风力发电股份有限公司法律尽职调查报告

1关于ⅩⅩ风力发电股份有限公司之法律尽职调查报告委托方：ⅩⅩⅩⅩ电力股份有限公司目标公司：ⅩⅩ风力发电股份有限公司2ⅩⅩ风力发电股份有限公司法律尽职调查报告重要提示本报告仅限于指定方阅读，报告中可能载有机密资料，若阁下非指定方，请勿阅读、复制、分送或依据报告上之资料采取任何行动；若不慎传送错误，恳请阁下立即将此报告邮寄至本所。本所保留对任何违反上述声明之行为采取法律措施的权利。致：ⅩⅩⅩⅩ电力股份有限公司根据贵司与ⅩⅩ远东大成律师事务所（下称“远东大成”）签订的《专项法律服务合同》，远东大成接受贵司委托，根据律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对ⅩⅩ风力发电股份有限公司进行法律尽职调查，并出具本法律尽职调查报告（下称“本报告”）。附：本报告的结构说明附附：：本本报报告告的的结结构构说说明明本报告的结构分为导言、正文和附件三个部分。导言部分主要介绍尽职调查的简称与定义、调查的方法；正文部分，我们将就十个方面的具体问题进行描述、评论与分析，并对此次法律尽职调查涉及重大事项的法律风险予以提示；附件部分包括本报告所依据的由ⅩⅩ风力发电股份有限公司提供的资料及文本。ⅩⅩ远东大成律师事务所ORIENTSUCCESSLAWFIRM地址：中国福e1of71电话：3目录导言…………………………………………………………………………………5简称与定义…………………………………………………………………………5方法与限制…………………………………………………………………………6正文…………………………………………………………………………………8一、ⅩⅩ风电的设立、演变及存续……………………………………81.1ⅩⅩ风电的设立………………………………………………………81.1.1创立大会会议纪要…………………………………………………81.1.2ⅩⅩ风电设立申请及批复………………………………………………91.1.3ⅩⅩ风电设立时的股权结构……………………………………………91.1.4ⅩⅩ风电设立时的验资及审计…………………………………………101.1.5关于ⅩⅩ风电设立的法律评价…………………………………………121.2ⅩⅩ风电的演变……………………………………………………121.2.12000年4月20日变更事项及法律评价……………………………121.2.22001年12月28日变更事项及法律评价……………………………141.2.32002年5月22日变更事项及法律评价……………………………181.2.42004年3月30日变更事项及法律评价……………………………191.2.52006年5月10日变更事项及法律评价……………………………201.2.62007年6月26日、11月2日变更事项及法律评价………………201.2.72009年3月2日变更事项及法律评价………………………………221.3ⅩⅩ风电的存续……………………………………………………………221.3.1ⅩⅩ风电目前基本情况…………………………………………………2241.3.2ⅩⅩ风电现有股东及出资情况…………………………………………231.3.3ⅩⅩ风电目前持有的证照………………………………………………251.3.4有关ⅩⅩ风电存续的法律评价…………………………………………27二、ⅩⅩ风电的组织构架及法人治理结构…………………………272.1ⅩⅩ风电的组织构架………………………………………………………272.2ⅩⅩ风电的法人治理结构………………………………………………272.2.1ⅩⅩ风电目前的董事会成员、监事会成员及高级管理人员…………272.2.2公司章程摘要……………………………………………………………282.3法律评价……………………………………………………………………29三、ⅩⅩ风电近年审计及(增资)验资情况……………………293.1近年审计情况………………………………………………………………303.1.1关于2005年度之审计…………………………………………………303.1.2关于2006年度之审计…………………………………………………303.1.3关于2007年度之审计…………………………………………………313.1.4关于2008年度之审计…………………………………………………323.1.5关于2009年度之审计…………………………………………………323.2历次增资之验资情况………………………………………………………333.2.1关于第一次增加注册资本之验资………………………………………333.2.2关于第二次增加注册资本之验资………………………………………34四、风电场项目………………………………………………………………344.1项目概况……………………………………………………………………344.1.1ⅩⅩ风电关于风电场项目的概述……………………………………3454.1.2关于风电场情况概述之法律提示………………………………………354.2建设情况……………………………………………………………………354.2.1新建工程情况（一期工程）……………………………………………354.2.2二期工程情况……………………………………………………………384.2.3国债风电仙人岛示范风电场项目工程情况（三期工程）……………424.3风电场房屋建筑物及其他配套设施情况…………………………………464.3.1控制室及场区配套工程…………………………………………………464.3.2道路基础围栏……………………………………………………………464.3.3塔基础护坡………………………………………………………………474.3.4变电所车库………………………………………………………………484.4对风电场项目的法律评价…………………………………………………49五、ⅩⅩ风电的重大资产………………………………………………………495.1ⅩⅩ风电的土地及房产……………………………………………………495.1.1土地使用权………………………………………………………………495.1.2房屋等建筑物所有权……………………………………………………505.1.3关于ⅩⅩ风电土地及房产的法律评价…………………………………505.2ⅩⅩ风电的机器设备………………………………………………………515.2.1风电场的风机设备及配套设备状况……………………………………515.2.2ⅩⅩ风电的车辆状况……………………………………………………535.2.3ⅩⅩ风电的办公设备……………………………………………………545.2.4关于ⅩⅩ风电的机器设备的法律评价…………………………………54六、ⅩⅩ风电的业务……………………………………………………5466.1ⅩⅩ风电的经营范围………………………………………………………546.2ⅩⅩ风电主要客户及供应情况……………………………………………556.2.1ⅩⅩ风电主要客户情况及近三年销售情况……………………………556.2.2ⅩⅩ风电近三年内与主要客户签订的合同履行情况…………………556.2.3关于ⅩⅩ风电主要客户及供应情况的法律评价………………………556.3ⅩⅩ风电持有的许可证和证书……………………………………………556.3.1电力业务许可证…………………………………………………………556.3.2其他荣誉证书……………………………………………………………566.3.3关于ⅩⅩ风电持有相关证书的法律评价………………………………56七、ⅩⅩ风电所涉借款合同及担保……………………………………567.1工商银行ⅩⅩ市分行贷款…………………………………………………567.1.1借款合同………………………………………………………………567.1.2说明及补充担保协议……………………………………………………577.1.3关于工商银行贷款（西班牙政府转贷款）的法律评价………………587.2招商银行沈阳分行贷款……………………………………………………597.2.1贷款合同………………………………………………………………597.2.2抵（质）押合同…………………………………………………………597.2.3关于招商银行沈阳分行贷款的法律评价………………………………597.3ⅩⅩ市商业银行贷款…………………………………………………………597.3.1人民币借款合同…………………………………………………………607.3.2人民币借款保证合同……………………………………………………607.3.3关于招商银行沈阳分行贷款的法律评价………………………………607八、ⅩⅩ风电的税务问题…………………………………………………618.1ⅩⅩ风电执行的主要税种和税率…………………………………………618.2ⅩⅩ风电获得的税收优惠政策……………………………………………618.2.1高新技术企业税收优惠…………………………………………………618.2.2国产设备投资抵免………………………………………………………628.3取得税务方面的荣誉………………………………………………………638.3.1纳税先进企业……………………………………………………………638.3.2诚信纳税人………………………………………………………………638.4关于税务的法律评价………………………………………………………63九、其他…………………………………………………………………………649.1ⅩⅩ风电的劳动用工………………………………………………………649.1.1ⅩⅩ风电劳动用工基本情况……………………………………………649.1.2关于劳动用工的法律评价………………………………………………649.2ⅩⅩ风电的重大诉讼、仲裁和行政处罚案件………………………………659.2.1ⅩⅩ公司涉及的交通事故………………………………………………659.2.2ⅩⅩ风电可能涉及的其他重大诉讼、仲裁和行政措施………………66十、关于ⅩⅩ风电重大事项的法律风险提示…………………………6610.1关于代持股…………………………………………………………………6610.2关于实物出资………………………………………………………………6710.3关于法人股东、国有公司、职工持股会持有股份的转让………………6710.4关于风电场项目……………………………………………………………6710.5关于重大机械设备…………………………………………………………68810.6关于重大合同及债务………………………………………………………6810.7关于关联交易………………………………………………………………6910.8关于输出电力设备产权分界点……………………………………………6910.9关于交通事故理赔…………………………………………………………6910.10关于重大机械设备保险…………………………………………………69本所律师要求……………………………………………………………………709导言1．简称与定义在本报告中，除非根据上下文应另作解释，否则下列简称和术语具有以下含义：1．1“本报告”指由远东大成于2010年9月13日出具的关于ⅩⅩ风力发电股份有限公司之法律尽职调查报告；1．2“本所”和“本所律师”指远东大成及本次法律尽职调查律师；1．3“工商登记资料”指登记于辽宁省ⅩⅩ市工商行政管理局的有关ⅩⅩ风力发电股份有限公司的档案资料,或ⅩⅩ电力发展有限公司企业机读档案登记资料，或登记于辽宁省丹东市工商行政管理局的有关丹东金宇贸易商社的企业机读档案登记资料；1．4“ⅩⅩ风电”或“目标公司”或“公司”指ⅩⅩ风力发电股份有限公司，一家在辽宁省ⅩⅩ市工商行政管理局登记成立的公司，工商注册号为2108000040229041．5“风电场项目”或“风电场”指位于辽宁省ⅩⅩ市盖州九垄地乡仙人岛村的风力发电场项目；1．6“元”或“万元”指人民币本报告所使用的简称、定义、目录以及