牛血清生产质量管理手册

1/16全国牛血清生产企业达标检查手册中国医药生物技术协会医药生物技术产品质量控制专业委员会动物血清学组二○○九年十月二十四日修订2/16编辑说明一、根据SFDA药监注函【2001】129号文“关于下发《全国牛血清质量管理研讨会纪要》的通知”精神和2009年4月26日《全国新生牛血清质量管理座谈会纪要》，结合我国的实际情况制定本手册。二、本手册以2007年SFDA《药品GMP认证检查评定标准》为依据，把检查的重点落在：溯源；强调牛血清供血点的管理；洁净室（区）布局合理，完善洁净室（区）空气净化系统，完善工艺用水系统；以批号为主线，全面规范相关的文件、记录；强化质量监管，做好初制品和成品质量检测工作和现场管理，以及开展关键工艺、设备、有关清洁消毒等方面的验证和内部审计等工作内容上。三、本手册共分机构与人员、厂房与设施、设备、物料、卫生、验证、文件、生产管理、质量管理、产品销售与收回、投诉与处理、内部审核等十二个部分，共162项，其中一般项目62项，重要项目（＊）87项，否决项目（△）13项。四、检查中发现不符合要求的项目统称为“缺陷项目”。其中，重要项目不符合要求者称为“严重缺陷”，一般项目不符合要求者称为“一般缺陷”，否决项目不符合要求者称为“否决”。五、在检查过程中，企业隐瞒有关情况或提供虚假材料的，按否决项目处理。检查组应调查取证并详细记录。六、结果评定（一）未发现“否决”，且“严重缺陷”≤10%，且“一般缺陷”≤20%，各类缺陷项目能够立即改正的，企业必须立即改正；不能立即改正的，企业必须提供缺陷整改报告及整改计划，方可通过达标认证。（二）发现“否决”或“严重缺陷”＞10%或“一般缺陷”＞20%的，不予通过达标认证。3/16总条款△＊一般条款一、机构与人员13175二、厂房与设施3521815三、设备171313四、物料192116五、卫生18198六、验证4130七、文件12264八、生产管理211146九、质量管理142102十、产品销售与收回4022十一、投诉与处理2011十二、内部审核3030小计1621387624/16一．机构与人员（13项，其中△1项，＊7项）条款检查内容通过否决检查情况1.1企业必须经工商登记注册，具有独立法人资格。*1.2企业应建立生产和质量管理机构，明确各级机构和人员的职责。*1.3企业应配备一定数量的与生产相适应的具有相应的专业知识、生产经验及工作能力，应能正确履行其职责的管理人员和技术人员。△1.4主管生产和质量的企业负责人应具有医药或相关专业大专以上学历，并具有2年以上牛血清或其它生物制药生产和质量管理经验，或其它专业大专以上学历，并具有5年以上牛血清生产和质量管理实际工作经验，应对GMP规范的实施和产品质量负责。*1.5生产管理和质量管理部门负责人应为专职人员，具有医药或相关专业大专以上学历，并具有2年以上牛血清或其它生物制药生产和质量管理的实践经验，有能力对生产和质量管理中的实际问题做出正确的判断和处理。*1.6生产管理部门和质量管理部门负责人不得互相兼任。*1.7企业应建有对各级员工进行GMP规范和专业技术、岗位操作知识、安全知识等方面的培训制度、培训计划和培训档案。*1.8企业负责人和各级管理人员应接受相关药品管理法律法规培训，并具有培训档案。1.9从事生产操作的人员应通过相应的专业技术培训后上岗，具有基础理论知识和实际操作技能，并具有培训档案。1.10新生牛血清采集人员应接受特定操作和专业知识培训，并具有培训档案。*1.11从事质量检验的人员应通过相应专业技术培训后上岗，具有基础理论知识和实际操作技能，并具有培训档案。1.12进入洁净区的工作人员（包括维修、辅助人员）应定期进行卫生和微生物学基础知识、洁净作业等方面的培训及考核，并具有培训档案。1.13应按GMP规范要求对各级员工进行定期培训和考核，并具有培训档案。5/16二、厂房与设施（35项，其中△2项，＊18项）条款检查内容通过否决检查情况2.1企业的生产环境应整洁；厂区地面、路面及运输等不应对生产造成污染；生产、行政、生活和辅助区总体布局应合理，不得互相妨碍。*2.2厂房应按生产工艺流程及所要求的空气洁净度级别进行合理布局。2.3同一厂房内的生产操作、相邻厂房之间的生产操作不得相互妨碍。2.4厂房应有防止昆虫和其它动物进入的有效设施。*2.5牛血清供血点有清洗、消毒和防止交叉污染的设施，解剖与接血须分室进行操作。接血在无菌条件下操作，离心须在十万级洁净区操作；分血清须在局部百级进行。2.6洁净室（区）的内表面应平整光滑、无裂缝、接口严密、无颗粒物脱落、耐受清洗和消毒。2.7洁净室（区）的墙壁与地面的交界处应成弧形或采取其他措施，以减少灰尘积聚和便于清洁。2.8生产区应有与生产规模相适应的面积和空间用以安置设备、物料，便于生产操作，避免差错和交叉污染。2.9贮存区应有与生产规模相适应的面积和空间用于存放物料、中间产品、待验品和成品，避免差错和交叉污染。2.10洁净室（区）内各种管道、灯具、风口以及其他公用设施应易于清洁。2.11洁净室（区）应根据生产要求提供足够的照明。对照度有特殊要求的生产部位应设置局部照明。厂房应有应急照明设施。*2.12进入洁净室（区）的空气必须净化，并根据生产工艺要求划分空气洁净度级别。△2.13洁净室（区）空气的微生物数和尘粒数应定期监测，监测结果应记录存档。洁净室（区）检测的尘埃粒子数、浮游菌数或沉降菌数应符合规定。*2.14成品灌装应在百级进行。*2.15空气净化系统应按规定清洁、维修、保养并作记录。6/16*2.16洁净室（区）的窗户、天棚及进入室内的管道、风口、灯具与墙壁或天棚的连接部位应密封。*2.17空气洁净度等级不同的相邻房间（区域）之间或规定保持相对负压的相邻房间（区域）之间的静压差应符合规定，应有指示压差的装置，并记录压差。2.18洁净室（区）的温度和相对湿度应与新生牛血清生产工艺要求相适应。温度应控制在26℃以下，相对湿度应控制在45%－65%。*2.19洁净室（区）的水池、地漏不得对新生牛血清产生污染，100级洁净室（区）内不得设置地漏。2.20不同空气洁净度级别的洁净室（区）之间的人员和物料出入，应有防止交叉污染的措施。*2.2110,000级洁净室（区）使用的传输设备不得穿越空气洁净度较低级别区域。*2.22洁净室（区）与非洁净室（区）之间应设置缓冲设施，人流、物流走向应合理。△2.23新生牛血清生产应使用专用设备和独立的空气净化系统，并与其他产品生产区域严格分开。*2.24非生产用菌毒种、非生产用细胞、强毒与弱毒等贮存应严格分开。*2.25强毒微生物操作区应与相邻区域保持相对负压，应有独立的空气净化系统。*2.26聚合酶链反应试剂（PCR）的检定应在独立的房间中进行，防止扩增时形成的气溶胶造成交叉污染。*2.27检定用菌毒种和细胞库，应规定贮存条件，专库存放，专人管理。*2.28操作有致病作用的微生物应在专门的区域内进行，应保持相对负压。*2.29有菌（毒）操作区与无菌（毒）操作区应有各自独立的空气净化系统，来自病原体操作区的空气不得循环使用，来自危险度为二类以上病原体的空气应通过除菌过滤器排放，滤器的性能应定期检查，应符合国家对生物安全的规定。2.30与新生牛血清直接接触的干燥用空气、压缩空气和惰性气体应经净化处理，符合生产要求。2.31仓储区应保持清洁和干燥，应安装照明和通风设施。仓储区的温度、湿度控制应符合储存要求，按规定定期监测。7/162.32如仓储区设物料取样室，取样环境的空气洁净级别应与生产要求一致。如不在取样室取样，取样时应有防止污染和交叉污染的措施。*2.33质量管理部门根据需要设置实验室、留样观察等，应与新生牛血清生产区分开。*2.34生物学检定、无菌实验、微生物限度检定等应分室进行。2.35有特殊要求的仪器、仪表应安放在专门的仪器室内，应有防止静电、震动、潮湿或其它外界因素影响的设施。三、设备（17项，其中△1项，＊3项）条款检查内容通过否决检查情况3.1设备的设计、选型、安装应符合生产要求，应易于清洗、消毒或灭菌，应便于生产操作和维修、保养，应能防止差错和减少污染。△3.2生产用灭菌柜应具有自动监测、记录装置，其能力应与生产批量相适应。3.3生产使用的贮罐管道系统、阀门和通气过滤器应便于清洁和灭菌。3.4与新生牛血清直接接触的设备表面应光洁、平整、易清洗或消毒、耐腐蚀。3.5与新生牛血清接触的设备、容器具、管路、阀门、输送泵等应采用优质耐腐蚀材质，管路的安装应尽量减少连接或焊接。3.6生产用过滤器材不得释放异物，禁止使用含有石棉的过滤器材。3.7生产过程中应避免使用易碎、易脱屑、易长霉器具。3.8设备所用的润滑剂、冷却剂等不得对新生牛血清或容器造成污染。3.9与设备连接的主要固定管道应标明管内物料名称、流向。3.10牛血清用水应至少达到纯化水的标准，制备、储存和分配应能防止微生物的滋生和污染。3.11储罐和输送管道所用材料应无毒、耐腐蚀，管道的设计和安装应避免死角、盲管，应规定储罐和管道清洗、灭菌周期。3.12水处理及其配套系统的设计、安装和维护应能确保供水达到设定的质量标准。8/16*3.13用于生产和检验的仪器、仪表、量具、衡器等，其适用范围和精密度应符合生产和检验要求，应有明显的合格标志，应定期校验。*3.14生产设备应有明显的状态标志。*3.15生产设备应定期维修、保养。设备安装、维修、保养的操作不得影响产品的质量。3.16不合格的设备如有可能应搬出生产区，未搬出前应有明显状态标志。3.17生产、检验设备应有使用、维修、保养记录，并由专人管理。四、物料（19项，其中△2项，＊11项）条款检查内容通过否决检查情况*4.1生产所用物料的购入、贮存、发放、使用等应制定管理制度。4.2应有能准确反映物料数量变化及去向的相关记录。*4.3物料应按品种、规格、批号分类存放。△4.4新生牛或新生牛血清购入应与各供应单位签订合同，要求供应单位出具母牛定期传染病或健康监测资料。血清采集点应有溯源记录。*4.5初制新生牛血清难以精确按批号分开的大批量物料入库时应编号；其收、发、存、用应制定相应的管理制度。*4.6新生牛血清生产所用物料应符合药典标准、包装材料标准或其它有关标准，不得对新生牛血清的质量产生不良影响。*4.7生产过程中使用的物料应按批取样检验。*4.8物料应从符合规定的供应商购进并相对固定，供应商应经评估确定。对供应商评估情况、供应商资质证明文件、购买合同等资料应齐全,并归档。*4.9购进的物料应严格执行验收、抽样检验等程序,并按规定入库。△4.10待验、合格、不合格物料应严格管理。不合格的物料应专区存放，应有有效的物理间隔和明显的标志，并按有关规定及时处理。*4.11对温度、湿度或其他条件有特殊要求的物料、中间产品和成品应按规定条件贮存。4.12固体原料和液体原料应分开贮存；挥发性物料应避免污染其它物料。9/16*4.13菌毒种的验收、贮存、保管、使用、销毁应执行国家有关医学微生物菌种保管的规定。4.14易燃、易爆和其它危险品的验收、贮存、保管应严格执行国家有关规定。4.15物料应按规定的使用期限贮存，贮存期内如有特殊情况应及时复验。*4.16标签应经企业质量管理部门校对无误后印制、发放、使用。印有与标签内容相同的新生牛血清包装物，应按标签管理。标签应由专人保管、领用。4.17标签应专柜或专库存放，应凭批包装指令发放。4.18标签应计数发放，由领用人核对、签名。标签使用数、残损数及剩余数之和应与领用数相符。印有批号的残损标签或剩余标签应由专人负责计数销毁。*4.19标签发放、使用、销毁应有记录。五、卫生（18项，其中△1项，＊9项）条款检查内容通过否决检查情况5.1应有防止污染的卫生措施，应制定各项卫生管理制度，并由专人负责。*5.2洁净室（区）内应使用无脱落物、易清冼、易消毒的卫生工具，卫生工具应存放于对产品不造成污染的指定地点，并限定使用区域。*5.3新生牛血清生产车间、工序、岗位应按生产和空气洁净度等级的要求制定