未遂事件与轻微伤害事件管理办法(试行)

1发电公司未遂事件与轻微伤害事件管理办法（试行）第一章总则第一条为了加强发电公司（以下简称发电公司）未遂事件管理，规范人员安全行为，通过统计和分析，查找发生未遂事件的原因，掌握人员行为失效规律，消除人员行为失效的影响，特制定本办法。本办法引用文件：（一）《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-1986）（二）《职业安全卫生术语》（GB/T15236-2008）（三）《职工工伤与职业病致残程度鉴定标准》（GB/T16180-2006）第二条本办法明确了发电公司各部门未遂事件的分类、报告、记录、原因分析、预防措施、统计分析和经验共享等主要业务内容与要求。第三条本办法所称“未遂事件”是指由于人的不安全行为、物的不安全状态和管理失效等诱发产生的，有可能造成事故，但是由于自我防护、安全装置或提前采取措施等未造成人身伤亡或财产损失等后果的事件。本办法所称“轻微伤害事件”是指员工在工作时发生未达到《职工工伤与职业病致残程度鉴定标准》（GB/T16180-2006）中2规定的伤害事件。未遂事件与违章的区别：未遂事件是一个因素诱发的，未造成事故后果的一个事件过程；违章是事件过程中人的不安全行为、物的不安全状态和管理的失效的一种状态，它不是一个完整的事件过程。第四条未遂事件管理遵循“统一领导、分级管理、全员参与”和“重在自我管理、重在分享、重在改进”的管理原则。第五条本办法适用于各部门的未遂事件管理活动，各单位应按本办法严格执行，并结合实际情况，制定相应的实施细则。第二章组织与职责第六条未遂事件管理组织体系包括发电公司安全生产委员会、安全监察部门、生产管理部门、车间。第七条安全技术部的主要职责：负责各厂未遂事件的综合监督管理。第八条安全生产委员会的主要职责：（一）负责建立未遂事件管理奖励与考核机制；（二）负责根据未遂事件发生的趋势，确定改进策略。第九条安全监察部门的主要职责：（一）负责组织制定本厂未遂管理实施细则，补充完善未遂事件分类认定标准；（二）负责汇总统计、分析未遂事件，并做好趋势分析与判3断；（三）负责本厂未遂事件的管理与监督，并及时向公司安全监察部上报相关信息；（四）负责提出改善建议并监督改进措施的执行情况。第十条部门的主要职责：（一）负责本部门员工的培训和未遂事件的管理；（二）负责本部门未遂事件的统计、分析，按规定上报本单位安全监察部门；（三）负责提出本部门未遂事件改进措施。第十一条员工的主要职责：（一）自觉遵守各种安全规程、规定，不出现违章行为；（二）诚实报告发生的未遂事件，并积极分析发生原因，认真落实改进建议或防范措施。第四章管理内容与要求第十二条未遂事件管理的目的是通过未遂事件的分析，查找人的不安全行为、物的不安全状态、管理失效的安全隐患，真实反映作业环境的危险程度，从而弥补风险识别的不足和进一步完善风险的控制措施，最终实现对风险的有效控制。第十三条发电公司应建立未遂事件管理长效机制，采取正向激励的办法，鼓励员工积极主动申报未遂事件，控制未遂事件的发生，有效防止事故的发生。4第十四条未遂事件分类（一）按照事件的严重程度可分为一般未遂事件和严重未遂事件：1.严重未遂事件是指未遂事件一旦产生后果，可能造成人身死亡（含重伤）事故、可能引起设备一类障碍及以上事件或可能引起火灾事故者；2.一般未遂事件是指未遂事件一旦产生后果，可能造成人员轻伤、可能造成轻微伤害、可能造成职业病或可能造成设备异常或二类障碍者。（二）人身未遂事件参照《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-86），未遂事件可分为触电类、高处坠落类、起重伤害类、机械伤害类、物体打击类、坍塌类、灼烫伤类、中毒窒息类、淹溺类、火灾爆炸类、车辆伤害类及其他类12类。第十五条轻微伤害事件按轻重程度划分为：损失工时事件、限制工作事件、专业急救事件、业余急救事件。（一）损失工时事件：因工作受伤，导致不足一个工作日无法工作或损失工作不足一个完整班次的事件；（二）限制工作事件：因工作受伤，导致下一工作日只能做其部分工作或只能调整从事其他岗位工作的事件；（三）专业急救事件：需由专业医护人员进行治疗的轻微伤害事件，并且不影响下一班次的工作；（四）业余急救事件：仅需工作人员进行一般性急救药物处5理，不需其他医疗治理的事件。第十六条轻微伤害事件发生后，事件现场有关人员应按规定启动应急处理程序，对受伤人员进行急救，并立即向本部门（车间）或作业项目管理部门报告。第十七条未遂事件发生后，事件现场有关人员应立即向工作负责人或班长（值长）、班组安全员等主动、及时报告，责任班组班长（值长）向本部门主管领导、部门安全主管报告。发生严重未遂事件时，还应向本厂安全监察部门汇报。第十八条发生一般未遂事件时，由责任部门、专业负责人或班长（值长）进行现场分析，并在当天班后会和安全活动中进行分析、总结。第十九条发生轻微伤害未遂事件与严重未遂事件时，由责任车间或管理部门，在本单位安全监察部门的协助下对轻微伤害事件与严重未遂事件进行调查分析，并存档。第二十条未遂事件的报告、记录和统计分析工作要及时、准确。在每月28日前，各车间（部门）填报未遂统计、分析报告表（见附件2）和未遂事件明细表（见附件3），报本单位安全监察部门。第二十一条对未遂事件的调查分析可参照“未遂事件潜在原因和纠正措施列表”（见附件1）进行，应对事件的发生原因进行全面分析，制定纠正与预防措施，并确定纠正与预防措施的实施责任人和具体的完成时间，进行跟踪验证。6第二十二条轻微伤害事件性质的判定应有执业医生出具书面诊疗证明，由事件所在车间或作业项目管理部门或本单位安全监察部门最终认定。第二十三条安全监察部门在未遂事件报告基础上形成《安全经验共享》，应以适当的方式予以公布或实现网上资源共享。《安全经验共享》应将事件分析报告中提及的受伤员工或其他人的姓名予以替代，若有照片，脸部及其他特征部位应模糊处理，除表扬等必须外，不要公开涉及员工的身份等信息。第二十四条为提高未遂事件《安全经验共享》的有效性，应在《安全经验共享》中增加模拟图，机具、设备、工作流程示意图、化学品的样品、破损的部位或碎片等图片。第二十五条发电公司月度安全分析会上对未遂事件管理的统计、趋势、典型案例和措施执行情况进行分析。第五章检查与评价第二十六条安全监察部利用春、秋季安全大检查等各种安全生产检查对各单位的未遂事件管理情况进行检查与评价。第二十七条发电公司每年根据未遂事件发生的趋势，对未遂事件管理情况进行一次全面评价，进一步完善风险的控制措施，实现对风险的有效控制。第二十八条安全监察部门组织现场监察，对各车间（部门）的未遂事件管理情况进行检查与评价。7第二十九条各部门、班组负责人及有关技术人员应每日对现场进行检查，及时对本部门、本班组未遂事件管理情况进行检查与评价。第六章附则第二十六条本办法由公司安全技术部负责解释。第二十七条本办法自下发之日起施行。附件：1．未遂事件潜在原因和纠正与预防措施示例表2．未遂统计、分析报告（样表）3．未遂事件明细表（样表）8附件1未遂事件潜在原因和纠正与预防措施示例表1、人的因素原因纠正与预防措施缺乏工作程序进行安全分析，制定安全工作程序。不知道正确的程序提供培训，增加员工获知正确程序的渠道。知道程序但未遵守找出未遵守的原因；鼓励员工报告关于程序的问题，如必须修改程序，与员工讨论程序并修改，通知到相关的人员；加强监督。因心理或生理原因不能完成工作加强沟通，或必要时按规定调整岗位。工作任务难度大而不能实施重新设定工作任务指标或改变工作程序。缺少个人防护装备提供适当的个人防护装备。不知道需要个人防护装备提供培训。知道需要个人防护装备，但不会使用与员工讨论其使用方法，并进行使用练习。缺乏应急设施提供必要的应急设施。应急设施没有正确地发挥作用建立对应急设施的检查程序；立即修理或更换应急设施。不知道如何使用应急设施提供使用应急设施的培训。2、机（设备、工具、物料）的因素原因纠正与预防措施质量或条件有缺陷进行检查、维护、修理、更换或者向上级报告；检查质量控制或巡检等工作程序，如有缺陷及时修订。设计缺陷改变设计；评审设计管理程序或设备的采购程序；鼓励员工报告设计缺陷或设备的危害。未识别出危害提供危害识别培训；加强对施工前危害识别的监督；提供检测条件以检测危害。危害性条件未报告与员工讨论危害报告程序，查出原因，鼓励员工报告。危害性条件识别了、报告了，但未及时采取措施查明原因；加强监督。缺乏设备检查评审设备检修维修程序；加强监督。检查未能检测出危害评审检查程序，必要时做修改；检查现场人员是否会使用检测设施，必要时进行培训指导；检查检测条件是否满足要求9使用不适当的工具或物料提供适当的设备、工具或物料；进行使用代用品中避免危害的培训。没有适当的设备、工具或物料提供适当的设备、工具或物料；评审采购程序；预测未来的需求。设计时未考虑操作因素改造设备，使之更加适应操作者的能力和局限。3、环境的因素原因纠正与预防措施设备或员工的位置缺陷实施工作安全分析；改变位置、方位或设备的放置；改变员工的位置；提供护栏、路障、屏障、警示标志等。危险区域评审工作程序；培训员工避免该区域的危害；提供护栏、路障、屏障、警示标志等。工作空间不够评审工作场所的需求，必要时改变。涉及下述的不安全状态：照明/噪音/空气污染/极端温度/通风/振动/辐射/地面和工作面必要时监测工作条件，将结果与可接受的水平进行比较；进行必要的改变以控制照明、噪声、空气质量、温度、通风、振动和辐射在可接受的范围。超负荷人手搬运或搬运程序错误评审搬运安全工作程序，进行培训。不符合人机功效人机功效观察，进行人机功效危险点的改善。4、管理的因素原因纠正与预防措施监督人未能发现、阻止或报告危险条件提供培训，改进监督人员在识别和报告危害方面的技能。监督人未能发现、阻止或报告违章的现象评审程序；增加监督人员监测频次；加强对监督人员的培训和约束。管理人员没有将存在的或可能的危险通知员工加强沟通；评审危害沟通程序，进行必要的修改。管理人员没有使员工和监督人对安全负起责任管理人员进行检查，并对工作场所的每个人，清楚地沟通并确定其安全责任；提供安全培训；采取安全激励措施。缺乏对监督人的培训为监督人提供必要的培训。管理人员没有对已知的危险状态采取纠正措施查明原因，按规定进行处理；加强培训指导。10附件2年月未遂统计、分析报告单位：部门：本月未遂总数未遂类别触电高处坠落起重伤害机械伤害物体打击坍塌灼烫伤中毒窒息淹溺火灾爆炸车辆伤害其他数量占比违章类别行为违章装置违章管理违章数量占比上月未遂事件防范措施落实情况：审核人：报告人：11附件3:年月未遂事件明细表单位：部门：序号时间未遂事件简况违章类别未遂类别原因分析损失（元）暴露问题整改措施备注直接原因主要（间接）原因审核人：报告人：