2018年度药品经营质量风险评估报告

1/19质量风险评估报告起草（签名/日期）：审核（签名/日期）：批准（签名/日期）：2/19一、概述质量风险管理是指贯穿产品生命周期的药品质量风险评估、控制、沟通和审核的系统过程。GSP的基本原则与药品质量风险管理的目标相一致。药品经营企业作为质量风险管理主体，在药品经营环节实施GSP过程中，通过运用质量风险管理的方法，正确识别质量风险、评估质量风险，科学控制质量风险，达到降低质量风险危害程度的目的，从而发挥质量风险管理对企业GSP贯彻实施的保证作用，进一步确保所经营药品的质量，切实保障公众用药的安全有效。本报告的方案通过预先主动地制定方法以识别和控制在药品流通过程中存在的潜在质量问题，达到防范风险，预防质量事故的目的。二、目的通过质量风险分析评估，评估公司现有的质量管控措施是否全面，必要时完善相关管控措施，明确公司的风险控制策略。三、范围药品经营质量与企业组织机构、人员、管理制度与职责、过程管理、设备设施等诸多要素共同整合的复杂过程，任何一个要素发生问题都会影响所经营药品的质量，引发药品质量风险。药品风险来源复杂，有人为因素，也有药品本身的“两重性”因素。人为因素可导致假药、劣药经营、药品质量问题、标识缺陷和包装质量问题、用药差错问题等，多属可控制风险；药品属性因素包括药品天然风险，其中包括药品已知风险和未知风险。已知风险包括药品已知不良反应和已知药物相互作用等，属可控制风险；药品未知风险包括药品未知不良反应，非临床适应症患者使用，未试验人群的应用（如孕产妇、婴幼儿、老年人、肝肾功能障碍者等，他们一般被排除在临床试验入选标准之外），多属不可控制风险。本风险分析包含组织机构、人员资质，管理制度与职责、设备设施、药品采购、药品检查、药品验收、药品储存、药品销售、药品运输等过程，主要是针对可控风险，不可控风险不在本报告的方案之内。3/19四、风险评估小组组成及职责公司于2017年3月3日成立了风险评估小组，定于3月6日开展风险评估活动。通知文件详见附件。小组主要成员见下表：姓名部门小组职务职责XX总经办组长负责对质量风险评估问题改进所需的资源提供支持，保证改进落实。XX总经办副组长负责领导质量风险评估的开展；负责质量风险评估结论的最终审定；负责跟踪质量风险评估中发现问题的解决落实。XX质管部副组长负责质量风险评估的组织与实施。XX质管部组员负责起草质量风险评估报告。XX质管部组员负责验收环节风险评估相关工作的实施。XX仓储部组员负责仓储部（收货、储存与养护环节）风险评估相关工作的实施。XX运输部组员负责运输部（出库与运输）风险评估相关工作的实施。XX采购部组员负责采购部门风险评估相关工作的实施。XX销售部组员负责销售部门风险评估相关工作的实施。五、风险识别风险识别是系统地使用信息来寻找和识别所述风险疑问或问题的潜在根源。药品在经营过程中，引起质量风险的关键影响因素，包括企业负责人的质量风险意识、组织机构、人员配置、管理制度与职责的制定、仓储设施和管理条件、过程管理（药品购进、收货、检查验收、储存与养护、药品销售、出库与运输、售后服务）等多个环节和关键控制点，任何一个环节出错都将导致不同的危害事件，即每个环节都存在着不同的风险。各部门采用事故分析、流程图、检查表、因果图（鱼骨图）等工具，按岗位或活动进行风险识别，结果如下，4/19风险识别表序号部门岗位活动过程可能导致质量事故原因产生后果1质管部首营资料审核未审核购入假药或劣药。2质管部首营资料审核审核不到位购入假药或劣药。3质管部首营资料审核资质过期购入假药或劣药。4仓储部收货检查检查不到位接收非我企业购进商品；接收假药（受污染）或劣药；接收药品质量明显缺陷（外观质量问题、包装破损、短少等）产品。5质管部检查验收未验收验收合格假药（受污染、假进口）或劣药。6质管部检查验收检查验收不到位验收合格药品质量缺陷（外观质量问题、包装破损、短少等）产品。7质管部检查验收验收延误造成药品质量缺陷（内在质量）、药品失效。8仓储部储存与养护药品未按存储条件（常温库、阴凉、冷库）分开存放；储存不当，造成药品污染、变质、失效（温湿度影响），成为假药。9仓储部储存与养护抽样不到位储存药品发生质量缺陷（储存造成外观质量问题、包装破损、短少等）产品。10仓储部储存与养护仓库合理储存不到位（未做到“五分开”）；药品堆码不到位，未做到符合“五距”；储存药品发生质量缺陷（储存造成外观质量问题、包装破损、短少等）产品。11仓储部储存与养护仓库“五防”设施不到位，未及时保养，更新，药品仓储环境卫生执行不到位储存药品发生质量缺陷（储存造成外观质量问题、包装破损、短少等）产品。12仓储部储存与养护仓库温湿度检测、调控设施、设备不到位，不能满足时时检测和自动调控（包括冷库）；储存不当，造成药品污染、变质、失效（温湿度影响），成为劣药。13仓储部储存与养护药品存储未按“五区”分开存放，不合格药品未做到专人专区管理，实施色标管理不到位；储存药品发生质量缺陷（储存造成外观质量问题、包装破损、短少等）产品。14仓储部储存与养护养护员检测温湿度、指导保管员调控温湿度设施执行不到位；产品储存不当，造成药品污染、变质、失效（温湿度影响），成为劣药。5/1915仓储部储存与养护“药品催销月报表”执行不到位；储存药品过期成为劣药。16仓储部储存与养护养护检查过程中，发现问题及时按程序处理不到位；储存药品发生质量缺陷（储存造成外观质量问题、包装破损、短少等）产品。17仓储部储存与养护季度养护分析执行不到位；储存药品发生质量缺陷（储存造成外观质量问题、包装破损、短少等）产品。18仓储部储存与养护保管员库房账务管理不到位药品储存批号、数量差错。19销售部销售管理销售部门对客户选择管理不到位；销售药品质量缺陷（质量问题、包装破损、短少等）产品。20销售部销售管理质量管理人员未对客户资质审核；协助贩毒或提供毒源。21销售部销售管理由于仓储运输环节疏忽原因，造成销售假药、劣药；销售假药、劣药。22销售部销售管理销售人员操纵的挂靠销售、走票销售；销售药品质量缺陷（质量问题、包装破损、短少等）产品。23销售部销售管理未按规定销售特殊管理的药品协助贩毒或提供毒源。24销售部销售管理未梳理客户渠道，盲目新开户；协助贩毒或提供毒源。25仓储部出库复核保管员贯彻药品拆零拼装、发出药品批号错误，数量差错。26仓储部出库复核药品出库复核管理制度不到位；问题药品（药品质量缺陷等）发出；药品名称、数量等不符合客户要求。27仓储部出库复核药品出库执行“先产先出，近期先出，按批号发货”原则不到位，公司发生假药、劣药（发错药、发过期药）；经济受损失。28仓储部出库复核质量不合格药品发出，发出假药、劣药（发错药、发过期药）。29仓储部出库复核过期药品发出；发出假药、劣药（发错药、发过期药）。30仓储部出库复核药品外观质量的复核的执行工作不到位；问题药品给客户，经济受损失。31运输部出库药品运输药品搬运人员、运输人员贯彻药品运输管理制度不到位，搬运、堆码药品严格遵守药品外包装标识的要求规范操作不到位；运输原因造成药品变质、药品失效等问题，形成劣药。32运输部冷链药品运输冷链药品运输未严格遵守制度规程运输原因造成药品变质、药品失效等问题，形成劣药。6/1933仓储部出库复核特殊管理的药品发出未执行操作规程；造成特管药品非法流入市场，提供毒源。34仓储部销后退回的验收收货人员未按流程收退货；收到假劣药。35仓储部销后退回的验收退货保管员未核实是否原发出；销后退回验收合格假药（受污染、变质、失效）或劣药。36质管部销后退回的验收抽样不到位；销后退回验收合格假药（受污染、变质、失效）或劣药。37质管部销后退回的验收销后退回检查验收不到位（冷链保存药品退货未判定验收不合格）；销后退回验收合格药品质量缺陷（外观质量问题、包装破损、短少，严重不良反应等）产品。38仓储部购进退出管理药监部门确认的假劣药品不能再执行药品购进退出程序，确认的假药、劣药再次销售；假药、劣药再次销售。39仓储部购进退出管理召回药品未经质量审核重新发出假药、劣药再次销售。40质管部质量信息药监系统发布假药或劣药信息遗漏或反馈不及时或未及时启动应急预案；信息遗漏或反馈延误，造成致死致残个案；信息遗漏，造成使用假药、劣药；信息遗漏或反馈延误，引发新的严重不良反应，信息遗漏或反馈延误，使用药品质量缺陷产品。41质管部质量信息和质量投诉各类质量信息收集不全面，未做分析和汇总；同上42质管部质量信息和质量投诉质量信息反馈延误；同上43质管部药品不良反应信息反馈、药品召回、质量事故调查未及时启动应急预案（药品召回、质量事故调查）。同上44质管部质量查询不做或延误造成采购、使用假药、劣药；信息遗漏，造成使用假药、劣药。六、风险评价风险评价是在一个风险管理过程中，对支持风险决策的资料进行组织的系统过程。它包括风险分析和风险评估两个部分。风险分析就是对风险的严重性和可能性进行分析判段。严重性（S）就是对风险源可能造成的后果的衡量，可能性（P）就是有害事件发生的频率或可能性。它们分别分三级，分级标准如下7/19危害因素分级严重性发生率高（3）质量影响很大，对患者造成危害；公司经济有损失。经常发生中（2）质量影响小，对患者无危害；公司经济有损失。偶尔会发生低（1）质量影响小，对患者无危害；公司经济无损失。很少发生风险评估是使用下图，以确定风险的严重性。根据风险严重程度，确定风险可接受性，低风险是可接受风险，可不必主动采取风险干预措施；中等风险是合理风险，通过实施风险控制措施，风险得以降低，效益超过风险，达到接近可接受水平；不可接受风险，指风险可能导致的伤害严重，必须采取有效干预措施，以规避风险。高（3）3中6高9高中（2）2低4中6高低（1）1低2低3中低（1）中（2）高（3）对风险识别的各风险点进行逐一分析严重性和可能性并风险评价，结果如下：风险评价表序号岗位或活动过程可能导致质量事故原因产生后果发生的可能性严重性风险评估1首营资料审核未审核购入假药或劣药。13中2首营资料审核审核不到位购入假药或劣药。13中3首营资料审核资质过期购入假药或劣药。23高可能性严重性8/194收货检查检查不到位接收非我企业购进商品；接收假药（受污染）或劣药；接收药品质量明显缺陷（外观质量问题、包装破损、短少等）产品。23高5检查验收未验收验收合格假药（受污染、假进口）或劣药。13中6检查验收检查验收不到位验收合格药品质量缺陷（外观质量问题、包装破损、短少等）产品。22高7检查验收验收延误造成药品质量缺陷（内在质量）、药品失效。22中8储存管理、养护检查.药品未按存储条件（常温库、阴凉、冷库）分开存放；储存不当，造成药品污染、变质、失效（温湿度影响），成为劣药。12低9储存管理、养护检查抽样不到位储存药品发生质量缺陷（储存造成外观质量问题、包装破损、短少等）产品；22中10储存管理、养护检查仓库合理储存不到位（未做到“五分开”）；药品堆码不到位，未做到符合“五距”；储存药品发生质量缺陷（储存造成外观质量问题、包装破损、短少等）产品12低11储存管理、养护检查仓库“五防”设施不到位，未及时保养，更新，药品仓储环境卫生执行不到位储存药品发生质量缺陷（储存造成外观质量问题、包装破损、短少等）产品12低12储存管理、养护检查仓库温湿度检测、调控设施、设备不到位，不能满足时时检测和自动调控（包括冷库）；储存不当，造成药品污染、变质、失效（温湿度影响），成为劣药；12低13储存管理、养护检查药品存储未按“五区”分开存放，不合格药品未做到专人专区管理，实施色标管理不到位；储存药品发生质量缺陷（储存造成外观质量问题、包装破损、短少等）12低9/1914储存管理、养护检查养护员检测温湿度、指导保管员调控温湿度设施执行不到位；产品储存不当，造成药品污染、变质、失效（温湿度影响），成为劣药；22高15储存管理、养护检查“药品催销月报表”执行不到位；储存药品过期成为劣药；12中16储存管理、养护检查养护检查过程中，发现问题及时按程序处理不到位；储存药品发生质量缺陷（储存