中富证券有限责任公司员工手册

机密北京北大纵横管理咨询公司二零零三年十月中富证券有限责任公司员工问卷调查报告Copyright©2003ByAlliancePKUManagementConsultantsLtd.北大纵横2本调查问卷以电子版形式发至中富证券全体干部员工，总计247份。截止10月24日晚，共计回收问卷175份，占公司全体员工的70.85%，其中有效问卷170份，占回收问卷的97.14％问卷直接针对中富证券公司全体员工问卷采取不记名形式，个人独立完成调查结果主要采用SPSS、EXCEL软件进行分析，主要分析方法为：频率/频数分析、描述统计分析说明Copyright©2003ByAlliancePKUManagementConsultantsLtd.北大纵横3A.发展战略问题B.组织体系问题D.人力资源问题E.个人资料报告导读Copyright©2003ByAlliancePKUManagementConsultantsLtd.北大纵横4A.发展战略问题Copyright©2003ByAlliancePKUManagementConsultantsLtd.北大纵横594.60％的被调查员工认为应当充分了解公司的战略94.60%1.80%3.60%有必要无所谓没有必要您认为是否有必要让中富证券的每位员工都充分了解公司的战略？Copyright©2003ByAlliancePKUManagementConsultantsLtd.北大纵横6仅有4.20%的被调查员工了解公司战略，28.70%人比较了解公司战略4.20%28.70%59.30%7.80%了解比较了解不太了解不知道您了解中富证券现在的战略吗？Copyright©2003ByAlliancePKUManagementConsultantsLtd.北大纵横7有82.40％的被调查员工认为中国证券市场受政策因素影响最大12.70%82.40%2.40%2.40%经济因素政策因素社会因素技术因素您认为中国证券市场受哪个宏观因素影响最大？Copyright©2003ByAlliancePKUManagementConsultantsLtd.北大纵横8分别有76.47%、74.71%、60.59%被调查员工认为监管思路、国有股减持方案、证券市场资金供给渠道等因素的改变会对整个证券市场的发展产生深远影响76.47%74.71%24.71%31.18%27.65%33.53%32.35%60.59%25.29%监管思路国有股减持方案产权的自由流动金融产品的增加混业经营财政政策货币政策证券市场资金供给渠道证券供给政策您认为下列哪些政策因素的改变将会对整个证券市场的发展产生深远影响？（限选四项）Copyright©2003ByAlliancePKUManagementConsultantsLtd.北大纵横9分别有80.59%、78.24%员工认为最能影响整个证券市场发展的经济因素是企业的效益和GDP的增长速度，第三位的影响因素是国际经济形势您认为最能影响整个证券市场发展的经济因素有哪些？（限选三项）78.24%54.71%80.59%58.82%8.82%GDP的增长速度物价指数和居民消费指数的变化企业的效益国际经济形势国际股市状况Copyright©2003ByAlliancePKUManagementConsultantsLtd.北大纵横10分别有73.53%、62.94%被调查员工认为对整个证券市场影响最大社会因素是整个社会的稳定和居民的投资习惯73.53%9.41%62.94%3.53%54.12%整个社会的稳定居民的消费习惯居民的投资习惯居民的生活习惯整个社会的诚信度您认为对整个证券市场影响最大的社会因素有哪些？（限选二项）Copyright©2003ByAlliancePKUManagementConsultantsLtd.北大纵横11分别有74.12%、55.29%被调查员工认为技术的发展给证券行业带来的最大变化是服务模式的改变和管理模式的改变47.65%18.82%74.12%55.29%交易方式的改变交易系统的改变服务模式的改变管理模式的改变您认为技术的发展给证券行业带来的最大变化有哪些？（限选二项）Copyright©2003ByAlliancePKUManagementConsultantsLtd.北大纵横12分别有24.00%、45.50%被调查员工认为证券行业的前景很好和比较好，表明大多数员工看好证券行业1.80%12.00%16.80%24.00%45.50%很好比较好比较差很差不清楚您认为证券行业的前景如何？Copyright©2003ByAlliancePKUManagementConsultantsLtd.北大纵横13总部被调查员工员工尤其看好行业前景您认为证券行业的前景如何？30.60%21.20%42.90%46.60%12.20%18.60%2.50%14.30%11%0%10%20%30%40%50%60%70%80%90%100%总部营业部不清楚很差比较差比较好很好Copyright©2003ByAlliancePKUManagementConsultantsLtd.北大纵横14分别有64.71%、62.94%被调查员工认为证券行业中前景好的业务是投资银行业务和资产管理业务19.41%64.71%62.94%23.53%22.35%经纪业务投资银行业务资产管理业务证券投资业务投资咨询业务您认为证券行业中前景好的业务有哪些？（限选二个）Copyright©2003ByAlliancePKUManagementConsultantsLtd.北大纵横15资产管理业务和投资银行业务在总部和营业部被调查员工中都被认为是前景最好的业务您认为证券行业中前景好的业务有哪些？（限选二个）18.00%68.00%72.00%18.00%16.00%20.00%63.33%59.17%25.83%25.00%0.00%20.00%40.00%60.00%80.00%经纪业务投资银行业务资产管理业务证券投资业务投资咨询业务总部营业部Copyright©2003ByAlliancePKUManagementConsultantsLtd.北大纵横16分别有79.41%、55.88%被调查员工认为国外的证券公司和商业银行对证券行业构成了进入威胁，投资顾问公司也成为一个关注重点55.88%41.76%11.76%17.65%79.41%40.00%34.12%商业银行投资顾问公司部分IT公司财务公司国外的证券公司基金管理公司信托投资公司您认为下列哪些企业对证券行业构成了进入威胁？（限选三项）Copyright©2003ByAlliancePKUManagementConsultantsLtd.北大纵横17分别有70.00%、56.47%、55.88%被调查员工认为浮动佣金制的实施、非现场交易技术的发展、经纪人概念的引进对经纪业务的长期发展影响最大70.00%55.88%37.06%56.47%44.12%18.82%21.76%36.47%38.82%浮动佣金制的实施经纪人概念的引进投资者投资意识的增强非现场交易技术的发展投资者对交易通道以外的服务需求增加证券交易换手率的下降客户市场渐趋饱和监管思路的变化国有股减持方案的出台您认为下列哪些趋势（因素）对经纪业务的长期发展影响最大？（限选四项）Copyright©2003ByAlliancePKUManagementConsultantsLtd.北大纵横18分别有79.41%、64.71%、58.82%、52.94%被调查员工认为经纪业务客户目前更关注服务水平、券商的实力、规模和品牌、价格、资金风险的大小58.82%79.41%64.71%52.94%29.41%41.18%22.35%34.71%价格服务水平券商的实力、规模和品牌资金风险的大小离居住地的远近交易速度环境的舒适性交易的保密性您认为经纪业务客户目前更关注什么因素？（限选四项）Copyright©2003ByAlliancePKUManagementConsultantsLtd.北大纵横19分别有64.12%、61.18%被调查员工认为保荐人制度的出台、融资政策的变化对投资银行业务的长期发展影响最大48.82%29.41%64.12%48.82%40.59%48.82%34.71%61.18%证券发行核准制的实行IPO通道制的实行保荐人制度的出台企业资本运作意识的觉醒非公有制经济的迅猛发展产权可以自由流动政策的出台金融产品的增加融资政策的变化您认为下列哪些趋势（因素）对投资银行业务的长期发展影响最大？（限选四项）Copyright©2003ByAlliancePKUManagementConsultantsLtd.北大纵横20分别有67.65%、54.12%、43.53%被调查员工认为投资银行客户更关注券商的资金实力和券商的政府资源、券商的综合研发能力67.65%14.71%54.12%41.18%42.94%38.82%43.53%券商的资金实力券商的客户资源券商的政府资源券商的经验券商的品牌券商的金融产品设计能力券商的综合研发能力您认为投资银行客户更关注什么因素？（限选三项）Copyright©2003ByAlliancePKUManagementConsultantsLtd.北大纵横21有59.41%被调查员工认为投资者理财意识对资产管理业务的长期发展影响最大，其次为投资活动的专业化要求增强、投资产品的增加，均为54.12%您认为下列哪些趋势（因素）对资产管理业务的长期发展影响最大？（限选三项）48.82%54.12%28.24%59.41%54.12%50.00%投资渠道的增加投资产品的增加投资者可支配收入的增加投资者理财意识的增强投资活动的专业化要求增强营销方式从“拉关系”到职业化营销的转变Copyright©2003ByAlliancePKUManagementConsultantsLtd.北大纵横22分别有83.53%、75.29%、55.88%被调查员工认为资产管理业务的客户更关注资金的风险、券商承诺的保底收益、券商对受托资产的管理能力等因素75.29%83.53%22.35%4.71%52.35%55.88%券商承诺的保底收益资金的风险券商设计的投资组合券商的研发能力券商的规模和品牌券商对受托资产的管理能力您认为资产管理业务的客户更关注什么因素？（限选三项）Copyright©2003ByAlliancePKUManagementConsultantsLtd.北大纵横23被调查员工认为中富的外部威胁最主要是投资者对证券市场特别是二级市场的信心越来越不足、难以突破现有的单一的盈利模式，分别占到72.94%、64.71%您认为中富证券的外部威胁来自于哪些方面？（限选四项）52.94%60.00%72.94%41.18%64.71%27.65%21.18%22.94%证券市场的不正当竞争行为过多政策上的不确定性因素过多投资者对证券市场特别是二级市场的信心越来越不足潜在的市场进入者正在向证券市场渗透难以突破现有的单一的盈利模式市场渐趋饱和客户的要求越来越苛刻二级市场的换手率越来越低Copyright©2003ByAlliancePKUManagementConsultantsLtd.北大纵横24证券市场的发展潜力巨大、还有相当大的细分市场的需求没有满足成为被调查员工首选的中富证券的外部机会,分别占60.59%和56.47%60.59%47.06%11.18%37.65%36.47%42.94%18.82%34.12%56.47%27.65%证券市场的发展潜力巨大证券市场的规范化、市场化、国际化程度会越来越高投资者的投资越来越理性投资者的理财意识越来越强市场主体的产权流动更加自由化、透明化宏观经济持续走强居民手中的可支配收入不断增加证券市场还没有占绝对优势的竞争者还有相当大的细分市场的需求没有被满足证券市场其他竞争者的核心竞争力还没有形成您认为中富证券的