国际贸易中的风险防范-法律(戴庆康)

国际贸易中的法律风险防范及境外诉讼策略戴庆康博士江苏圣典律师事务所律师东南大学法律系副教授、硕士研究生导师电话：[phone]Email:[e-mail]2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]2戴庆康博士简介戴庆康博士为江苏圣典律师事务律师，江苏律师协会国际业务专业委员会委员，江苏省政府采购招标评标委员会法律专家委员，东南大学法学院副教授、民商法专业硕士生导师，对与国际贸易、境外企业在华投资及国际商事诉讼和仲裁等国际商事交易相关的法律问题，有丰富的实践经验和理论研究成果，在英国、中国等学术刊物上发表中英文学术论文20多篇，担任多家外贸进出口企业和外商投资企业的法律顾问，成功代理了多起有影响的国际商事交易纠纷。戴庆康博士曾在四川大学、东南大学、北京大学、英国Cardiff大学法学院求学和工作，获得学士学位（英语）、硕士学位（国际经济法）和博士学位（法律伦理）。戴庆康博士曾长期在英国Allien&Overy国际律师事务所、意大利BrosioDeCassetti国际律师事务所等从事法律实践及法律翻译工作，与美国、英国等国家的律师保持着良好的合作关系。2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]3法律风险何在？法律风险存在于2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]4国际贸易的环节银行海关商检保险人承运人争议处理机构进口商出口商2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]5各个贸易阶段中的风险•贸易合同签订过程中的风险•贸易合同履行过程中的风险•发生争议后、处理争议过程中的风险2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]6贸易合同中的风险•选择合适的贸易术语•选择合适的付款方式2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]7几种常见的贸易术语•FCA货交承运人•FOB船上交货价•CFR成本加运费•CIF成本、保险费加运费2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]8在四个术语中，卖方风险、费用逐级增加FOBFCACFRCIF2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]9问题探讨•如果你是出口方，你会选择哪个术语？•如果你是进口方，你会选择哪个术语？•案例研讨2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]10案例•南京卖方与新加坡买方签订了一合同,约定价格术语为FOBNANJING,最迟交货日期为2001年5月31日,合同条件:从中国港口空运到新加坡港口,付款方式T/T.•缔约后,为空运货物,卖方找到南京某A公司.双方谈妥价格后,A公司安排该批货物由南京某B公司承运,卖方将货物交付给B公司,2001年5月15日,B公司签发了以卖方为托运人的空运单.•由于机场的原因,原定以5月16日航班运出的货物,5月18日才运出,比原定航班晚2天.•买方拒绝收货,造成卖方损失.卖方未与买方交涉，卖方拒绝向A公司支付约定费用而被A起诉到法院.2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]11问题：•案例中的承运人到底是谁？•是A公司？B公司？还是A、B公司都是承运人？2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]12案例的讨论•A公司是否需要对航班延误负责？•卖方是否应向A公司支付报酬及其所垫付的费用？•买方拒收货物是否合理？2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]13合同签订过程中的风险之二——付款方式•T/T•托收•信用证2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]14信用证的风险防范重点在于•信用证条款的审查•单据的准备2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]15信用证的法律风险——条款审查•X公司（出口商）与Y公司（进口商）签订了出口合同，合同总金额为75万美元，交货期为2003年9月15日之前，付款方式为不可撤销信用证。8月1日开来的信用证条款：“…Amount:USD750,000,Quantity:500M/Tons(quantity5%moreorlessallowed),Price:USD1,500permetricton,CIFNEWYORKPORT.ShipmenttoNEWYORKshouldbeimmediate.Partialshipmentandtransshipmentarenotallowed.”2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]16前述案例的处理处理：货方与买方及开证行交涉无果的情况下，要求开证行退单时，开证行却突然宣布接受单据中的不符点，很快将信用证项下的75万美元付清，对超额部分拒付，货方损失37500美元的货物。讨论：银行的处理是否有不当之处？2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]17信用证法律风险——单据审查•商检证书的审查•运输单据•汇票、商业发票2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]18信用证风险——案例3信用证载明的合同金额$1,002,000;买卖双方将合同价格提高到$1,014,590.53，但未修改信用证.受益人提交的汇票和商业发票的金额都为$1,014,590.53.银行通知商业发票金额与信用证金额不符，拒付。卖方重新开出金额为$1,002,000的汇票；因银行未告知商业发票的金额也不符，卖方未修改商业发票金额.卖方再次提示单据要求付款，银行再次拒付，理由是商业发票金额与信用证不符.风险防范启示：2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]19贸易合同履行过程中的风险举例•履行过程中会有许多风险：承运人、银行、商检机构等•货物运代理与承运人2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]20货代的法律地位•两种法律身份：承运人代理人案例•两种法律身份判断标准2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]21争议处理过程中的风险•分清权责、辨明是非，找出责任方•积极回应对方的指控和主张：律师函•如果被卷入诉讼，积极地应诉、答辩•在外国法院的应诉，避免径行判决。2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]22在国外被诉后的注意事项•积极答辩、应诉•至少应作书面答辩，避免径行判决2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]23被诉后不答辩的法律风险•中国与外国的不同：•径行判决•判决在判决作出国的执行•判决在其他地方的执行•公司人格否认与公司股东责任2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]24如何答辩、抗辩•抗辩事由1、管辖权2、送达程序3、诉讼时效与法律适用3、针对诉状所指控的事实逐条答辩、承认或反驳2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]25总结•法律风险存在于国际贸易实践的每一个环节。•法律风险是可以防范、可以控制的，尤其是在好的律师的帮助和指导下。2020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]262020/9/15戴庆康博士，电话[phone]Email:[e-mail]27