2020年新版三体系内审检查表

ISO9001条款及要求ISO14001条款及要求ISO45001条款及要求查询问题记录4组织环境4组织所处的环境4　组织所处的环境4.1理解组织及其环境组织应确定与其宗旨战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素。组织应对这些外部和内部因素的相关信息进行监视和评审。4.1理解组织及其所处的环境组织应确定与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部问题。这些问题应包括受组织影响的或能够影响组织的环境状况。4.1　理解组织及其所处的环境组织应确定与其宗旨相关并影响其实现职业健康安全管理体系预期结果的能力的内部和外部议题。Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S:有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2理解相关方的需求和期望由于相关方对组织稳定提供符合顾客要求及适用法律法规要求的产品和服务的能力具有影响或潜在影响，因此组织应确定：-与质量管理体系有关的相关方。-与质量管理体系有关的相关方的要求。组织应监视和评审这些相关方的信息及其相关要求。4.2理解相关方的需求和期望组织应确定：a） 与环境管理体系有关的相关方；b） 这些相关方的有关需求和期望（即要求）；c） 这些需求和期望中哪些将成为其合规义务。4.2　理解工作人员和其他相关方的需求和期望组织应确定：a）除工作人员之外的、与职业健康安全管理体系有关的其他相关方；b）工作人员及其他相关方的有关需求和期望（即要求）；c）这些需求和期望中哪些是或将可能成为法律法规要求和其他要求。Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性•已与顾客或外部供应商达成的合同•行业规范及标准•和社区团体或非政府组织的协议•法规法案•备忘录•许可，执照或其他授权形式•监管机构发布的制度4.3确定质量管理体系的范围组织应确定质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。在确定范围时，组织应考虑：a)4.1中提及的各种内部和外部因素；b)4.2中提及的相关方的要求；c)组织的产品和服务。如果本标准的全部要求适用于组织确定的质量管理体系范围，组织应实施本标准的全部要求。组织的质量管理体系范围应作为成文信息，可获得并得到保持。该范围应描述所覆盖的产品和服务类型。如果组织确定本标准的某些要求不适用于其质量管理体系范围，应说明理由。只有当所确定的不适用的要求不影响组织确保其产品和服务和各格的能力或责任，对增强顾客满意也不会产生影响时，方可声称符合本标4.3确定环境管理体系的范围组织应确定环境管理体系的边界和适用性，以确定其范围。确定范围时组织应考虑：a）4.1所提及的内、外部问题；b）4.2所提及的合规义务；c）其组织单元、职能和物理边界；d）其活动、产品和服务；e）其实施控制与施加影响的权限和能力。范围一经确定，在该范围内组织的所有活动、产品和服务均需纳入环境管理体系。范围应作为文件化信息予以保持，并可为相关方所获取。4.3　确定职业健康安全管理体系的范围组织应界定职业健康安全管理体系的边界和适用性，以确定其范围。在确定范围时，组织：a）应考虑4.1中所提及的内部和外部议题；b）必须考虑4.2中所提及的要求；c）必须考虑所计划的或实施的与工作相关的活动。职业健康安全管理体系应包括在组织控制下或在其影响范围内可能影响组织职业健康安全绩效的活动、产品和服务。范围应作为文件化信息可被获取。Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？2020年三体系内审检查表4.4质量管理体系及其过程4.4.1组织应按本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用.组织应确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用，且应：a)确定这些过程所需的输入和期望的输出b)确定这些过程的顺序和相互作用;c)确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程的有效运行和控制;d)确定这些过程所需的资源并确保其可获得；e)分配这些过程的职责和权限;f)按照6.1的要求应对风险和机遇;g)评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果;h)改进过程和质量管理体系。Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？4.4.2必要时，组织应：a)保持成文信息以支持过程运行;b)保留成文件的信息以确信其过程按策划进行。5领导作用5领导作用5　领导作用和工作人员参与5.1领导作用和承诺5.1领导作用和承诺5.1　领导作用和承诺5.1.1总则最高管理者应通过以下方面，证实其对质量管理体系的领导作用和承诺：a) 对质量管理体系的有效性负责；b) 确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境相适应，与战略方向相一致；c) 确保质量管理体系要求融入组织的业务过程；d) 促进使用过程方法和基于风险的思维；e) 确保质量管理体系所需的资源是可获得的；f) 沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性；g) 确保实现质量管理体系的预期结果；h) 促使人员积极参与、指导和支持他们为质量管理体系的有效性做出贡献；i) 推动改进；j) 支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。注：本标准使用的“业务”一词可大致理解为涉及组织存在目的的核心活动，无论是公有、私有、盈利或非盈利组织。Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？最高管理者应通过下述方面证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺：a）对环境管理体系的有效性负责；b）确保建立环境方针和环境目标，并确保其与组织的战略方向及所处的环境相一致；c）确保将环境管理体系要求融入组织的业务过程；d）确保可获得环境管理体系所需的资源；e）就有效环境管理的重要性和符合环境管理体系要求的重要性进行沟通；f）确保环境管理体系实现其预期结果；g）指导并支持员工对环境管理体系的有效性做出贡献；h）促进持续改进；i）支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。注：本标准所提及的“业务”可广义地理解为涉及组织存在目的的那些核心活动。4.4环境管理体系为实现组织的预期结果，包括提高其环境绩效，组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用。组织建立并保持环境管理体系时，应考虑在4.1和4.2获得的知识。4.4　职业健康安全管理体系组织应按照本标准的要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相互作用。最高管理者应通过以下方式证实其在职业健康安全管理体系方面的领导作用和承诺：a）对防止与工作相关的伤害和健康损害以及提供健康安全的工作场所和活动全面负责并承担责任；b）确保职业健康安全方针和相关职业健康安全目标得以建立，并与组织战略方向相一致；c）确保将职业健康安全管理体系要求融入组织业务过程之中；d）确保可获得建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系所需的资源；e）就有效的职业健康安全管理和符合职业健康安全管理体系要求的重要性进行沟通；f）确保职业健康安全管理体系实现其预期结果；g）指导并支持人员为职业健康安全管理体系的有效性做出贡献；h）确保并促进持续改进；i）支持其他相关管理人员证实在其职责范围内的领导作用；j）在组织内建立、引导和促进支持职业健康安全管理体系预期结果的文化；k）保护工作人员不因报告事件、危险源、风险和机遇而遭受报复；l）确保组织建立和实施工作人员的协商和参与的过程（见5.4）；m）支持健康安全委员会的建立和运行［见5.4e）1）］。注：本标准所提及的“业务”可从广义上理解为涉及组织存在目的的那些核心活动。5.1.2以顾客为关注焦点最高管理者应通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：a)确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求；b)确定和应对风险和机遇，这些风险和机遇可能影响产品和服务合格以及增强顾客满意的能力。c)始终致力于增强顾客满意。5.2方针5.2环境方针5.2　职业健康安全方针5.2.1制定质量方针最高管理者应制定、实施和保持质量方针，质量方针应：a)适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；b)为建立质量目标提供框架；c)包括满足适用要求的承诺；d)包括持续改进质量管理体系的承诺。5.2.2沟通质量方针质量方针应：a)可获得并保持成文信息；b)在组织内部得到沟通、理解和应用；c)适宜时，可为有关相关方所获得。5.3　组织的角色、职责和权限最高管理者应确保将职业健康安全管理体系内相关角色的职责和权限分配到组织内各层次并予以沟通，且作为文件化信息予以保持。组织内每一层次的工作人员均应为其所控制部分承担职业健康安全管理体系方面的职责。注1：尽管职责和权限可以被分配，但最高管理者仍应为职业健康安全管理体系的运行承担最终责任。注2：对于原国际标准中的单词“roles”，本标准译为“角色”，与GB/T24001—2016相同；但在GB/T19001—2016中，则译为“岗位”，与本标准的“角色”具有相同的含义。最高管理者应对下列事项分配职责和权限：a）确保职业健康安全管理体系符合本标准的要求；b）向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效。Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？最高管理者应通过下述方面证实其在环境管理体系方面的领导作用和承诺：a）对环境管理体系的有效性负责；b）确保建立环境方针