四川省上市公司协会文件

四川省上市公司协会文件川上协【2009】（032）号关于印发《四川省上市公司协会二○○九年工作报告》的通知各会员单位：2009年12月14日四川省上市公司协会第二届理事会第二次会议审议通过了《四川省上市公司协会二○○九年工作报告》，现印发给你们，请组织学习。附件：《四川省上市公司协会二○○九年工作报告》四川省上市公司协会二○○九年十二月二十三日报：四川证监局附件：四川省上市公司协会二○○九年工作报告四川省上市公司协会常务副会长郑晓满各位理事：2009年，协会在四川证监局的指导和监督下，在协会理事会的领导下，在全体会员的大力支持和积极配合下，围绕强化职能、推进自律、增强服务的工作重心，深入学习实践科学发展观，在不断建立健全自律体系、开展5.12系列活动、组织上市公司高级管理人员培训、为上市公司提供有效服务等方面做了大量的工作，较好地完成了第二届理事会第一次会议所确定的各项任务。下面我向各位理事报告协会2009年的工作情况和2010年的工作思路，请审议。一、2009年工作报告（一）有效推动各专业委员会的工作，促进协会工作全面开展。2009年,协会以推进各专业委员会的工作为重点，不断完善各专业委员会议事规则，通过推动各专业委员会的工作来促进协会工作的全面开展。3月3日，协会董秘委员会召开了2009年第一次会议，会议审议通过了《四川省上市公司协会董秘委员会工作细则》,讨论了四川省上市公司协会董秘委员会分组事宜，一致同意按照地域对原分组进行调整。会议还通报了《四川省上市公司协会2009年度培训及活动计划》，并建议在高管培训的课程设置及师资安排上加强针对性，增加《培训情况反馈表》，搜集、整理各位参训人员对培训的意见和建议，便于对以后培训工作进行改进；7月17日，董秘委员会在成都召开了2009年第二次会议，会议审议通过了四川省上市公司协会董秘委员会的最新分组，并提出为了建立更好的交流平台，协会应当把董秘活动坚持下去，每年组织1－2次活动；每小组组长应发挥作用，每季度与小组成员至少电话沟通一次，每年组织一次小组活动，以加强会员单位之间的联络，增进相互间的交流。2009年，协会启动了“2008年度优秀董事会秘书评选工作”。董秘委员会2009年第一次会议推荐了三名董秘委员担任2008年优秀董事会秘书评选工作小组成员。评选工作小组成立后，按照《四川省上市公司优秀董事会秘书评选办法》的有关规定，沪、深证券交易所、四川证监局上市公司监管处和上市公司协会均对四川省各上市公司董秘2008年度的工作进行了评分，并经评选工作小组认真评议，最终评选出了新希望向川、中铁二局邓爱民、峨眉山张华仙、博瑞传播张跃铭、泸天化索隆敏等10位优秀董事会秘书，并于5月14日在峨眉山举办的“四川省上市公司内控制度培训班”上对获得“2008年度四川上市公司优秀董事会秘书”称号的10位董秘进行了表彰。为了促进上市公司规范发展，加强上市公司财务总监的自律管理，维护财务总监的合法权益，2009年协会筹备成立了四川省上市公司财务总监专业委员会。5月14日，四川省上市公司2009年第一次财务总监大会在峨眉山召开，大会审议通过了《四川省上市公司协会财务总监专业委员会工作细则》、《四川省上市公司协会财务总监专业委员会选举办法》。大会选举泸州老窖敖治平、中铁二局曾永林、四川美丰彭建华等7人为财务总监专业委员会委员。同日召开了财务总监专业委员会2009年第一次会议，会议一致选举中铁二局曾永林为委员会召集人；9月8日，在成都市中铁名人酒店召开了财务总监专业委员会2009年第二次会议，会议审议通过了《关于四川省上市公司财务总监分组的议案》，委员会同意将四川省68家上市公司分为四个小组，并围绕以下四个专题开展小组活动：一是上市公司财务总监与信息披露的关系，二是财务总监如何做好上市公司内部控制，三是财务管理如何创造价值，四是新会计准则中的难点问题。会议同时审议通过了《关于聘请财务总监专业委员会专家顾问的议案》和《关于等额提名财务总监专业委员会委员候选人的议案》。财务总监专业委员会的成立，有利于规范上市公司内部管理，有利于增强四川上市公司财务总监专业能力，有助于解决上市公司财务管理中的难点和疑点问题，为财务总监之间以及财务总监与专家顾问和监管部门之间搭建了沟通交流的平台。(二)弘扬抗震救灾精神，组织“5．12”系列活动在“5.12”汶川特大地震发生后，我省上市公司积极捐款捐物，四川长虹、东方电气、岷江水电等公司灾后第一时间立即组织援救，中铁二局、四川路桥等公司立即奔赴灾区抢修生命通道，涌现出了很多感人的先进事迹，充分体现了上市公司高度的社会责任感和使命感。2009年4月，四川省证券期货业协会、四川省上市公司协会组织开展了“弘扬抗震救灾精神，树立证券行业新风”系列活动。此次活动以弘扬上市公司和证券期货行业“心系大局、勇担重任、诚信敬业、和谐共赢”的抗震救灾精神为主题。在四川证监局的大力支持和指导下，经过协会精心组织与安排，本次系列活动分成了媒体报道、图片画册、演讲报告三个部分。4月中旬，四川证监局相关处室和协会工作人员带领二十余位记者，赴成都、都江堰、德阳、绵阳、江油等地，走访了5家证券经营机构、1家期货机构、7家上市公司。采访活动相关内容在四川广播电台、四川电视台、成都电视台及多家报纸陆续报道，在社会上引起了巨大的反响，为活动创造了良好的开端。同时，广大证券期货经营机构和上市公司积极支持协会工作，纷纷提供“5.12”地震留存的各种珍贵图片资料，共有18家上市公司、16家证券机构、4家期货机构提供了近3000张图片。图片画册小组从中选取出了震撼人心的图片制作成图片海报和“5.12”抗震救灾纪念画册，发放给辖区内278家证券公司、营业部、服务部、期货机构、上市公司，为本次活动营造了良好的活动氛围。巡回演讲报告会作为整个活动的核心部分，协会邀请了来自辖区证券公司、期货公司、上市公司和媒体等单位的一线从业人员，以他们的亲身经历，从不同侧面讲述了行业和从业人员在抗震救灾和灾后重建过程中，直面困难，勇担责任，团结互助的艰苦历程和先进事迹。报告会分别在乐山、德阳、绵阳、成都、内江、南充、西昌7地举行，报告会累计参会总人数近2100余人。“5.12”系列活动历时三个月，活动反映了行业的心声，展现了辖区证券人的新风貌，在业界和社会上都引起了巨大反响，取得了良好的效果。（三）组织四川省上市公司高级管理人员开展多种形式的学习培训为规范上市公司高级管理人员执业行为，促使上市公司高级管理人员在认真掌握有关法律、法规的基础上，不断提高自律意识，进一步推动上市公司规范运作。协会在培训内容安排上注重紧密结合提高公司治理水平、学习贯彻国家关于资本市场的法律法规等重点内容，采用了以会代训、专题培训、常规培训等多种形式，使学习培训逐步趋于经常化、制度化。8月6日至7日，协会受四川证监局委托，在四川国际网球中心举办了四川省上市公司2009年度第一期高管培训班。协会邀请中国证监会上市部、上海证券交易所、四川省社科院和四川证监局的有关专家为学员讲授了《上市公司并购重组监管理念与实践》、《董事和监事责任及监管趋势》、《规范股东和实际控制人、公司高管人员交易本公司股份行为》、《上市公司法人治理的若干问题》和《上市公司内部控制及风险管理体系的建立与应用交流》等课程，辖区37家上市公司123名高管人员参加了培训。5月14日，协会在峨眉山市红珠山宾馆举办了四川省上市公司内控制度专题培训班。举办上市公司内控制度培训班，是加强上市公司内部控制意识，提高公司规范运作水平与风险防范能力的重要手段。为帮助参训人员正确认识实施《内控基本规范》的重要性，客观了解我省上市公司当前的内部控制现状，并按财政部、证监会等五部委要求稳步推进《内控基本规范》及配套工作指引的实施，四川证监局上市处王战平处长对正确认识实施《内控基本规范》的必要性、我省上市公司当前的内部控制实施现状及内控信息披露情况以及如何稳步推进实施《内控基本规范》发表了意见。通过这些集中系统的培训，明确了上市公司高管人员的责任和义务，强化了规范运作意识，极大地促进了上市公司的规范运营、健康发展，大家普遍反映学到了知识，开阔了眼界，提高了规范运作的意识。（四）深化服务职能，为会员提供有效的服务首先是开通了四川地区上市公司投资者关系互动平台。为推动四川上市公司进一步做好全流通环境下的投资者关系管理工作，加强与广大投资者的沟通联系，切实提高上市公司透明度和治理水平，树立四川上市公司整体形象，经四川证监局批准，9月9日协会与深圳证券信息有限公司联合举办“四川地区上市公司投资者关系互动平台开通仪式暨2009年半年度报告网上说明会”活动。四川地区54家上市公司高管人员通过网络在线交流形式，就公司治理、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励、可持续发展等投资者所关心的问题，通过互动平台进行“一对多”的沟通与交流。本次活动是四川资本市场历史上规模最大，同时也是在其他省市举办同类活动中上市公司参与率、投资者问题答复率最高的一次交流互动活动，活动对提高上市公司投资者关系管理水平、提升上市公司投资价值、树立四川上市公司的整体形象起到了重要作用。其次是完成了独立董事人才库的建立。中国证监会从2001年在上市公司中推行独立董事制度以来，独立董事在上市公司重大决策、经营管理和保护中小投资者利益方面发挥着越来越重要的作用。2009年11月协会完成了独立董事人才数据库的建立，开始收集、整理已任职的独立董事的个人信息、培训信息、处罚信息和任职等相关情况，满足了四川省上市公司的需要、监管部门监管需要和协会行业自律需要。另外，协会三季度开始编制《四川省上市公司季报指标统计》刊物，作为《四川省上市公司协会通讯》特刊。董秘委员会2009年第一次会议对《四川省上市公司季报指标统计》方案中的指标设计、专家点评等内容进行了探讨。在报经四川证监局同意后，协会与国金证券等研究部门进行合作，于2009年底推出了《四川省上市公司季报指标统计》第一期。刊物主要包括两个方面的内容：一是上市公司财务指标统计部分，收集整理了省内各上市公司的各项财务指标，让每位会员了解公司在行业中的排名情况及所在行业的有关信息；二是会员信息交流部分，收集整理了三季度四川上市公司在经营管理方面的经验和发生的重大事件。《四川省上市公司季报指标统计》刊物的创建，加强了四川上市公司在经营管理方面的沟通交流，为会员单位的经营决策提供了有用的数据信息。（五）强化管理，努力抓好秘书处内部建设。如何找准协会工作在新形势下的定位，是做好协会工作的关键。因此，协会新一届领导班子成立后，在全面总结以前工作的基础上，结合现阶段的新形势和新任务，提出了三个满意，概括起来就是：强化服务意识，让会员满意；加强沟通传导，让监管机关满意；规范行业自律，让市场满意。为了打造一支务实、规范、高效的工作团队，充分发挥职工工作积极性和主观能动性，2009年协会秘书处实施了以下措施：1.进一步加强队伍作风建设，营造一个作风严谨、爱岗敬业、人尽其用的工作氛围；2.强化内部管理，完善各项规章制度，制定出台各项办公纪律、出差纪律和休假纪律；3.实行岗位责任制，为每一个岗位明确规定职责和职权，把工作落实到具体部门，具体到人；4.建立严格的考核、监督制度，定期对职工的工作实绩进行评估；5.在工资总额不变的前提下，实行岗位业绩和工资挂钩的工资制度；6.提高自身素质，加强业务学习，鼓励职工参加“证券业从业人员资格考试”。在协会财务方面，我们提出了“勤俭持家、共度难关”八字方针，严格控制各项经费支出，经费支出中除了确保工资及福利性支出之外，其余的经费支出项目实际压缩20％，同时我们加强了内部财务管理，加大会费催收力度，2009年协会财务状况有所好转。（六）增进交流，开展各种文体活动。10月25日，四川省上市公司协会、证券期货业协会、四川省银行业协会联合金融投资报社与蓝光地产共同举办了“四川上市公司与金融机构观岭杯高尔夫友谊赛暨高尔夫体验活动”。本届四川上市公司与金融机构高尔夫友谊赛,以构建上市公司与金融领域精英和谐健康的行业文化、增强行业凝聚