股份公司供应商管理手册(doc 47)

东风汽车股份有限公司DFAC供应商管理手册东风汽车股份有限公司生产部采购管理室编制东风汽车股份有限公司发布二零零一年八月世界看我行DFAC的宗旨：以知识和财富贡献人类社会。DFAC的理念：以人为本，创造价值；健康生存，可持续发展。DFAC的价值观：对股东负责,对用户负责,对员工负责,对国家负责,对社会负责,对环境及伙伴负责.DFAC的发展方针：突出主业，相机扩张，注重利润，稳健发展.DFAC的发展目标：做实、做精、做强、做大。DFAC的质量方针：东风汽车，精益求精，竭诚服务，用户至上。策划：编著：编审：目录序第一章采购体系及采购管理流程概述第一节概述第二节DFAC汽车零部件采购的基本原则第三节DFAC供应链的整合第四节DFAC采购管理职责第五节DFAC采购管理十二步工作法第六节DFAC采购管理流程图第二章潜在供应商资源信息库的建设及管理第三章潜在供应商资格认可第四章供应商的选择第五章生产件批准（PPAP）第六章协作配套许可证准入制度第七章采购管理第一节采购业务管理第二节采购管理绩效测评第八章协配件价格及财务结算管理第一节价格管理第二节比质比价第三节招标议标第四节零库存结算第九章精益生产、准时制供货（JIT）第十章合格供应商的管理第一节供应商业绩考评第二节供应商质量体系要求及第二方认证第十一章产品质量赔偿和激励第十二章供应商会员制附录1.潜在供应商资源信息库的建设及管理办法----------------------2.采购控制程序--------------------------------------------------------3.供应商选择程序-----------------------------------------------------4.供应商认证标准-----------------------------------------------------潜在供应商资格认可标准合格供应商第二方认证标准5.生产件批准程序-----------------------------------------------------6.供应商质量体系要求-------------------------------------------------7.DFAC协作配套许可证管理办法----------------------------------8.产品质量赔偿和激励管理办法-------------------------------------9.零库存结算政策-----------------------------------------------------10.DFAC协配件中转库管理标准-------------------------------------11.DFAC管理绩效测评——采购管理系统------------------------12.DFAC供应商协会章程（草案）----------------------------------序1999年7月15日，东风汽车股份有限公司（DFAC）正式创立。作为一家由国有企业重组创立的股份制上市公司，DFAC从创立之日起就注重按市场经济原则和国际化竞争原则进行自己的体制、机制、理念的建设和创新。本着“突出主业，相机扩张，注重利润，稳健发展”的方针，对DFAC现实和未来的发展，我们提出了“做实、做精、做强、做大”的发展目标和“以知识和财富贡献人类社会”的企业宗旨。DFAC将“以人为本，创造价值；健康生存，可持续发展”作为自己的企业理念，以“对股东负责,对用户负责,对员工负责,对国家负责,对社会负责,对环境及伙伴负责”的价值观构建DFAC的责任体系，在社会、市场、用户中树立DFAC的文化和形象。近两年来，DFAC对企业的管理体系进行了不断的改造和创新。按照“直接增值流下沉，战略辅助流集中”的思路，构建了DFAC精简高效、责权明晰的组织机构，初步实现了面向客户、面向流程的管理体系。源于市场、终于市场的扁平化开放式企业群正在构建。以共有价值理念为核心，商业互利为原则，DFAC正在建立自己与用户、经销商、供应商、开发商、工程商、策划商、媒体等伙伴的新型关系，以自己的信誉和他人的利益来开拓企业的生存和发展空间，为今后的“相机扩张”和更大发展作准备。作为DFAC重要合作伙伴的供应商，多年来与DFAC已结成了相互依存的利益共同体。面对中国加入WTO后国内汽车工业融入全球经济一体化进程的挑战和竞争更加激烈的市场环境，DFAC如果没有一个优秀的供应链作为支撑，如果我们的采购体系不能尽快与国际接轨，就难以在激烈的市场竞争中持续地生存和发展下去。国内外大量成功或失败企业的例子充分证明，采购作为当今企业生产和经营的重要一环，在成本控制、提高产品市场竞争能力方面起着非常重要的作用，对采购体系和采购管理理念的创新已日益受到国内外企业的高度重视。我们必须在这一方面很下功夫，尽快构建与国际接轨的、具有DFAC特色的、有市场竞争力的、规范化的采购体系和采购管理方式，不断提升DFAC供应链的整体层次和采购管理水平，最终实现DFAC和供应商在市场竞争中的双赢。作为对DFAC采购体系和采购管理方式不断进行完善和创新的重要一步，《DFAC供应商管理手册》即将正式发布了。该“手册”对DFAC零部件采购管理的基本原则、现有供应链的整合方式、采购管理职责分工以及采购管理流程等均作了较为详细的描述，“手册”中将DFAC的采购管理精炼成“DFAC采购管理十二步工作法”，很好地概括了DFAC采购管理的特色。该“手册”可作为DFAC零部件采购管理的指导性文件在实际工作中贯彻实施，也可以作为原辅材料等其它方面采购管理的借鉴。下一步应在组织学习培训的基础上，考虑具体的运作步骤，在公司范围内逐步推进实施。希望本“手册”的发布能对DFAC采购管理体系的完善和创新、对作为我们重要合作伙伴的供应商了解DFAC的采购体系和采购管理流程起到有益的指导作用。东风汽车股份有限公司总裁：二○○一年八月第一章东风汽车股份有限公司采购体系及采购管理流程概述第一节DFAC采购体系概述东风汽车股份有限公司（DFAC）自1999年7月创立以来，其汽车零部件采购体系及采购管理流程、供应链均从东风公司延续而来。随着我国加入世贸组织的临近，经济全球化的进程将逐步加快，汽车工业的竞争将更加激烈，汽车工业零部件采购体系和采购管理流程必须尽快与国际接轨。作为一家股份制上市公司，要想在未来激烈的市场竞争中保持持续的竞争优势，实现DFAC对股东、对员工、对国家、对社会、对环境及合作伙伴负责的经营理念和不但做实、做精、做强、做大的企业目标，必须在不断地借鉴国内外先进的成功的采购管理模式的基础上结合DFAC的实际对其采购体系及采购管理流程予以不断的完善和创新，逐步提升DFAC供应链的整体层次，以适应未来汽车市场激烈竞争的需要。DFAC现有的供应链和采购管理流程因历史原因基本上从母公司延续而来，带着很深的计划经济的痕迹，存在着供应商数量过多、规模偏小、布局不合理、工艺水平参差不齐、管理不规范等诸多问题，未能很好地建立起对供应商的优胜劣汰的动态管理机制。造成优秀的供应商进不来、落后的供应商出不去的恶性循环。在激烈的市场竞争中，一个企业如果没有一个优秀的供应链作为支撑，就难以在激烈的市场竞争中持续地生存和发展下去。DFAC必须从现在开始，脚踏实地，通过两年左右的努力，着眼于构建全球化的采购体系，采购管理逐步与国际接轨，借助国内外优秀的供应商资源，从产品开发及生产准备周期最短化、采购批量规模化、采购成本最低化、供货准时化、系统化、模块化、采购全球化的思路建立起具有DFAC特色的、与国际接轨的、适应市场竞争需要的科学高效的采购体系。本着尊重历史、平稳过渡及对供应商负责的原则，考虑到工作的连续性，对现有供应商的优化，通过进行第二方认证及日常业绩考核的办法进行一次全面的评价，对不合格的供应商给予整改期限，经整改仍达不到要求的供应商，特别是对一个产品三家以上供货的供应商应坚决予以淘汰。对新的供应商的选择及管理，必须按DFAC采购管理“十二步工作法”所确定的采购管理流程严格执行。DFAC将通过加强对供应商“产品协作配套许可证”的管理以及财务结算管理来规范采购行为，引导各分公司按新的采购体系及采购管理流程进行运作。对新产品开发以及其它情况下所必需的紧急采购行为，《供应商选择程序》、《采购控制程序》、《生产件批准程序》等采购管理文件中都按特殊情况设置有紧急采购通道，以适应新产品快速开发和市场快速应变的需要。根据DFAC“直接增值流下沉，战略辅助流集中”的管理原则，按照DFAC新的职能分工和管理流程，本手册对DFAC采购体系及采购管理流程进行了描述，对各职能部门及分公司在采购管理中的职责作了明确的界定。所有采购管理文件与各部门及各分公司进行了多次研讨和磨合，在以后的实践中还需加以不断地完善和改进。DFAC各部门、分公司应站在DFAC的整体利益和长远利益的高度多提宝贵的意见和建议，为构建起具有DFAC特色的、与国际接轨的、适应市场竞争需要的采购体系而共同努力。本手册适应于东风汽车股份有限公司汽车零部件的采购管理，生产用原辅材料的采购管理可参照执行。各分公司还须按管理职责分工，根据本手册所确定的原则和框架结合自身实际制定具体详细的操作文件并严格执行。同时，也希望本手册能对DFAC的供应商了解DFAC的采购体系和采购管理流程提供有益的帮助。第二节DFAC零部件采购的基本原则1、价格竞标、发挥存量、相对集中、服务质量优先的原则；2、从企业的财务状况、产品研发能力、工艺制造水平、质量管理水平、供货服务能力五个方面对供应商进行评价并择优选择供应商；3、逐步实施全球采购，采购管理与国际接轨；4、从开发周期缩短化、生产准时化、成本最低化、采购全球化、零部件通用化、底盘平台化、产品开发及装配模块化的思路构建新的采购模式；5、与供应商建立合作伙伴关系，利益共享、风险共担；6、建立潜在供应商资源库，用指定、认证、比价、生产件批准相结合的方式选择供应商。7、实行A、B点动态管理制，采用供应商A、B、C三级评价考核体系，对合格的供应商实行周期评价，动态管理，优胜劣汰；9、推行供应商产品准时制供货（JIT）；10、实施供应商产品质量赔偿和激励管理；11、建立供应商会员制，定期进行管理、技术交流，组织供应商高层论坛活动。第三节DFAC供应链的整合1、整合达到的目的：●改变目前汽车零部件长期形成的配套方式，逐步采取国际通行的全球采购、模块化供应和系统供货的配套方式。●逐步淘汰只会“按图生产”的零部件企业，扯断多年形成的“难兄难弟”式的关系纽带，建立以市场竞争为导向的新型的战略发展伙伴关系的协作配套体系。●通过协作配套体系的优化，实现零部件厂成套、成系统供应向装配模块化发展、推行零部件通用化，生产成本最低化，产品供货准时化，达到整车开发周期最短，生产成本不断降低。2、整合的基本方法与步骤：●对于目前已经进入协作配套体系的企业采取的方法与步骤：首先对现有协作配套厂的基本情况，从产品开发能力，质量保证能力，产品实物质量水平、生产供货能力，价格、服务水平、其在行业所处的地位，进行一次审核评价，评价其发展潜力。对产品实物质量达不到质量标准、质量保证体系达不到要求的供应商给予一定的整改期限，经整改仍不合格的供应商逐步予以淘汰。●通过比质比价，比价定量将每种零件相对集中到A、B点，逐步淘汰质量低，价格高的第三点或者第四、第五点。通过以上措施在1-2年内，使得目前装车的每种产品尽可能相对集中到1-2家实力较好供应商，让这些优胜者逐步形成一定的规模供货能力，建立起长远的战略伙伴关系。●以公司即将开发的全新车型，如经济型轿车零部件供应链的构建为切入点，按新的采购管理流程进行运作。纳入到新型的协作配套体系的供应商，应具有较强的产品开发能力，具有适应整车满足用户个性化需要的快速应变能力，所提供零部件在国内具有领先水平，有参与国际竞争的能力，产品质量高，具有较大的生产规模，生产的零部件成本低，能够做