建设工程施工阶段监理资料目录及用表

海南省建设工程施工阶段监理资料目录及用表海南省建设厅二○○四年五月目录第一章施工阶段监理资料目录1第二章施工阶段监理资料整理说明5第三章施工阶段监理用表目录23第四章施工阶段监理用表25第五章施工阶段监理用表填写说明71第一章施工阶段监理资料用表序号施工阶段监理资料分类使用表格保存单位及期限监理建设档案馆一合同管理文件1施工承包合同（包括施工招标资料）短期长期√2专业分包及材料设备供货、安装合同短期长期3分包单位资格报审表及资质资料A3表短期长期4监理合同（包括监理招标文件及资料）GF-2000-0202长期长期√5项目监理机构人员名单、证件及总监、总监代表、材料见证员授权任命书等B9-B9-3长期长期√6施工现场质量管理检查记录及施工管理机构（项目经理部）人员名单、上岗证A-14、A14-1表短期长期√7施工组织设计（方案）及报审表A2表短期长期8索赔（工期、费用）文件资料A7、A8、B4、B5、B6表长期工期长久√费用长期9施工承包合同变更及补充合同或协议长期长期√10施工承包合同争议、违约报告及处理意见B7、B8表长期长期√二设计文件1工程勘测文件（工程地质、水文地质勘察报告、测量基础资料）永久√2设计施工图及相关文件长期3设计交底及图纸会审纪要C3表短期长期√4工程变更资料C2表短期长期√三监理工作管理及协调文件1监理文件B10表短期长期√2监理实施细则（一类及特殊项目编制）B11表短期长期√序号监理文件类使用表格保存单位及期限监理业主档案馆3监理月报Ｂ１３表长期长期4监理日记Ｂ１４表长期5监理工作联系单Ｃ１表长期6监理意见Ｂ７表长期短期7监理报告Ｂ８表长期短期8工程会议纪要Ｂ１２表（1）第一次工地例会纪要Ｂ１２表长期长期√（2）工地例会纪要Ｂ１２表长期长期√（3）各类专题会议纪要Ｂ１２表长期长期√９监理工作总结长期长期√√四质量控制文件1测量核验资料①测量设备检定证书Ａ４表短期②平面控制桩、控制网、高程控制网及水准控制点核验表Ａ４表长期长期√③桩基、基础（坑、槽）、层定位放线核验表、竣工测量等Ａ４表长期长期√④沉降观测记录报验Ａ４表短期长期√⑤垂直度观测记录报验Ａ４表短期长期2材料质量保证资料①工程材料／构配件／设备进场报审表Ａ９表长期②工程材料／构配件／设备合格证、出厂检验报告等短期√③材料、构配件进场后复检试验报告，砂浆、砼配合比报告，工艺及设备试验、试车报告短期√序号监理文件分类使用表格保存单位及期限监理业主档案馆④材料见证取样记录表或材料见证取样台账。Ｂ１6表短期3工序验收资料①工序、检验批、分项、分部工程报验表A4表长期②隐蔽工程验收记录短期长期√③检验批、分项、子分部、分部验收记录按新验收规范执行短期分部永久√其他长期④砼浇筑令和拆模令A12、A13短期⑤监理旁站记录Ｂ１5长期4监理平行检验及抽检资料D类表长期5有关质量问题的监量工程师通知单及回复单Ｂ１、A6表长期长期√6质量缺陷及事故处理文件、不合格分项或分部工程处理方案、处理报告及验收报告B6长期长期√√五进度控制文件1工程开工/复工报审表及工程暂停令A1、B2表2工程进度计划（年、季、月、旬等）及报审表Ａ４表（附进度计划）长期长期√3有关进度的监理工程师通知单及回复单B1、A6表长期六投资控制文件1工程投标书或预算书短期2材料质量保证资料A5、B3表短期3工程签证及计量报审表A11表短期短期4工程竣工结算审核意见书B7表短期长期√5有关造价控制的监理工程师通知单B1表、A6长期长期序号监理文件分类使用表格保存单位及期限监理业主档案馆七安全监理资料1专项安全施工方案及措施报审表A2表长期长期2施工机械、安全设施验收报审表A4表短期3施工安全检查表B17表短期4施工安全评价申请表（分五个阶段申请）A15短期5有关安全问题的监理工程师通知单及回复单B1、A6表长期长期八工程验收文件1工程竣工报验单A10表长期2建筑工程竣工报告详质监备案资料长期永久√3建筑工程竣工验收报告详质监备案资料长期永久√4监理单位工程质量评估报告B18表长期永久5单位（子单位）工程竣工验收记录表表G.0.1-1长期永久6工程竣工验收备案表详质监备案资料长期永久√九其它1业主书面指令、联系、通知、函件长期2施工方函件长期3收发文登记簿长期4工程照片、录像、光盘等长期5建设厅（局）及质监站函件长期√第一章施工阶段监理资料整理说明一总则1、本资料目录是按建筑工程施工阶段监理工作要求而编制的，市政工程施工阶段监理资料的归档整理要求可参照执行。2、施工阶段监理资料归类的质量要求、立卷的原则和方法等应按《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）要求执行。二、合同文件管理1、施工承包合同（包括施工招投标文件及资料、补充合同及协议）：按建设部、国家工商行政管理局1999年12月24日建[1999]313号文通知，建设工程施工合同应推行《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-1999-0201），合同包括：第一部分协议书，第二部分通用条款；第三部分专用条款。2、专业分包及材料设备供货、安装合同这里指的是由建设单位直接发包的专业分包合同和材料设备、安装合同。监理机构应提醒建设单位注意①其分包是否属法律、法规所允许建设单位进行分包的范围。②分包单位是否具有相应的资质或（施工、生产、安装）许可证。3、分包单位资格报审表及资质资料这里的分包是指施工总承包单位在有关法律、法规许可的情况下，按施工总承包合同的约定或经建设单位认可所进行的分包。资格报审表按A3表格式填写，并根据《建设工程监理规范》（GB50319-2000）第5.2.5条和第5.2.6条规定审查与签认。要求随A3表提供的附件：①分包单位资质材料：指分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证，以及专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证等。②分包单位业绩材料：主要着重于近年来完成的同类工程业绩与竣工验收单。③拟分包工程的内容和范围。A3报审表一式三份，监理、施工单位各一份，附件一份在监理机构留底。4、监理合同（包括监理招投标文件及资料）监理合同按建设部、国家工商行政管理局2000年2月17日建[2000]44号文通知，工程建设监理合同推广使用《建设工程委托监理合同（示范文本）》（GF-2000-0202），合同包括：第一部分建设工程委托监理合同；第二部分标准条件；第三部分专用条件。5、项目监理机构人员名单、证件复印件及总监、总监代表、材料见证员授权任命书等。按表B9-B9-3填报，一式二份，附件要求提供相关人员的职称证、上岗证等复印件，在监理合同签订后10日内一份报送建设单位。一份留在工地备查。有关要求按《建设工程监理规范》（GB50319-2000）第3.1.3、3.1.4条规定执行。为明确项目总监、总监代表及材料见证员的责任和权利，其必须得到相应的书面授权。项目总监需要调整时，监理单位应征得建设单位同意并书面通知建设单位；当专业监理工程师或其它人员需要调整时，项目总监应书面通知建设单位和施工承包单位。6、施工现场质量管理检查记录：根据《建设工程监理规范》（（GB50319-2000）第5.2.4条的有关要求，按照《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-2001）第3.0.1条附录A要求的内容填报与检查。①一般一个标段或一个单位（子单位）工程检一次，在开工前检查，由施工单位现场负责人结论，本表一式三份，退回施工单位一份，监理单位一份，报送业主一份，附件一份监理机构处留底。②表头部分：填写参与工程建设各方责任主体的概况。由施工单位的现场负责人填写，各单位名称及负责人姓名应与合同中明确及实际的负责人一致，如有变更，应有相应单位的书面通知。③检查项目及内容部分：由施工单位负责人填写。填写各项目检查文件的名称或编号，并将相关资料（复印件或原件）附在表的后面供检查，检查后应将原件退还。④施工项目管理机构审查填A14-1表，资格证、上岗证复印件作为附件附后。督促施工项目管理机构人员到位，是保证工程施工能在监理机构可控状态下的重要手段之一。⑤项目总监理工程师（建设单位项目负责人）应对施工现场准备工作进行检查，这是保证开工后顺利施工和保证施工合同履行的基础，目的是要求施工单位做好施工前的准备。如总监理工程师或建设单位负责人检查验收不合格，施工单位必须限期改正，否则不许开工。7、施工组织设计（方案）及报审表按《建设工程监理规范》（（GB50319-2000）第5.2.3条规定及《建设安全生产条例》（国务院令第393号）审查与签认。A2表用于承包单位施工组织设计（方案）的报审，包括：（1）各专项施工方案及达到一定规模并具有危险性的分部分项施工方案（根据国务院393号令《建设工程安全生产管理条例》）：①基坑支护与降水工程；②土方开挖工程；③模板工程；④起重吊装工程；⑤脚手架工程；⑥拆除、爆破工程；⑦国务院建设厅行政主管部门或其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。（2）季节性施工方案。（3）重点部位及关键工序的施工方案。（4）专业分包单位的施工方案。（5）施工过程中，如经批准的施工组织设计（方案）发生改变，应进行修改后重新报送方案时，也采用此表。（6）监理规范第5.4.2条和第5.4.3条中，承包单位对重点部位、关键工序的施工工艺、新工艺、新材料、新技术、新设备的报审，也采用此表。审查施工组织设计的主要内容：（1）施组设计应在开工前由施工承包单位完成编制及自审工作，并由其单位技术负责人签字报送监理机构；（2）施组设计应符合施工合同要求；（3）施工总平面是否合理；（4）施工布置是否合理，施工方法是否可行，质量保证措施是否可靠并具有针对性；（5）工期安排是否能满足施工合同要求，进度计划是否能保证施工的连续性和均衡性，施工所需人力、材料、设备与进度计划是否协调；（6）承包单位项目经理部的质量管理体系、技术管理体系、质量保证体系、安全管理体系是否健全；（7）安全技术措施和施工临时用电方案是否符合强制有关规定和工程建设强制性标准；（8）环保、消防、文明施工措施是否符合有关规定；（9）季节施工、专项施工方案是否可行、合理和先进；（10）施工组织设计的基本内容：①工程概况及特点分析；②施工方案；③施工准备工作计划；④施工进度计划；⑤施工（总）平面图；⑥施工组织机构（包括质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系、安全管理体系）及保证质量、安全的技术组织措施；⑦主要技术经济指标；⑧结束语。对施工组织设计审查的基本要求：（1）、施工组织设计是在施工前编制的，是用来指导拟建工程施工准备和组织施工的全面施工的全面性的技术、经济文件。施工组织设计的基本任务是根据业主对建设项目的要求，选择经济、合理、有效的施工方案；确定合理、可行的施工进度；拟定有效的技术组织措施；采用最佳的劳动组织；确定施工中劳动力、材料、机械设备等需要量；合理布置施工现场及空间，以确保全面高效地完成最终建筑产品。（2）施组设计应由专业监理工程师审查后，经总监理工程师审批，监理机构提出的监理意见可用B7表，做为审批的附件。（3）发现施组设计存在问题提出修改意见，由承包单位修改补充和完善后重新报审。本报审表一式三份，施工、监理、建设单位各一份。8、索赔（工期、费用签证）文件资料工期及费用索赔的依据、程序等按《建设工程监理规范》（（GB50319-2000）第6.3节、第6.4节各条规定处理。A7、A8表要求的证明文件资料：指提供的证据能满足证明索赔要求成立的有效证明材料。包括：（1）招投标与合同文件，业主及监理认可的施组设计、工程图纸、技术规范等；（2）有关设计交底记录、变更图纸、变更施工指令等；（3）经业主与监理工程师签认的签证；（4）各项往来文件、指令、信函、通知、答复等；（5）各项会议纪要、决定；（6）施工计划及现场实施情况记录；（7）同期施工记录、日记、备忘录等；（8）工地停水、停电和干扰事件影响的日期及恢复施工的日期；（9）工程予付款、进度款拨付的数额及日期记录；（10）工程有关施工部位的照片及录像等；（11）工程现场