施工单位档案专题审核报告

******************工程施工单位档案专题审核报告***********************监理部*******年****月竣工验收材料之一批准：核定：审查：编写：1目录1工程概况1.1工程简介1.2工程主要建设内容1.3工程主要设计技术指标1.4工程建设情况1.5工程建设有关单位2、档案资料管理及编制依据2.1监理部档案管理2.2监理档案编制依据3、监理档案管理工作3.1档案的整理原则3.2档案的组卷3.3档案卷内文件排列3.4项目档案案卷编目3.5案卷装订要求3.6卷皮、卷内表格规格及制成材料3.7工程文件的管理3.8监理档案整理情况4、施工档案的审查4.1竣工文件审查4.2竣工图审查4.3施工档案整理情况5、监理档案工作评价6．附件6.1监理部主要工作人员情况6.2工程建设监理大事记21.1工程简介1.2工程主要建设内容1.3工程项目划分本标段工程划分为单位工程、分部工程、单元（分项）工程三级。按《水利水电工程施工质量检验与评定规程》（SL176-2007）规定的项目划分原则，监理部组织施工单位、设计单位进行项目划分，由项目部报请省水利厅水利工程质量监督与安全管理中心站审批。省水利厅水利工程质量监督与安全管理中心站于年月日，以水质监管字［］号文件，批复*******工程项目划分。本标段共划分为*个单位工程，*个分部工程，**个分项工程。1.4工程建设情况本标段工程****年*月**日进场，****年*月*日监理部下达开工令正式开工。****年**月**日，本标段工程全部完工。年月日通过单位工程验收。1.5工程建设有关单位工程建设有关单位情况表单位类别单位名称备注项目法人质量监督单位监理单位设计单位施工单位32、档案资料管理及编制依据2.2工程档案审核依据2.2.1国家档案管理相关法律法规《档案法》、《档案法实施办法》、《水利工程建设项目档案管理规定》、《水利水电建设工程验收规程》。2.2.2指挥部印发档案管理相关文件《**********工程档案管理办法（试行）》3.工程文件材料的归档范围及要求3.1归档范围凡在本工程中形成的具有保存价值的各种载体工程文件材料，均应收集整理、立卷归档。文件材料归档范围及保管期限应符合《水利工程建设项目档案管理规定》中的要求。归档材料的份数按《************工程档案管理办法》附件中要求备制，其中项目法人留存的工程档案必须是原件。3.2归档文件材料的质量要求所有归档文件材料不得使用圆珠笔、铅笔、复写纸、纯蓝墨水和红墨水书写。文件材料应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完整。文件材料中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面（297mm×210mm），图纸宜采用国家标准图幅，并按《技术制图复制图的折叠方法》（GB/T10609.3-1989）要求4统一折叠；电子文件格式采用通用的格式，参照《电子文件归档与管理规范》（GB/T18894-2002）执行。工程竣工图均应根据《水利工程建设项目档案管理规定》中的要求加盖竣工图章或竣工图确认章，章样按《**********档案管理办法》附件中要求照片资料应在其反面注明拍摄的内容、时间、地点和摄影人姓名，录像资料应有拍摄内容、时间和拍摄人姓名的专门文字说明。4工程文件材料的立卷4.1立卷的原则和方法施工文件材料由施工单位负责编制，监理单位初步审核后再由承包人提交给指挥部档案室进行审核。施工文件材料主要内容及分类要求：代号文件材料内容1工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要2施工计划、技术、工艺、安全措施等施工组织设计报批及审核文件，建筑原材料出厂证明、质量鉴定、复验单及试验报告3设备材料、零部件的出厂证明（合格证）、材料代用核定审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等4设计变更通知、工程更改洽商单等5施工定位（水准点、导线点、基准点、控制点等）测量、复核记录，施工放样记录及有关材料6地质勘探和土（岩）试验报告7基础处理、基础工程施工、桩基工程、地基验槽记录8设备及管线焊接试验记录、报告，施工检验、探伤记录9工程或设备与设施强度、密闭性试验记录、报告10隐蔽工程验收记录11记载工程或设备变化状态（测试、沉降、位移、变形等）的各种监测记录，12各类设备、电气、仪表的施工安装记录，质量检查、检验、评定材料13网络、系统、管线等设备、设施的试运行、调试、测试、试验记录与报告14管线清洗、试压、通水、通气、消毒等记录、报告，管线标高、位置、坡度测量记录15绝缘、接地电阻等性能测试、校核记录16材料、设备明细表及检验、交接记录17电器装置操作、联动实验记录、18工程质量检查自评材料19施工技术总结，施工预、决算20事故及缺陷处理报告等相关材料21各阶段检查、验收报告和结论及相关文件材料22设备及管线施工中间交工验收记录及相关材料23竣工图（含工程基础地质素描图）524反映工程建设原貌及建设过程中重要阶段或事件的声像材料25施工大事记26施工记录及施工日记。4.2案卷著录卷内文字材料应按有书写内容的页面编号。页号从“1”开始。单面书写的文件材料页号写在右下角；双面书写的文件材料页号，正面写在右下角，背面写在左下角。卷内目录、卷内备考表不编写页号。图纸应逐一加盖档号章，章样应符合《************工程档案管理办法》规定卷内目录排列在卷内材料的首页之前，卷内目录式样填写应符合《************档案管理办法》规定：卷内备考表排列在卷内文件材料的尾页之后，应写明案卷内文件材料的件数和页数、图纸的张数、需要说明的其他事项。立卷人、检查人需签名。案卷封面式样应符合按《************工程档案管理办法》附件中卷内案卷封面式样图的要求。4.3案卷的装订案卷可采用装订和不装订两种形式。图纸组成的案卷通常不装订。案卷内不允许有金属物。4.4卷盒、案卷脊背案卷装具采用卷盒，卷盒的外表面规格：305mm×220mm、厚度可为10mm、20mm、30mm、40mm、50mm、60mm六种。卷盒脊背需填写的内容包括保管期限、档号。5工程档案的移交在合同工程完工验收前，施工单位的归档材料应提交监理工程师审核签字，监理单位应就工程档案内容与整编质量情况形成专题审核报告提交给项目法人。6施工单位的归档材料在相应合同工程完工验收后的一周内移交给项目法人，监理单位相应的归档材料同时移交。移交时需填写档案交接单，并提交电子版本的（EXCEL格式）案卷目录（必须与卷内目录链接）。6.施工单位档案管理工作首先施工单位按照有关档案规章制度制定了适合本项目实际的档案管理规章制度，使档案管理做到了有章可循，确保了工程档案的完整性。其次，施工单位实行技术负责人负责制，逐级建立、健全施工文件管理岗位责任制，进入工地后，配备专职档案管理员，负责工程施工过程中形成的档案资料的收集和管理，对各类资料细化管理，有效防止材料在形成过程中错、漏、缺现象的出现。施工单位在档案管理过程中按国家档案管理相关法律法规、指挥部印发档案管理相关文件，对工程原始资料、检测资料、工序及单元工程质量评定资料、工程结算资料进行了认真收集和整理，进行了编号管理，确保满足档案归档要求。************施工完成后，特别是进入到****年，承包人工作重点全面转入到内业工作中，监理工程师加大了对承包人竣工档案编制整理的督促，要求承包人按照相关法律法规和业主要求，加快竣工档案的整编速度并提请监理工程师审查，一是审查竣工档案的完备性、准确性、真实性和系统性，二是审查竣工档案编制整理的合规性，是否满足档案整编要求。监理工程师具体审查情况如下：6.1文字档案的编制质量与整编情况质量控制资料：原材料、中间产品及成品均有产品合格证、出厂证明等证明文件，委托检测单位具有相应的检测资质，并具有CMA认证，检测资料能真实反映原材料、中间产品及成品的实际情况。原始测量资料：均经过了监理的复核，并履行了签字手续；检查验收资料：工序及单元（分项）工程质量评定真实准确，并经过了监理7单位核定，分部工程质量经过在监理审查基础上，通过了指挥部组织的分部工程验收，验收签证无保留意见，单位工程质量在施工单位自评、监理审查、质量监督站核定基础上，通过了指挥部组织的单位工程验收。结算资料：经过了监理审核，工程计量准确、单价套用正确、所附的支持性文件完整。单位工程施工管理工作报告内容真实、准确，与工程实际相符。施工单位文字档案资料共24卷。其档案分类符合《*********工程档案管理办法（试行）》要求，档案资料齐全，文件内容及其深度符和相关规范、标准，满足档案整编要求。6.2竣工图的编制质量与整编情况6.2.1编制质量情况项目竣工图编制必须真实、准确地反映项目竣工时的实际情况，要做到图物相符、技术数据可靠、签字手续完备、整理符合档案管理要求。竣工图编制完毕后，施工单位项目技术负责人逐张予以审核签认，并及时将竣工图提供给监理单位予以复核、检查，发现不准确或短缺时及时修改和补齐，确保竣工图的完整、准确、规范、标准。监理复核、检查重点是竣工图能否准确反映工程施工实际状况。经监理工程师复核、检查，施工单位根据《水利工程建设项目档案管理规定》，遵循以下要求进行竣工图的编制：按施工图施工没有变动的，在施工图上加盖并签署竣工图章；一般性的图纸变更及符合杠改或划改要求的，在原施工图上更改，在说明栏内注明变更依据，加盖并签署竣工图章；涉及结构形式、工艺、平面布置等重大改变，或图面变更超过1/3的，重新绘制了竣工图。重绘图按原图编号，并在说明栏内注明变更依据，在图标栏内注明竣工阶段和绘制竣工图的时间、单位、责任人。8重、改绘的竣工图采用仿宋字，字体大小与原图采用的字体大小相协调，在图面上无错、别、草字。修改后的图纸图面清楚整洁，无污染、涂抹、覆盖等现象。以设计变更作为竣工图的，施工单位均进行了必要的补充工作。如设计变更按设计图纸正规制图的可作为竣工图，统一编写图名、图号、并加盖”竣工图“印章，作为补图，并在说明中注明此图是那张图，那部位的修改图，在原图修改部位标注修改范围，并注明见补图的图号。所有竣工图都由施工单位单位加盖“竣工图”印章，包括施工图的封面、图纸目录也加盖了“竣工图”印章，签字手续齐全，无代签现象。“竣工图”印章盖在竣工图标题栏上方空白处。竣工图章使用不腿色的红印泥。6.2.2竣工图整编情况施工单位编制的竣工图共卷，张图。经过监理部审核，签字确认完毕，准备进行移交工作7.审核意见7.1文字档案审核意见：施工单位编目归档的档案符合《水利工程建设项目档案管理规定》要求，档案文件资料、文档完整、齐全、文件材料内容真实、准确、可靠、立卷组卷合理，案卷题名简明、准确，能准确揭示卷内文件内容，卷内文件页号的编写、卷内目录准确，文件材料清晰、签名齐全，所有签名均亲笔签名，无用印章代替签名现象，文件原材料纸质，书写均符合要求，案卷装订符合规定要求，美观、整齐，装订质量较好。整体上看，已编制归档的施工单位档案质量较好，符合规范要求。7.2竣工图审核意见：施工单位编制的竣工图共卷，张图。绘制的图纸完整、准确、清晰、系统、修改规范，对设计变更进行了如实反映，能真实、准确地反映项目工程建设的实际情况。图物相符、技术数据可靠、签字手续完备、折叠符合《技术制图、复制图的折叠办法》（GB/T10609.3-1989）的规定，整理符合档案管理要求。98.移交档案目录