11.北大版《公共管理研究方法》公共管理研究的实地和案例

第十一章公共管理研究中的实地研究和案例研究第十一章公共管理研究中的实地研究和案例研究第一节实地研究和公共管理实地研究概述第二节案例研究和公共管理案例研究概述第三节公共管理案例研究的类型和步骤第三节公共管理研究方法的成果和例文解析第一节实地研究和公共管理实地研究概述一、实地研究的历史概况二、实地研究的特征三、实地研究的适用条件四、实地研究的基本步骤第一节实地研究和公共管理实地研究概述实地研究（fieldresearch）也可以称作田野调查、田野工作和现场研究，是一种深入到研究对象的生活背景中，以参与观察和无结构访谈的方式收集资料，并通过对这些资料的定性分析来说明和诠释现象的社会研究方式。公共管理实地研究是实地研究方法在公共管理领域的运用，指研究者在解决公共管理问题时候，深入到研究对象的生活背景中，以参与观察和无结构访谈的方式收集资料，并通过对这些资料的定性分析来说明公共管理行为、制度、文化等的图景、模式和联系，诠释公共管理意义的研究方式。实地研究方法几乎可以运用大公共管理的所有领域，诸如决策制定、组织文化、公务人员心理、社区治理、公共服务等领域。一、实地研究的历史概况实地研究可以追溯到古代中西方的游记、历史记载、风土人情的记录。中国的《徐霞客游记》、西方13世纪的探险家和传教士对异域文化的记录等都是实地研究的萌芽。学术性的实地研究始于19世纪晚期的人类学。摩尔根（LewisHenryMorgan）等人。英国的社会人类学家马林诺夫斯基（BronislawKasparMalinowski)则开创了长期田野工作（fieldwork）、民族志写作、理论证明三者结合的传统，奠定了社会人类学和实地研究方法的基础，深刻地影响到从事社会和人类研究的各科学者。1880年至1920年被称为美国的“进步时代”，这个时代美国社会矛盾异常尖锐，政治和新闻传播领域的“扒粪运动”，新闻记者对事件、团体、个人的深入报道，促使了实地研究方法的运用。1892年美国社会学家A.W.斯莫尔（AlbionWoodburySmall）在芝加哥大学建立了世界上第一个社会学系，开设了第一个社会学研究生班。围绕芝加哥大学社会学系形成的芝加哥社会学派，倡导直接观察、非结构访问等实地研究的方法，深入社会的每个角落，这些都推动了实地研究方法的发展和成熟。第二次世界大战结束到20世纪70年代，实地研究受到了来自调查研究和定量研究的竞争，此间，实地研究的比重大幅下降。20世纪70年代与80年代，实地研究再度活跃，实地研究方法论也得到了拓展。二、实地研究的特征实地研究是多种研究技术的集合体，而不像调查法、实验法那样拥有相对固定的程序和分析技术。实地研究的弹性和难以定义，与实地研究的自然主义哲学基础紧密相关。自然主义（naturalism）是与实证主义（positivism）相对的哲学观念。实证主义与自然主义的区别实证主义自然主义本体论：实体性质单一的、有形的、细分的、辐合的多元的、建构的、整体的、分歧的客观性：研究者与研究对象的关系彼此独立彼此关联目的：通则化探究超越时空的规律有限时空内的工作假设，个案的陈述解释：因果关系先发生或同时发生的真正原因正反馈互动影响价值论：价值的角色价值无涉充满价值实地法实验法调查法文献法研究取向情境取向变量取向变量取向历史情境或者历史变量研究介入性自然情景的深度介入中度介入一般介入不介入理论和假设默会知识的应用需要事先提出研究假设理论和假设引导研究多样化的研究逻辑归纳逻辑、诠释逻辑演绎逻辑、因果逻辑演绎逻辑、相关关系归纳、演绎、因果等多种逻辑资料属性定性资料定量资料定量资料定性和定量都有研究对象选取自然情境的设计实验组和控制组随机抽样视具体研究技术而定资料分析定性资料分析技术，扎根理论，归纳分析统计技术统计技术定性、定量分析技术研究报告偏重个案研究报告的型式大样本的统计表大样本的统计表多样化的研究设计弹性和灵活的现场研究设计设计实验组和控制组结构化的研究研究多样化的三、实地研究的适用条件洛夫兰夫妇(John&LynLofland)在《社会情境分析：定性观察和分析导论》中总结了实地研究的思考主题(thinkingtopics)1．实践2．情节3．邂逅4．角色5．关系6．群体7．组织8．聚落9．社会世界10．生活形态或亚文化四、实地研究的基本步骤1.确定研究议题，选择实地。2.进入现场。3.建立信任。4.抽样。5.资料收集。第一，观察法(observationalmethod)，是指研究者在实地研究中，有目的地以感觉器官或科学仪器去记录人们的态度或行为。第二，访谈法。第二节案例研究和公共管理案例研究概述一、案例研究的概念二、案例研究的优缺点和适用范围三、案例研究的历史四、案例研究的逻辑特征第二节案例研究和公共管理案例研究概述根据实地研究的单位选择，可将实地研究分为案例研究和社区研究。社区（Community）概念由德国社会学家斐迪南·滕尼斯（FerdinandTönnies）首先提出，指聚居在一定地域中人群的生活共同体。单位、街道、居委会都可以看做是一个社区。案例则是单个的个人、事件、行动和集团。最初案例研究是作为实地研究的一个重要类型而存在和发展的。随着案例研究的发展成熟，案例研究逐渐吸收了调查法、文献法、实验法等其他研究方法的特点，逐渐发育成一套针对个案展开探索、描述、解释的逻辑和技术。案例研究成为从实地研究母体中走出，又比实地研究更为丰富的独立研究方法。一、案例研究的概念1.案例。《辞海》将案例定义为“已有的可作典型事例的案件”。2.案例研究与案例研究法。案例研究不仅仅是资料收集技术，还是一种全面的、综合性的研究思路。是“一整套研究方案必须遵循的逻辑”。这套逻辑包括以下要点：第一，案例研究的对象。个案第二，从时间维度上来说。正在进行的第三，从理论特性来看。情景取向第四，从资料收集和分析来看。综合的第五，从方法论的逻辑来看。归纳的3.案例研究的方法论定位。案例研究法（casestudymethod）是研究方法体系中介于研究方法论与研究技术之间的一种综合性研究方式，是开展案例研究的思维和行动的策略、逻辑、步骤、程序和技术。正如齐格弗里德•拉姆尼克(SiegfriedLamnek)所言“案例研究是一种研究方法，介于获取具体数据的技术和方法论的范式之间。”第一，案例研究与教学案例。教学案例是教学过程中使用的的案例，教学案例是针对教学的需要，通过具体的情景和事件将理论、观点和思想呈现出来，反映特定的问题、能揭示解决问题的办法，使抽象的理论变得具体、现实和有趣，用以激发学习者的学习兴趣、加深理解、丰富经验。教学案例具有较强的人为设计的色彩，一般包括主题与背景、情境描述、问题讨论、诠释与研究四个部分。第二，案例研究与实地研究。案例研究具有实地研究的基本特性。不过，实地研究仅仅是案例研究的母体，案例研究具有实地研究的特性，但是案例研究并不简单地等同于实地研究，而是在实地研究的基础上，发育生长起来综合性研究策略、逻辑和程序。第三，案例研究与质性研究。二、案例研究的优缺点和适用范围研究方法研究问题的类型是否需要对研究过程进行控制研究焦点是否集中在当前问题实验法怎么样、为什么需要是调查法什么人、什么事、在哪里、有多少不需要是档案分析法什么人、什么事、在哪里、有多少不需要是/否历史分析法怎么样、为什么不需要否案例研究法怎么样、为什么不需要是案例研究的优缺点第一，案例研究的结果能被更多的读者所接受，而不局限于学术研究圈，给读者以身临其境的现实感。第二，案例研究为其它类似案例提供了易于理解的解释。第三，案例研究有可能发现被传统的统计方法忽视的特殊现象。第四，案例研究适合于个体研究者，而无需研究小组。第五，案例研究的优势在于深入理解问题的复杂性、整体性和系统性。第六，案例研究往往是理论建构的前期工作。案例研究也存在一些缺陷和不足主要有：第一，案例研究的结果不易归纳为普遍结论。第二，案例研究的严格性容易受到质疑。比如，如何选择案例就不像问卷法那样有普遍意义。第三、案例研究耗费时间长，案例报告也可能太长，反映的问题不明了。三、案例研究的历史在英国，早在1829年贝雷斯（Byles）就开始在法律教学中运用案例教学方法。1870年，美国哈佛法学院院长克里斯托弗·哥伦姆布斯·朗德尔(ChristopherColumbusLangdell)创立了判例教学法(casemethod)，被誉为案例教学法的“先驱者”。与此同时，哈佛医学院和商学院也全面引进案例教学。1908年哈佛商学院将案例教学方法引入商业教育领域。把案例研究引入经济学的代表人物是新制度经济学之父科斯。在公共行政和公共政策领域，“案例方法的发展始于20世纪30年代。在社会科学研究协会公共行政委员会（CommitteeonPublicAdministrationoftheSocialScienceResearchCouncil）的推动下案例研究获得了长足的发展。在哈佛大学等学校的倡议下，高校间公共行政案例委员会（CommitteeonPublicAdministrationCases）推动了20世纪50年代案例研究的发展。20世纪70年代以来，在福特和斯隆基金会（FordandSloanFoundation）等基金的资助下，公共政策和管理的案例、课程项目得以开展，推进了公共政策和管理案例研究的发展。四、案例研究的逻辑特征第一，案例研究属于实证主义的方法论传统。第二，案例研究遵循归纳逻辑，而不是统计推断逻辑。第三，案例研究的概推模式。（1）“自然主义式概推”(NaturalistieGeneralization)模式。（2）“分析概推”(AnalyticGeneralization)是罗伯特•殷等提出的概推模式，该模式的核心思想是，案例研究实证结果的用途是支撑或挑战理论。（3）非正式经验概推(InformalEmpiricalGeneralizations)。第四，案例选择以典型性为标准。普遍现象的共性类型反常(或离轨)现象的共性类型未知现象的共性类型（鲜为人知的类别)。第二节公共管理案例研究的类型和步骤一、案例研究的类型1.按照案例的数量。按照一项案例研究中案例的数量，可将案例研究分为单案例(singlecase)研究和多案例(multiplecases)研究。建构理论选择案例设计资料收集方案按实施第一个案例研究究实施第二个案例研究实施更多的案例研究单独撰写研究报告单独撰写研究报告单独撰写研究报告起草跨案例分析报告撰写跨案例分析报告提出政策建议修改理论假设界定与设计准备、收集资料与分析分析及总结2.按照案例的分析单位的数量。整体性案例研究。嵌入性案例研究。3.按照案例研究的目的。探索性案例研究。描述型案例研究。解释性案例研究。评估型案例研究。4.按照知识门类和学科。二、案例研究的基本步骤艾森哈特（K.M.Eisenhardt）将案例研究总结为启动、研究设计与案例选择、研究工具与方法选择、资料搜集、资料分析、形成假设、文献对话及结束等八个步骤。郑伯埙等对其研究成果做了进一步的整理,将八个基本步骤归纳为三个阶段：准备阶段、执行阶段和对话阶段。殷（Yin）将案案例研究分为案例研究的方案设计、研究研究实施前的准备、实施案例研究、案例研究资料分析、案例研究报告撰写五个大的步骤。1.案例研究问题的提出。案例研究主要适用于回答“怎么样”或“为什么”这类的问题。2.案例研究设计。第一，案例研究的目的。第二，案例研究资料的性质。第三，研究背景和文献。第四，理论基础。第五，案例的选择。3.深入实地搜集数据。4.资料分析。5.撰写报告。第三节公共管理研究方法的成果和例文解析一、单案例研究的例文分析例文解析：单案例研究：《理解利益集团策略》二、多案例研究例文解析例文解析：多案例研究：《公共事物的治理之道》附加例文解析：