ITS的C-TPAT培训资料-东莞市点金企业形象策划有限

C-TSAConfidentialPage1of7---PowerOnTheFuture东莞市点金企业形象策划有限公司C-TSAEnterpriseLtd.Address:Room1605,NorthBuilding,FuminMansion,ShengheRoad,NanchengSection,DongguanCity东莞市南城胜和福民大厦北楼1605室Tel:[phone]/89280369/8928037921995399(10线)Fax:[phone]ITS的C-TPAT培训资料一、BusinessPartnerRequirement商业合作伙伴最低要求：1、海外制造工厂必须制订一个书面的与能证实的程序来选择商业合作伙伴（包括货柜运输商/其他的制造生产商/分包商/原料供应商/卖主）；2、基于文件性的风险评估非C-TPAT伙伴是否达到最低安全要求标准；3、对于这些商业合作伙伴与C-TPAT要求的符合性证明（货柜运输商/制造商/吊装承运商/码头/贸易商等），海外制造商需要有文件性材料（C-TPAT证书/SVInumber等）来识别。最佳运作：作为一项风险评估程序基础上，对非C-TPAT的合作伙伴，制造商应对其是否符合C-TPAT安全标准进行监控，并要求相应合作伙伴签署责任合同，提供相应的证明。二、PhysicalSecurity实体安全最低要求：围栏：1、围墙必须是包围整个闭合区域的；2、货物处理及储存区域应有周界围栏保护，货物处理区应有内部围栏以间隔国内、外，高价值及危险货物。所有围栏必须定期检查其完整性及损坏情况。大门及门房：1、围墙或栅栏的缺口处必须设立大门；2、大门能很好的上锁；3、大门数目须降至最低以便出入安全管理；4、机动车或人员出入的大门必须有人把守或监控；停车：1、车辆停放区域有足够的灯光照明；2、员工车辆/私人车辆必须远离装卸区域，并与装卸货车辆分开停放；3、工厂由于区域原因，无法在装卸门附近建立禁止停放区域，必须使用以下两种解决方法：A）在装卸货物时将私人车辆移走；B）如果不能将车辆移走，可使用标准的简易隔离墙将装卸区域封闭；建筑物结构：1、建筑物使用坚固的材料防止和抵御外界非法入侵；2、定期检查及维修以确保结构的完整性；3、所有1F的窗户需要有防盗装置，防止从外面打开。锁闭装置及钥匙管理：1、建筑物所有连接外面的门、窗、出入口处围栏都必须装有有效、适当的锁具，钥匙要专人安全的管理，管理人员或保安人员有一套完整的钥匙；2、当建筑物内没有人时，所有的门与窗户都要上锁。照明：1、以取代照明灯，工厂可使用安装在建筑物四周外部的强光照明灯来照亮整个区域；2、在一些地方，部分工厂共用一个建筑，在走廊作为出入口的地方必须提供足够的照明；3、企业内外包括：出入口处、货物装卸及仓储区域、围栏及停车区域必须提供适当的照明。C-TSAConfidentialPage2of7---PowerOnTheFuture东莞市点金企业形象策划有限公司C-TSAEnterpriseLtd.Address:Room1605,NorthBuilding,FuminMansion,ShengheRoad,NanchengSection,DongguanCity东莞市南城胜和福民大厦北楼1605室Tel:[phone]/89280369/8928037921995399(10线)Fax:[phone]仓库储存：1、仓库内的危险的材料/物品需要进行标注与隔离，通往这些区域必须进行限制，如必要，危险物品需进行二级保护；2、国际与国内货物必须分开存放，并标记；3、高价值的货物储存在仓库内独立的区域，并明显增加安全措施；4、相互不容的货物需要放在不同的物理区域，如不同的房间或用隔离设施进行隔离。报警系统及录像监控：1、报警系统及视象监控应该用以监控周界处及阻止货物处理及仓储区域的非法入侵；2、工厂装置有效的保安系统以防范和阻吓非授人员在非工作时间内进入货物装卸和存放区；3、进出口、紧急出口、装卸货区的出入口、拖车和集装箱的装卸区以及货物存放区需利用警报系统或CCTV进行监控，以防止未经授权的进入；4、如设立保安人员站岗的，应对此岗位的任务和工作进行文件记录。最佳运作：围栏：1、周围必须清理干净，不能有植被/土堆等能用来突破围墙的；2、围墙上相隔特定的距离悬挂“严禁擅入”的警示标牌，围墙上提供足够的照明；3、围墙高度需2.4米，如果围墙不是实心材料构成，则需要在顶部加装向外倾斜45度由3条铁蒺藜组成的0.61米高的护栏。4、保安结合安防装置，定期/不定期地对围墙巡查。大门及门房：1、大门处设有CCTV监控与记录；2、使用带电子控制的大门。停车：1、车辆停放区采用强光照明灯进行照明；2、在仓库门前或装卸货物区域门前悬挂“禁止停放私人车辆”的告示标志；3、在装卸货物区域前的墙上悬挂“禁止停放私人车辆”的告示标志。建筑物结构：1、紧急出口门配备有一个能够在被打开时警告保安人员或管理人员的装置，或采用能在火警触发时自动打开的电子锁安全出口门；2、在第二紧急出口的门上安装有紧急把手，以便既满足安全需要又满足紧急出口的需要；3、所有在外部的木质门需要有4.445CM厚；锁闭装置及钥匙管理：1、门的铰链需要安装在里面而不是外面，如果安全在外部在不开锁的情况下也容易将门移走；2、下班后，最后离开的员工应该确保门与窗户已经锁好；3、如果工厂采用门禁系统与电子锁系统，相应的记录应保持至少60天；4、钥匙的领用被记录；5、钥匙在使用完后必须归还，如果没有归还，锁具需要被及时更换；6、使用高安全性的锁具与钥匙；7、有一套完整的备用锁匙。照明：C-TSAConfidentialPage3of7---PowerOnTheFuture东莞市点金企业形象策划有限公司C-TSAEnterpriseLtd.Address:Room1605,NorthBuilding,FuminMansion,ShengheRoad,NanchengSection,DongguanCity东莞市南城胜和福民大厦北楼1605室Tel:[phone]/89280369/8928037921995399(10线)Fax:[phone]、用光度计来测量光度数；2、最佳的照明条件是强光照明灯提供如同白天的光线；3、照明系统在保安人员每天巡逻时进行检查与记录，每年有专业人员进行维修保养，记录需保存；4、内部(仓库及敏感区域)照明灯提供7*24小时照明；5、外部照明灯安装“雾天/黄昏”切换装置，以便照明情况不足的时候自动提供足够照明（如浓雾、暴风雪等情况发生）仓库储存：1、区别不同客户的货物分开堆放，推荐不仅仅*地上的画线来区分，如独立的隔离的专属区域；2、仓库安装CCTV与报警器；3、进入仓库的人员需要有授权，所有进出入仓库的人员需要被监控。报警系统及录像监控：1、工厂安装有自动警报系统、监控系统；2、保安系统都具备有后备电源，有条件的工厂还可以建立无线通信链路以确保有线线路被切断后警报系统能正常工作；3、自动报警系统与当地的治安系统连接；4、对监控室/警报系统控制点的访问必须高度受限；5、监控与警报系统须每周检查一次，并且每半年由专业人员检查维护一次，检查维护记录须被保存；6、保安系统的相关资料应严格保密，如保安不定期巡查的时间段；7、CCTV录像带每个最多不存储30天的记录；8、VCR记录设备每个记录不能超过12小时；9、每个设备不同同时记录超过16个画面。其他：1、联系本公司安全人员或其他机构的海报/宣传被张贴在工厂各个区域；2、工厂建立一套内部的通讯系统（电话/无线对讲/报警开关）能够通知安全人员；3、工厂需要至少有一种通讯方式能保证与外界治安管理机构取得联系；4、周边安全调查/盗窃事件，其他工厂的安全事件是否被考虑；5、工厂道路直接连接马路，是否有安全考虑；6、最近的治安管理机构最快的反应时间。三、AccessControls门禁控制最低要求：员工身份识别：1、每位进入的员工必须能被识别，可使用下列任一种识别方式：A）一名保安人员或管理人员在进出口对每位员工的工作证进行检查；B）员工通过身份识别卡通过受限制的进出口；C）员工用钥匙/密码/密码卡通过受限制的进出口；D）进出口使用远程CCTV与对讲机来签别员工身份；E）生物识别技术；2、已经离职员工的相关证件的处理。工作证件：1、作为最低要求，必须发放给所有员工一个带有姓名、职位、部门与照片的工作证件/挂牌；2、员工在工厂内所有时间都必须佩带工作证件/挂牌；3、员工应被告知工作证件何时需要佩带及佩带位置。访问登记：C-TSAConfidentialPage4of7---PowerOnTheFuture东莞市点金企业形象策划有限公司C-TSAEnterpriseLtd.Address:Room1605,NorthBuilding,FuminMansion,ShengheRoad,NanchengSection,DongguanCity东莞市南城胜和福民大厦北楼1605室Tel:[phone]/89280369/8928037921995399(10线)Fax:[phone]、采访人员需出示身份证/或带照片的有效证明，安全人员应对证件进行鉴别；2、当身份被证实，访问者必须被登记；3、访问者需要佩带访客证件/挂牌，并能很容易区别于公司的员工；4、到达的物品或信件要在发放前进行周期性的排查。访客监控/陪同：1、外部人员在厂区访问时需佩带访客证，并有工厂授权人员陪同/监督(程序取决于来访人员的情况)；2、长期在工厂内活动的访客（如施工人员）需要办理临时工作证件；3、盘问及驱逐非授权人员，必须制定如何发现、盘问及辨认非授权/身份未明人员的程序。重点部位的控制：1、包装/仓库/装运/集装箱停放区域必须与其他区域分开，进入这些区域需有相关程序进行授权与识别；2、包装/装运区域必须限制员工在这些地方的穿越行为；3、工厂可以通过以下几种来对重点区域进行控制：A）通过设立一个保安人员门岗来检查进出入这些区域员工的工作证/挂牌是否得到授权；B）通过一个物理设备进行限制，如需要钥匙、磁卡、密码、生物识别等的围栏/门/转门；C）一个CCTV监视的系统。最佳运作：员工身份识别：1、对访问控制点建立访问控制程序，包括对工作时间/非工作时间；2、非工作时间的进入必须被限制，并规定哪些职位与哪些人员可以进入。负责经理应该每天早晨检查非工作时间进出入记录；3、人事管理部门每天将离职人员名单交由保安部门。工作证件：1、推荐使用塑料的工作证件，并印制上公司的LOGO、工作证编号等；2、使用智能卡设备，在识别身体的同时也能同时记录出入时间；3、使用不同颜色的工作证来区别不同的工作岗位及能够授权进入的区域；4、员工应对工作证件妥善保管，不得借给他人，如发现遗失需要立即上报访问登记：1、鉴别访客的身份可以通过致电所属的公司/单位；2、访客登记需要保存至少6个月；3、访客需要在登记记录上签名，“访客需要登记签名”的海报张贴在入口处；4、重复使用的访客证需要有号码，并随同记录在访客登记上，在离开时需收回；5、访客证可以被分为多种并用颜色区别，如红色表示需要有人全程陪同，绿色表示不需要有人全程陪同。访客监控/陪同：1、所有未授权的访问者任何时间都会有人陪同；2、当访客在厂区内没有全程陪同，而厂区装有CCTV时，CCTV的监控人员需要提高警惕。重点部位的控制：1、悬挂“限制区域，非经授权严禁入内”的警告牌；2、安全或管理部门需要对每个重要区域分别指定一个允许进出者的列表，并且每月更新一次；3、敏感区域最好有进出者的记录（书面或电子记录），并在安全的地方保存至少6个月；4、进入重点区域的地方最好有一个物理控制设备；5、按来料区、危险物料区、半成品区、成品区、装货区等不同区域分别授权。C-TSAConfidentialPage5of7---PowerOnTheFuture东莞市点金企业