内部审核控制程序

***电梯有限公司编号：BTDT/P14-2019文件控制印章文件名称：内部审核控制程序版本：B.0发放号：编制依据：TSG07-2019内部审核控制程序文件修改控制文件修订依据和更新摘要版本编写审核批准发布日期实施日期发布2020年2月25日实施2020年2月25日编制体系编制小组审核批准1目的确定质量保证体系是否符合产品实现策划的安排，是否符合TSG07-2019标准的要求，是否符合本公司质量保证体系文件的要求，是否得到了有效地实施和保持，为保证体系的持续改进提供依据。2适用范围适用于对公司质量保证体系运行情况的内部审核。3职责3.1质量保证工程师负责对质量保证体系管理和控制；选定审核组长及审核员，并批准审核计划与审核报告。3.2审核组长负责制定并执行质量审核计划和审核实施计划，提交审核报告，跟踪不符合项目的纠正措施的实施。及内审记录的保存。3.3受审核部门配合内部质量审核，并对审核中发现的问题进行及时、有效的整改。4工作程序4.1审核计划4.1.1质量安全部根据最高管理者策划的时间间隔编制内部审核。内部审核每年至少进行一次，两次评审之间的时间间隔不超过12个月。4.1.2质量安全部于每年11月份制定下一年度《年度内部质量审核计划》，并报质量保证工程师批准。年度内部质量审核计划的内容包括：a.审核的目的、范围和依据；b.受审核部门及审核时间。4.1.2下列几种情况应进行计划外的临时审核：a.质量保证体系大幅度变更；b．发生重大顾客抱怨；c．发生重大质量事故。计划外的审核由质量保证工程师临时组织。4.2审核准备4.2.1在根据审核计划实施审核前，质量保证工程师首先指定审核组成员并任命一名具有较强组织领导能力和审核经验的人员担任组长。4.2.2组长要明确任务分工并制定《审核实施计划》，其的内容包括：a.审核的目的、项目和依据；b.审核组长及审核组成员；c.受审核部门及责任人员；d.审核日程安排。审核人员不应审核其自身工作。《审核实施计划》经质量保证工程师批准后以书面形式下达到受审核部门，受审核部门接到计划后应及时将其通知到有关人员，并确定陪审人员和做好其他必要的准备工作。4.2.3审核组长根据《审核实施计划》组织审核人员编制《内部质量审核检查表》。4.3审核实施4.3.1审核开始时，审核组长向受审核部门简要地说明本次审核的目的和范围，并确定配合人员。4.3.2文件审核现场审核前，审核人员首先须审核受审核部门的质量保证手册、程序性文件、技术性文件等体系文件的充分性与符合性是否满足TSG07-2019标准的要求及其他规定的要求，并记录审核的结果。4.3.3现场审核审核员参照事先编制的《内部质量审核检查表》中的具体内容采用面谈、查阅文件、现场观察等方法对受审核部门进行现场检查，收集客观证据并记录，但审核员的检查不应局限于审核检查表中的内容。现场审核后审核组长负责召开审核组会议，综合分析、评审审核结果，按照所依据的标准、体系文件等相应条款的要求确认不符合项，发出《内部质量审核报告》给相关部门，由部门主管签字确认。4.3.4现场审核结束时，审核组并就质量保证体系的有效性提出审核组的结论。4.3.5纠正措施的实施与跟踪相关部门接到不符合报告后应进行原因分析，提出纠正措施，经审核员确认后予以实施，审核员负责对纠正措施进行跟踪验证，记录纠正措施实施的结果并评估效果。4.4审核报告内审后3工作日内审核组长负责编制《不符合项分布表》和《内部质量审核报告》，交质量保证工程师或总经理批准后，发放至及相关部门，并作为管理评审的依据。《内部质量审核报告》的内容包括：a.审核的目的、范围和依据；b.审核组成员和受审核方代表名单；c.审核日期及审核计划具体实施情况；d.不符合项的数量、分布情况及其严重程度；e.存在的主要问题；f.体系符合性、有效性结论。内审相关记录由质量安全部负责保存。4相关文件《文件控制程序》《记录控制程序》5相关记录5.1《用户投诉记录表》BTDT/F（P13）-015.2《＿年度内部质量审核计划》BTDT/F（P14）-015.3《内审实施计划》BTDT/F（P14）-025.4《内部质量审核检查表》BTDT/F（P14）-035.5《内审不符合报告》BTDT/F（P14）-045.6《内部质量审核报告》BTDT/F（P14）-055.7《内审不合格项分布表》BTDT/F（P14）-065.8《纠正（预防）措施实施报告》BTDT/F（P15）-01相应记录报告模板引用《质量记录.报告汇编》