企业挂牌上市尽职调查工作底稿模板

****尽职调查工作底稿****尽职调查工作底稿1-1企业基本情况-企业设立与历史沿革公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法1-1-1企业设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件1-1-2企业设立时的公司章程1-1-3改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告1-1-4股东会、董事会关于企业改制的决议文件1-1-5上级主管部门同意改制的批复文件1-1-6改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等1-1-7企业历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件调查结论：****尽职调查工作底稿1-2企业基本情况-股东的出资情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法1-1-1企业设立时的政府批准文件、法律意见书、营业执照、工商登记文件1-1-2企业设立时的公司章程1-1-3改制前原企业（或主要发起人）的相关财务资料及审计报告1-1-4股东会、董事会关于企业改制的决议文件1-1-5上级主管部门同意改制的批复文件1-1-6改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等1-1-8企业历次变更的营业执照、历次备案的公司章程以及相关的工商登记文件调查结论：****尽职调查工作底稿1-3企业基本情况-股权变动情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法1-3-1历次股权变动涉及的政府批准文件1-3-2历次股权变动涉及的审计报告、评估报告、验资报告、国有资产评估核准或备案文件、国有股权管理文件1-3-3历次股权变动涉及到的股东股权凭证、企业股东名册、工商变更登记资料调查结论：****尽职调查工作底稿1-4企业基本情况-重大重组情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法1-4-1重大重组涉及的股东大会、董事会、监事会决议、独立董事意见1-4-2重组协议1-4-3政府批准文件1-4-4重大重组涉及的审计报告、评估报告、中介机构专业意见、国有资产评估核准或备案文件1-4-5重大重组涉及国有资产转让的，国有资产进场交易的文件1-4-6债权人同意债务转移的相关文件、重组相关的对价支付凭证和资产过户文件1-4-7重大重组对发行人业务、经营业绩、财务状况和管理层影响情况的说明调查结论：****尽职调查工作底稿1-5企业基本情况-发行人控股子公司、参股子公司的情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法1-5-1发行人控股子公司、参股子公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告1-5-2发行人重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料调查结论：****尽职调查工作底稿1-6企业基本情况-员工及其独立性情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法1-6-1关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明1-6-2员工花名册1-6-3执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况的说明1-6-4劳动合同样本1-6-5董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明1-6-6社保证明和相关费用缴纳凭证调查结论：****尽职调查工作底稿1-7企业基本情况-资产权属及其独立性情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法1-7-1房屋所有权证1-7-2土地使用权证1-7-3商标、专利、非专利技术、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产的权属证明1-7-4资产是否存在被控股股东、其他关联方控制或占用情况的说明调查结论：****尽职调查工作底稿1-8企业基本情况-业务、财务、机构的独立情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法1-8-1控股股东、实际控制人与企业从事的主要业务与拥有的资产情况1-8-2如存在业务交叉，相互占用资产、资源的情况，要特别说明解决措施和效果1-8-3控股股东、实际控制人与企业的财务部门的设置以及独立运作情况1-8-4控股股东、实际控制人与企业的采购销售部门的设置及各自运作情况1-8-5控股股东、实际控制人与企业的基本银行账户开设情况、税务登记证、重要税种的完税凭证1-8-6企业关于机构独立情况的说明1-8-7企业内部各机构的规章制度调查结论：****尽职调查工作底稿1-9企业基本情况-商业信用情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法1-9-1重大商务合同及其履行情况1-9-2工商、税务、海关、环保、银行等的调查反馈文件1-9-3行业监管机构的监管记录和处罚文件1-9-4主要银行给予发行人的授信额度、主要银行信用评级情况以及发行人获得的主要荣誉和奖励调查结论：****尽职调查工作底稿2-1业务与技术-行业情况及竞争状况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法2-1-1公司从事的主要业务，包括公司的业务范围及核心业务的说明2-1-2公司业务所处行业的发展趋势、竞争环境以及某公司在该行业中的地位和竞争优势2-1-3行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件2-1-4企业既往荣誉2-1-5地方政府与行业政策相关文件调查结论：****尽职调查工作底稿2-2业务与技术-采购情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法2-2-1主要供应商（前5名）的各自采购额占年度采购总额的比例说明2-2-2与主要供应商（前5名）的供货合同2-2-3企业关于采购来源以及价格稳定性的说明调查结论：****尽职调查工作底稿2-3业务与技术-生产情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法2-3-1主要产品或服务的用途2-3-2企业关于生产工艺、技术在行业中领先程度的说明2-3-3主要产品的设计生产能力和历年产量有关资料2-3-4质量技术监督部门出具的证明文件2-3-5内部环保报告、环评报告、验收报告调查结论：****尽职调查工作底稿2-4业务与技术-销售情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法2-4-1主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料2-4-2报告期对主要客户（前5名）的销售额占年度销售总额的比例及回款情况2-4-3与主要客户（前5名）的销售合同调查结论：****尽职调查工作底稿2-5业务与技术-核心技术人员、技术与研发情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法2-5-1研发体制、研发机构设置、激励制度、研发人员资历等资料2-5-2专利证书、许可、相关技术合作协议2-5-3核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明2-5-4与非专利技术相关的保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议2-5-5主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明调查结论：****尽职调查工作底稿2-6业务与技术-发展战略公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法2-6-1未来二至三年的发展计划2-6-2业务发展目标与现有业务的关系调查结论：****尽职调查工作底稿3-1同业竞争与关联交易-同业竞争情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法3-1-1企业、控股股东或实际控制人及其控制的企业主营业务情况的说明3-1-2控股股东或实际控制人关于避免同业竞争的承诺函调查结论：****尽职调查工作底稿3-2同业竞争与关联交易-关联方及关联交易情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法3-2-1关联交易协议3-2-2企业高管人员及核心技术人员是否在关联方单位任职、领取薪酬的情况说明3-2-3关联交易在销售或采购中的占比及其对企业经营独立性的影响3-2-4关联交易相关的应收、应付款项占企业应收、应付款项的比例3-2-5经常性和偶发性关联交易及其对企业长期持续运营的影响调查结论：****尽职调查工作底稿4-1董事、监事、高级管理人员及核心技术人员-简历及操守公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法4-1-1董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历4-1-2企业关于董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否存在违规行为的说明4-1-3企业与高管人员所签定的协议或承诺以及履行情况调查结论：****尽职调查工作底稿4-2董事、监事、高级管理人员及核心技术人员-薪酬及兼职情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法4-2-1与薪酬情况相关的三会文件4-2-2董事、监事、高级管理人员的薪酬、福利、职务消费情况的说明，劳动合同样本调查结论：****尽职调查工作底稿4-3董事、监事、高级管理人员及核心技术人员-报告期内变动情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法4-3-1与报告期内上述人员变动相关的三会文件调查结论：****尽职调查工作底稿4-4董事、监事、高级管理人员及核心技术人员-持股及其他对外投资等情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法4-4-1董事、监事、高级管理人员及核心技术人员就持股及其他对外投资情况发出的声明文件4-4-2股权限制转让情况的说明（如有）调查结论：****尽职调查工作底稿5-1组织机构与内部控制-公司章程及其规范运行情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法5-1-1与公司章程历次修改相关的三会文件、公司章程进行工商变更登记的资料5-1-2企业就其一年内没有存在违法违规行为发出的明确的书面声明调查结论：****尽职调查工作底稿5-2组织机构与内部控制-组织结构和三会运作情况公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法5-2-1组织结构及关于部门职能描述的文件5-2-2历次三会的会议文件，包括书面通知副本、会议记录、会议决议等调查结论：****尽职调查工作底稿5-3组织机构与内部控制-内部控制环境公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法5-3-1有助分析企业内部控制环境的董事会、总经理办公会等会议记录5-3-2各项业务及管理规章制度调查结论：****尽职调查工作底稿5-4组织机构与内部控制-业务控制公司名称：调查日期：调查地点：调查人员：调查时点或期间：调查人员签名：调查过程索引调查内容是否执行未执行原因调查方法5-4-1发行人关于各类业务的控制标准、控制措施的相关制度规定5-4-2发行人存在因违反工商、税务、审计、环保、