公共政策学(第三版)课件

四、教学内容、学时分配：第一章公共政策学的学科要素6学时第二章公共政策的研究视角和路径6学时第三章政策研究的资料收集与分析方法6学时第四章公共政策与政策工具6学时第五章政策系统与公共决策体制4学时第六章公共政策过程及其理论模型4学时第七章公共政策问题与议程设定4学时第八章公共政策的规划与抉择4学时第九章公共政策执行6学时第十章公共政策的评估与监控4学时第十一章公共政策的变动、终结与周期4学时第十二章公共政策学知识的应用4学时复习2学时第一章公共政策学的学科要素第二章公共政策的研究视角和路径第三章政策研究的资料收集与分析方法第四章公共政策与政策工具第五章政策系统与公共决策体制第六章公共政策过程及其理论模型第七章公共政策问题与议程设定第八章公共政策方案的规划与抉择第九章公共政策执行第十章公共政策的评估与监控第十一章公共政策的变动、终结与周期第十二章公共政策学知识的应用第一章公共政策学的学科要素公共政策学既是政治科学的一个重要的分支学科，也是公共管理学的一个重要分支学科，是作为纯理论研究和纯操作性研究之间的一个过渡性研究领域，既具有重要的理论探索的价值，也具有广泛的应用价值。因此，公共政策学现在在社会科学研究的众多学科中是一门“显学”。公共政策学的学科要素有三个，即研究对象、概念体系和研究方法。第一节什么是公共政策学一、政策研究、政策分析与公共政策学政策研究policystudy政策分析policyanalyst公共政策学policysciences定义政策研究指政策研究者应用各种正式的研究方法论，去探究各项政策问题，以预测政策结果的系统性知识一门运用多种调查方法并通过辩论和公共讨论，进行创造、严格地评估与沟通政策相关知识的应用性社会科学公共政策学＝政策研究＋政策分析内涵研究主体学术取向的职业学问家政府机构和其他公共组织的专业人员，以及民间智库的政策研究人员研究重点政策内容、政策过程和政策产出，发现和验证政策与其主体和客体之间、与有关社会和自然环境诸因素之间的因果联系为了政策而分析研究的目的建构政策理论，创设研究方法，推动学科发展。规划解决社会现实问题的政策蓝图社会反响获得学术界同僚的肯定决策者采用并达到预期的效果二、公共政策学的研究对象就行为取向而言，公共政策学的研究对象主要是公共权力组织的决策行为，涉及一部分非政府公共组织的公共性强的决策行为；就结果取向而言，公共政策学的研究对象就是公共政策。具体而言，涉及：公共政策政策系统政策过程政策结果（一）公共政策作为公共政策学的研究对象的公共政策，指的则是公共权力机关建立起来的包括立法、行政、司法三权在内的所有国家机构，以及一定类型的政治体制内的执政党制定和实施的政策。可以区分为以下三个层次。１、具体的个别的政策２、政策群和政策链３、政策一般（二）政策系统１、直接的政策制定系统中决策者的类别差异２、公共政策的直接主体系统与对象系统的地位的相对性３、公共政策直接主体系统与政策支持系统的地位的相对性４、公共政策制定系统内部的结构（三）政策过程决策行为是一个从政策问题的认定到政策目标的达成这样的一个动态过程，这个过程也就是政策系统的运行过程。（四）政策结果公共政策作为自变量对政策对象和政策环境实际上产生了什么作用和影响须通过系统而深入的研究做出事实判断和价值判断并进而向决策者做出政策持续、完善、创新或终结的建议。三、公共政策学的研究方法（一）公共政策学的科学公共政策学属于社会科学，它自诞生之日起就努力地使自身像自然科学那样具有科学的品格，并从数学、统计学、系统科学、信息技术、控制论以及其他门类的自然科学中引进概念、分析工具、研究手段和研究程序。（二）科学主义的认识论科学的理论不仅在内部结构上具有逻辑的严密性和完备性，而且还要被社会实践所证实，这种逻辑与实践的统一是科学研究所遵循的认识论的基本原则。公共政策学的研究方法所依据的认识论，有以下几种：１、经验主义２、理性主义３、逻辑经验主义４、后现代主义５、辩证唯物主义（三）公共政策研究程序的设计1、公共政策学的研究过程公共政策学的研究方法，依据研究过程的不同阶段，可以划分为四个方面：①研究程序的设计。②研究资料的收集或者对研究对象的观察。③选择一定的视角和路径对占有的资料系统地进行分析。④将研究结果加以转换，用来解决社会现实问题。2、公共政策学研究程序设计（１）提出拟研究的政策问题。（２）确定假设。（３）收集系统资料。（４）资料分析。（５）做操作性研究。（６）写作研究报告。四、公共政策学的概念体系公共政策学的概念体系在内部构成上区分为三个层次：核心概念、次级概念和边际概念。公共政策学的核心概念——就是反映公共政策过程的本质和运动规律的概念集。公共政策学的次级概念——核心概念的子概念或从属性概念。公共政策学的边际概念——从其他学科引进或移植过来的概念。第二节公共政策学的产生与发展随着公共政策的产生与发展，人们有关公共政策的知识、思想和观点也在产生与发展。当这些知识、思想和观点积累到相当宏富的程度时，一旦有人能够对它们进行整合并发现和掌握系统地观察与研究政策过程的方法，公共政策学作为一门新兴学科也就产生了。一、古代的政策研究我们把从上古时代直到20世纪中期的政策研究，统称为“前公共政策学时期的政策研究”。古代中国的政策研究是十分发达的，究其原因，史官制度、策士制度、谏议制度和科举制度起了很大的作用。二、18、19世纪西方国家的政策研究从产业革命前后到第一次世界大战前后，有许多学者和思想家，其中佼佼者如亚当·斯密、克劳塞维茨、卡尔·马克思和马克斯·韦伯等，在经济学、军事学、政治学、社会学和一般社会科学等领域里做了大量的理论研究和方法论探索，其成果不仅对他们各自耕耘其中的学科领域的发展做出了突出贡献，而且也为公共政策学的形成奠定了理论和方法论的基础。三、20世纪前半期学科孕育的历史条件公共政策学是在两次世界大战期间和二战后初期孕育成形而于20世纪50年代初诞生的。这门学科得以形成的历史条件，一些是其他学科的形成和发展造成的，另一些是政治、经济、科学技术的发展所导致的。（一）系统论、信息论、控制论的产生（二）决策科学的形成（三）行为科学的形成和行为主义政治学的进展（四）凯恩斯主义的出台与政府政策领域的扩大四、学科的诞生与发展（一）公共政策学的诞生1951年，由美国著名的政治学家勒纳（D.Lerner）和拉斯韦尔共同主编的《政策科学：视野与方法的近期发展》一书面世。这本书被誉为“公共政策学的开山之作”、“公共政策学的经典著作”，被人们认做公共政策学诞生的标志。公共政策学的创立者是拉斯韦尔，他是政治学行为主义学派的先驱者和重要代表人物之一。（二）公共政策学的初步发展公共政策学进入第二个发展阶段的标志是德洛尔的《重新审查公共政策的制定过程》《政策科学探索：概念与使用》和《政策科学构想》的出版。（１）方法论的多样化。（２）对政策过程研究的重点的转变。（３）对政策过程中的价值因素和伦理因素的作用给予了重视。（４）公共政策比较研究开始起步。（三）公共政策学的近期发展20世纪90年代以来，公共政策学科的发源地美国，在以下三个方面取得的进展是应予特别指出的：(一)课题选择的新取向:伦理取向、管理取向、政府改革取向。(二)方法论的非科学趋向:倡导的是“混沌原则”、“不确定性”和“诠释学观点”，强调“权变观点”或“多元思考”。(三)公共政策学的建制化:学会的成立和专业研究刊物的问世;专门研究机构的建立;大学教育中专业与课程的设置。第三节公共政策学的引进及其中国化公共政策学引入中国以后，要有效地解释中国的公共决策实践，要在中国土地上生根开花，必须在概念、理论、模型和分析路径上中国化，形成有中国特色的公共政策学学科体系。一、公共政策学的引进•把公共政策学引入中国是台北中兴大学（今台北大学）、台湾大学和政治大学。•１９７５年台大政治学系率先开设“公共政策”这一课程，任课教师朱志宏于１９７８年出版了第一本用中文编写的公共政策学教科书《公共政策学概论》（台北三民书局出版）。•中国大陆是随着改革开放的深入而开始引进公共政策学的，而引进和发展这一学科的根本动机是推动党和国家领导部门决策科学化和民主化进程。•随后，从中央到地方党和政府各级领导部门以及中共中央、国务院所属各部、委、局都建立了从事政策研究的专门机构。一批国外的决策科学和公共政策学的专著相继翻译出版。二、公共政策学中国化的丰富资源（一）当代中国的公共决策实践（二）马克思主义理论与方法（三）中华传统政策思想三、公共政策学中国化的进程与方向（一）公共政策学中国化的进程从２０世纪８０年代初以来，公共政策学在中国大陆经历了从无到有、从很少有人涉足到成为显学的过程。（二）坚持公共政策学中国化的发展方向第一，强化研究者的主体意识。第二，重视对政策哲学的研究。第三，立足中国、借鉴国外、挖掘历史、把握当代，回应现实社会生活中公共决策的创新要求。第四节为什么学习公共政策学•公共政策学是一门具有很强的社会应用性的学科，同时它也是一个需要进行广泛而深入的理论探讨的领域。•我们学习和研究公共政策学，其必要性或者基本的意义有以下几个方面：第一是为了改进政策系统，提高政策质量。第二是为了教育群众理解公共政策，运用政策争取和保护自身的和公共的利益，以适当的方式向公共组织特别是公共权力组织提出政策建议。第三是为了推动社会科学和自然科学各学科的研究工作具有公共政策研究的取向。第二章公共政策的研究视角和路径公共政策研究的一大特征就是研究方法的多样性。公共政策研究方法的多样性集中表现在三个层面：第一，认识论基础的多样性;第二，学科视角和分析路径上的多样性;第三，在操作层面或者说工具性方法的多样性。研究路径和方法的多样性对于我们全面、深入地理解和把握公共政策的本质和运动规律是大有裨益的。本章所要着重介绍的内容就是公共政策的学科视角和分析路径上的多样性。第一节公共政策研究的多学科视角公共政策研究是以多学科的知识和方法为基础的综合性学科，政治学、社会学、经济学、心理学、人类学、地理学、历史学、法学、哲学以及数学、计算机科学等各种学科都对公共政策研究有着深刻的影响。一、哲学与伦理学视角哲学对公共政策分析的贡献主要集中在两个方面：一是在世界观和方法论方面的影响；二是规范性哲学尤其是伦理学对公共政策的影响：强调政策研究中的价值分析；强调政策研究本身的伦理规范。二、政治学视角公共政策学作为政治学的一个相对独立的领域，其研究的语境离不开政治学这个大框架。在我国，公共政策研究与马克思主义政治学研究的方法论基础是一致的；在具体分析方法上，有很多是共同的；从政治学的视角对公共政策进行研究的路径也是多种多样的。三、管理学视角管理科学对公共政策研究的最大贡献是决策科学。公共政策学与管理科学尤其是公共管理学在研究对象上有很多共同之处，它们都是管理社会公共事务、解决社会公共问题，都要经过从确认问题、制定方案、实施计划到评估结果的程序。四、经济学视角经济学者要考察特定决策或选择行为（不论是私人决策还是公共决策或公共选择行为）的利益和成本。从这个意义上可以说，“经济学是公共政策的基础”。公共政策学的经济学视角就是采用经济学的理论假定、概念框架、分析方法及技术来看待公共政策问题。五、社会学视角公共政策学研究的大量具体政策都属于社会政策，这种研究须以社会学知识和研究成果为基础。社会学对公共政策分析的主要贡献在于它对社会问题、种族关系、家庭问题、犯罪学和社会变革所进行的研究。第二节公共政策的系统分析和矛盾分析方法一、公共政策的系统分析有人认为政策研究就是“政策科学和系统分析两者交叉的产物”。阔德则把公共政策分析看成是运筹学和系统分析的进一步发展。1、从系统分析的要素和步骤来看，公共政策分析过程的逻辑顺序可以分为如下几个阶段：2、从系统分析的内容来看，对公共政策系统的分析通常包括：•政策系统的环境分析•政策系统的目标分析•政策系统的结构分析3、公共政策研究中的系统分析的主要作用有：(1)从整体性的角度理解政策系统；(2)鼓励对政策系统的各子系统、结构和层次研究；(3)强调并突出对未知事物