制造业供应商管理手册

-1-供供应应商商管管理理手手册册第第第111...222版版版XXXXXXXXX客客客车车车股股股份份份有有有限限限公公公司司司XXXXXXXXX集集集团团团有有有限限限公公公司司司-2-目的本手册为确定供应商与XXX客车股份有限公司、XXX集团有限公司（以下通称“XXX公司”）之间关系的原则性文件，是作为每一个XXX公司供应商所必须遵守的。为保证产品具有稳定的质量，本手册阐明了在产品开发初期至批量生产的整个过程中供应商必须开展并完成的各项工作。此外，本手册明确了供应商需通过过程控制的方法来实现产品质量的一致性和可靠性。供应商必须完全理解本要求的全部内容，并严格遵照执行。XXX公司各有关部门将按照本手册的内容对供应商产品各阶段的工作进行检查和认可。XXX公司对本手册有最终解释权。未经XXX公司的书面同意，供应商不得将本手册转发第三方。本手册如无特殊说明：上市公司：指XXX客车股份有限公司；集团：指XXX集团有限公司；XXX公司：指上市公司与集团。-3-目录第一章供应商管理通则第二章技术管理规范第三章计划物流管理规范第四章包装管理规范第五章供应商管理规范5.1供应商认证5.2供应商过程优化5.3供应商退出第六章付款管理规范第七章供应商承诺函-4-供应商管理通则-5-XXX公司供应商管理经过三个过程：准入、过程优化、评估。准入：为满足产品和供应商管理需求，开发认证供应商和产品的过程。主要操作有：a、开发需求的提出：XXX公司各部门都可以根据产品需求和供应商管理需求，按照XXX公司的采购战略和采购政策规范，提出产品或供应商的开发需求。采购部进行物料标准化的判断、目标确认（成本、质量、交付）。b、供应商的选择确定：采购部根据采购战略首选体系内供应商进行产品的开发，当体系内供应商无法满足时，从市场寻找可提供该产品的供应商，比较优劣势，进行综合分析，由各部门评定后确定要开发的供应商。c、供应商的认证：对供应商进行能力评估，是否具备持续满足XXX公司要求的能力。主要措施包括：资格审核（对基本资料、资质进行初步评估）、产品试用（对按照XXX公司技术要求、交付要求、包装要求提供的产品按照XXX公司的产品试用方案进行验证评估）、符合性认证（对工厂的物流、技术、生产、财务等进行能力评估）、准供应商审核（XXX公司各部门对供应商的能力进行综合评估）。d、供应商选用：和通过开发认证的供应商进行谈判，依据采购政策和采购战略，选择合适的供应商进入XXX公司配套体系。e、签订采购合同：和供应商签订采购合同、售后服务协议等合同、协议。f、小批量采购：进行小批量的采购，经过对供应商的培训等措施，引导供应商逐步熟悉XXX的节拍和要求。g、PPAP审核：对供应商是否能持续满足XXX公司要求进行审核。过程优化：采用过程方法对供应商进行优化，主要操作有：a、批量采购：进行批量采购，过程中包括质量问题的处理，交付的解决，供应商的变更，索赔处理。b、监督审核：XXX公司对供应商采取的例行性审核，推进供应商的自主管理。c、评估：XXX公司根据供应商的业绩表现，进行定期的评价，根据评价结果将采取相应的管理措施：包括供货资格、配额、索赔、通报等。评估：根据评价结果和采购战略，结合供应商状况，进行更新淘汰或退出XXX公司采购体系。-6-输入输出供应商管理流程V：采购部S：XXX公司各部门V：采购部S：XXX公司各部门V：采购部S：XXX公司各部门V：采购部I：供应商V：采购部S：XXX公司各部门I：供应商V：XXX公司审核员I：供应商V：采购部S：XXX公司各部门V：采购部I：供应商V：采购部S：XXX公司各部门I：供应商V：采购部S：XXX公司各部门I：供应商V：计划与物流部V：责任部门S：支持I：通知开发需求初选名单开发供应商名单基本资料资格审核表工装样件过程审核报告采购合同供方培训供方承诺认证结论通知采购订单提出开发需求寻找供应商供应商初选资格审核产品试用工厂审核供应商选用签订采购合同小批量认可PPAP审核批量采购-7-质量问题处理索赔输入输出供应商管理流程V：采购部S：供应商V：采购部S：XXX公司各部门V：采购部S：XXX公司各部门V：采购部I：供应商V：XXX公司审核员I：供应商V：采购部S：XXX公司各部门I：供应商V：责任部门S：支持I：通知质量问题通知索赔单变更申请审核报告整改措施评价结果措施退出申请淘汰清单供应商变更监督审核评价及评价结果运用淘汰、退出-8-技术管理规范-9-1、供应商提供的产品应满足XXX公司企业技术标准的要求。对于XXX公司没有制定企业标准的产品，应满足国家或行业标准的要求，同时向XXX公司提供本企业的企业标准、产品图样（三维电子模型及CAD图样要求）等与产品有关的技术资料。2、供应商应按约定的时间进度向XXX公司提供零部件样品，在提供上述样品时应同时提供一份证明样品按XXX公司技术协议要求测试合格的自检报告。3、如果XXX公司有要求时，供应商的生产工艺，应符合XXX公司企业标准的要求。4、供应商单独为XXX公司开发的产品，无论XXX公司是否分摊其模具、专用工装、测试费用等专项费用，模具、专用工装、专利等的所有权属于XXX公司。未经XXX公司书面许可，供应商不得出售产品及其配件，不得将本产品开发研制过程中的技术、资料等披露给任何第三方。为XXX公司提供的产品的模具及工装，从开始批量供货起应保留11年。5、供应商在与XXX公司技术部门签订技术协议时，必须提供该产品的《配件目录》、《配件图册》和《维修手册》售后服务类资料，《配件目录》、《配件图册》和《维修手册》以光盘形式提供，三种资料可以做到一起或分开，文字以中英文双语最佳、中文次之。”6、未经XXX公司批准，供应商不得对合同中约定的零部件做任何修改。如果以后XXX公司计划对合同约定的零部件作任何修改时，若技术修改涉及供应商工装要做相应更改，供应商应及时按新方案做相应修改。7、对XXX公司整体外购产品，XXX公司有尺寸接口的要求时，供应商必须提供完整的产品图样。8、XXX公司技术部门对产品提出培训需求时，供应商应及时组织技术人员对XXX公司技术人员进行培训。9、供应商提供的零部件所包含的配件发生变化时，应及时通知XXX公司，并提供该产品新的《配件目录》、《配件图册》和《维修手册》等售后服务类资料。10、供应商产品材料、关键零件或配方发生变化时，需要征得XXX公司书面统同意后，才能进行工程变更。11、供应商对XXX公司提供的信息和技术资料保密，未经XXX公司书面同意，供应商不得向任何第三方提供或泄露XXX公司的各种资料。-10-XXX客车股份有限公司技术协议协议编号：SAP物料号：产品名称:适用车型:生产厂家:签订地点：郑州市签订日期:年月日编制：审核：批准：日期：日期：日期：-11-甲方：XXX客车股份有限公司乙方：本协议旨在确定甲方要求乙方所供应产品达到的标准，乙方所供应的产品的技术必须满足双方所约定的以下条款，以下条款未涉及的，按照双方签订的《采购合同（协议）》所约定的标准及国家标准执行。1.满足的技术法规乙方所供的零部件应满足整车销售区域（包括海外）的法规。如果销售区域（包括海外）有认证要求，应取得相应的认证证书。2.技术资料2.1甲方应在本协议中向乙方明确以下与合同约定的零部件相关的技术要求及资料提供方式、来源:(1)产品图样或技术描述；(2)供货技术条件；(3)企业标准；(4)其它资料；2.2在本协议生效后，如果甲方计划对合同约定的零部件做任何修改，应及时通知乙方。若上述技术修改涉及乙方工装要做相应更改，乙方应及时按新方案做相应修改。3.零部件特殊要求1）外观质量要求（包括油漆、镀层质量、颜色、产品标记、标识、定尺情况、触感、声感、气味等）；2）关键尺寸要求(含外形尺寸、安装尺寸、尺寸公差或相关的产品图样中特殊特性尺寸和三维电子模型及CAD图样要求)；3）主要性能指标及质量要求(物理性能（硬度、强度）、化学成分等)；4）可靠性和寿命要求（技术规范进行的寿命试验、磨损试验等要求）；5）标示要求零部件的标示应满足整车销售区域的法规要求：一般标示要求：6）产品应满足的国家标准/行业标准/企业标准及海外目标市场标准的对应条款要求-12-7）物料清单4.乙方所供物料总成特征判定及进口部件所占比例，具体要求参照《构成整车特征的汽车零部件进口管理办法》及相关附件。a.是否构成总成特征：b.进口成份所占百分比（价格）：5.备证要求（是否需要提交相关的备证资料，以便于明确产品责任如：产品服务协议、关键材料分析试验报告、检验报告、维修手册、易损件图册、配件清单等）如乙方所供产品为发动机、离合器、变速箱、前后桥、空调、缓速器和倒车镜7类物料，必须在本条中约定：“乙方在提供产品的同时，必须提供该产品的《配件目录》、《配件图册》和《维修手册》售后服务类资料，《配件目录》、《配件图册》和《维修手册》以光盘形式或其他电子版的形式提供给甲方采购部，三种资料可以做到一起或分开，文字以中英文双语最佳、中文次之。”6.其它约定：1)乙方对产品的结构改进对甲方的产品性能和产品装配有影响时，应征得甲方技术部门的书面同意后，将更改内容及实施日期提前书面通知甲方。2)技术协议无论何时签署，有效期均以采购合同（协议）的有效期为准，技术协议变更时双方另行签订书面协议。3)任何一方均不得将本技术协议的内容向第三方泄露，否则守约方有权追究违约方的违约责任。4)因履行本协议内容所发生的争议均按照与本协议相关的采购合同（协议）约定的争议解决方式处理。5)未尽事宜双方协商处理。6）本协议是双方签订的相关采购合同的有效组成部分，具有同等法律效力。本协议一式两份，甲方一份，乙方一份，自双方签字盖章后生效。甲方：XXX客车股份有限公司乙方：甲方技术代表签字：乙方技术代表签字：日期：年月日日期：年月日-13-计划物流管理规范-14-3.1计划管理规范3.1.1未来13周滚动预测计划XXX公司将未来3个月的预测计划按周分解到未来13周，并在XXX公司供应商网站（以下简称“网站”）上进行公布，供应商可登陆网站在“计划信息查询”项目中查询；说明：该预测计划暂不包括国内公交车和出口车两类。3.1.2直送物资配送计划对于直送物料，XXX公司将未来3天内的生产排程在网站上进行公布，供应商可登陆网站在“计划信息查询”项目中查询。3.2交付管理规范3.2.1订单接收3.2.1.1XXX公司采购订单主要通过网站方式进行传递。3.2.1.2正式供应商，在与XXX公司签订《XXX公司供应商网站正常使用承诺书》后，可登陆网站进行订单接收读取，每日分上午、下午对新增订单至少各读取1次，对于不能满足的订单，要在接到订单后1个工作日内，通过网站对其订单备注不能满足的原因及预计交付日期，同时电话通知XXX公司计划与物流部指定的业务员；3.2.1.3以传真或当面交给供应商订单的，供应商应当以同样的方式明确确认收到该订单。对于不能满足的订单要在接到订单后1个工作日内电话通知XXX公司计划与物流部指定的业务员；3.2.2订单再计划每日上午，供应商登陆网站对采购订单再计划进行确认，再计划包括提前、撤单；将落实的实际到货时间输入网站，不能按照再计划日期提前的，在备注栏注明原因并电话通知XXX公司计划与物流部指定的业务员，并在当天上午10点前完成。3.2.3装车确认供应商在网站上对当天要装车的订单进行确认，对于未来2天内（含当天）不能按时装车的订单，要经供应商内部主管领导协调，对于仍不能正常装车部分，需要在确定不能装车后小时内通知XXX公司计划与物流部指定的业务员，并备注预计到货时间；每天装车报表必须在下午3点前完成。3.2.4回复到货时间的要求3.2.4.1对于交付信息（包括到货时间、到货数量、生产进度、发货状态等），供应商应当给XXX公司提供准确的答复信息，对于此答复包括书面或者口头，一旦承诺的日期必须保证，否则XXX公司有权要求其承担相应的违约责任；3.2.4.2如发现有可能影响交付的风险，务必第一时间反馈给XXX公司计划与物流部指定的业务员，并必须以书面形式说明延期原