公司在诉讼期间谎报财务业绩;（4）公司缺乏足够的内部和财务控制。2010年9月13日，多元印刷透露，该公司与德勤华永会计师事务所有限公司解约，并基于“希望解决未决问题并及时提交10–K”的目的，重组与多元印刷相关的高层管理人员。此外，公