私募基金产品要素表(模板)

填写说明基金名称请填写全称，一般为xxxx基金，不能冠有“XX”字样，协会对基金名称无限制要求基金管理人信息请确认管理人是否已在协会完成登记，并将相关信息填写完整产品结构请在【】中划“√”。如为结构化产品，请详细说明分级比例及收益分配约定是否代销如已与零售两融部事先确认管理人准入和产品要素，请选是最低募集金额请在【】中划“√”，单选。如有最低金额，需填写100万以上的数字。预计开始募集时间/期限请准确填写，以便安排产品进程产品期限请在【】中划“√”预计投资者数量200人内托管人证券经纪商请填写全称期货经纪商请填写全称预计成立日期运作方式请在【】中划“√”封闭期请在【】中划“√”申购/赎回开放日一般设置每季度开放一次，其他方式请详细说明认购费申购费赎回费运作日期设置【】无【】自基金成立之日起个月【】封闭式【】开放式私募基金产品要素表基本情况【√】季度日【】月日【】其他：无名称：注册地址：法人代表：联系人：联系方式：邮箱：传真号码：【】否【】是【】普通产品【】优先+劣后，结构化【】优先+夹层+劣后，结构化【】普通+安全垫【】无【】为1000万元【】年【】无固定存续期限托管及外包服务需求（请根据需求点击右框选项）费用设置【】【】其他：1-2个月托管TA外包估值外包管理费请在【】中划“√”。其他方式请详细说明托管费请在【】中划“√”。其他方式请详细说明外包服务费请在【】中划“√”。其他方式请详细说明投资顾问费请填写是否聘用投资顾问销售服务费如有业绩报酬请在【】中划“√”。一般建议采用超额收益法计提；如需采用历史高水位法，不允许设置临时开放日。其他方式请详细说明。收益分配请在【】中划“√”，单选。其他方式请详细说明基金经理简介基金经理姓名、简介投资范围请在【】中划“√”，可多选。如有其他投资标的请详细说明【】证券二级市场【】期货【】港股通【】信托产品【】新三板【】债权【】定增【】基金产品、资管计划【】银行间市场【】境外市场【】股权【】其他【】融资融券【】收益互换【】个股期权费率：%计提：【】每日计提【】其他方式：支付：【】按月支付【√】按季支付【】其他方式：【】超额收益计提提取比例：如，在基金份额退出、分红或终止时计提当期收益6%以上的20%【】历史高水位提取比例：如，在提取评价日（一般为开放日前一日）提取超过历史提取评价日基金份额累计净值最高值部分的20%作为业绩报酬【】其他费用设置投资费率：%计提：【】每日计提【】其他方式：支付：【】按月支付【√】按季支付【】其他方式：【】存续期内不进行收益分配【】存续期内每进行收益分配【】存续期内净值高于时不定期进行收益分配【】其他：费率：%计提：【】每日计提【】其他方式：支付：【】按月支付【√】按季支付【】其他方式：投资策略请详细说明投资限制请详细说明，如不设置请填写无预警和止损请在【】中划“√”，选项一与其他选项互斥，选项二和选项三可单选或同时选中。处置措施请详细说明。估值方法其他方式请详细说明估值披露周期请在【】中划“√”，单选。其他方式请详细说明如选择每日估值，则估值时点为t+0指当天晚上提供估值结果，t+1指次日提供。如有其它未尽事宜，请在此说明其它【】无【】预警线：处置措施：【】止损线：投资估值【√】行业常规估值方法【】成本法【】其他：【】每日【√】每周【】每月【】其他：【】T+0【】T+11、本基金投资债券正回购的比例不得高于基金财产净值的40%；2、本基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出；3、投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额的50%；4、所投资的信用债券的主体和债项评级必须为AA(含)级以上；5、短期融资券主体评级在AA(含)以上且债项评级为不低于A-1。如以上投资限制不符合法律法规、监管规定等要求，则以最新法律法规及监管规定为准，基金管理人有权根据相关规定调整。因证券市场波动、本基金资产规模变动、不可预测的新股、新债中签率等基金管理人之外的因素致使本基金投资比例不符合本合同约定的投资限制，基金管理人应当在证券可交易日起10个交易日内进行调整，法律法规另有规定的从其规定。