亚洲开发银行保障政策声明

政策文件2009年6月保障政策声明亚洲开发银行缩略语ADB–亚洲开发银行CSS–国家保障系统DMC–发展中成员体EBRD–欧洲复兴开发银行EIA–环境影响评价EMP–环境管理计划ESMS–环境与社会管理制度FI–金融中介IEE–初级环境审查IFC–国际金融公司IPP–原住民计划IPPF–原住民计划框架MFF–多批次贷款MFI–多边金融机构NGO–非政府组织OCR–普通资金源OED–业务评估局SES–专项评估调查SIA–社会影响评价SPS–保障政策声明SPU–保障政策修订UNDRIP–联合国就原住民权利的宣言副行长乌苏拉·谢菲尔·普罗伊斯（U.Schäfer-Preuss）,知识管理和可持续发展局长姚先斌，区域和可持续发展局处长阿罕穆德（N.J.Ahmad）,区域和可持续发展局环境和保障处工作组组长马小莹，区域和可持续发展局高级环境专家派雷拉（J.Perera）,南亚局高级环境专家斯波伦（I.Simbolon）,区域和可持续发展局高级社会发展（保障）专家译文声明为扩大读者范围，特将该报告由英文翻译为中文。亚洲开发银行（亚行）尽力确保翻译的准确性。但英语是亚行的官方语言，因此，该文件的英文原版为唯一具有权威性的（即正式的和授权的）文本。任何对该文件内容的引用，必须以其英文原版内容为准。术语表生物多样性。生物多样性是指所有来源的形形色色的生物体，这些来源包括陆地、海洋和其他水生生态系统及其所构成的生态综合体;生物多样性包括物种内部、物种之间和生态系统的多样性。受影响的原住民的同意。对政策实施来说，这一概念指受影响的原住民社会作为一个整体，通过个人和/或他们公认的代表表示对项目活动的支持，个别人或群体的反对并不能否认这种广泛支持的存在。国家保障系统。一个国家与环境和社会保障有关的法律和组织框架，包含国家层面、地区层面或行业层面的执行机构和有关法律、条例、规章和程序。重要栖息地。指那些需要特别关注的天然的或被改造了的栖息地，主要包括具有高度生物多样性价值的地区，包括极危或濒危物种的栖息地；对特有或狭布物种具有特殊意义的地区；对迁徙物种的生存具有特殊意义的地区；聚居物种的全球性的重要集中地或数量集中区域；具有独特的物种组合，代表特殊的进化方式，或具有关键生态功能的地区；保持生物多样性对当地社会具有社会、经济或文化上的重要性的地区。移民。就非自愿移民而言，移民指那些由于（1）土地被征用，或（2）被限制使用或进入依法设立的公园和保护区内的土地，从而被迫迁移（搬迁、丧失居住地或栖身地）和/或经济上被迫转型（失去土地、财产、获得财产的机会、收入来源，或谋生手段）的人群。经济转型。由于（1）土地被征用，或（2）被限制使用或进入依法设立的公园和保护区内的土地，从而失去土地、财产、获得财产的机会、收入来源，或谋生手段。外部专家。那些不参与项目日常执行或监督工作的专家。高度复杂和敏感的项目。那些亚行认为具有高风险，或存在较大争议，或可能涉及多方面利益，从而会产生潜在的重大社会和环境影响的项目。有效协商。这一过程具有以下特征：（1）项目准备阶段就已启动，并贯穿整个项目周期；（2）以适当的方式，及时而充分地向受影响的人群发布项目的相关信息；（3）协商必须在不受到威胁和强迫的条件下进行；（4）不存在性别歧视，充分考虑弱势群体的需求；（5）决策时考虑了所有受影响的人群和其他利益相关方的意见，如项目设计、减缓措施、共享发展成果和机会，以及执行中的问题。天然栖息地。生物群落基本由当地植物和动物而形成的土地和水域，并且人类活动尚未在实质上改变该区域的主要生态功能。物质文化资源。可移动或不可移动的物体、遗址、建筑、建筑群，以及具有考古和古生物学、历史、建筑学、宗教、美学或其他文化价值的自然景观。实际搬迁。由于（1）土地被征用，或（2）被限制使用或进入依法设立的公园和保护区内的土地，从而被迫搬迁、丧失居住地或栖身地。显著变化或退化。（1）因土地或水域使用方式重大而长期的变化，造成的栖息地生态功能完整性的消失或严重退化；或（2）栖息地的生态功能发生变化，在很大程度上削弱了该栖息地维持当地物种种群数量的能力。目录页码一.背景及前言1二.环境变化2三.当前的保障政策和经验4A.亚行现行的保障政策4B.合规监督5C.亚行保障政策的经验5四.主要的政策问题和观点7A.政策含义和范围7B.政策执行和贯彻问题9C.应对客户需求的变化与长期内可持续的保障政策10五.《保障政策声明》12A.关于亚行的承诺和政策原则的重要声明12B.政策贯彻过程17C.作用和责任Error!Bookmarknotdefined.六.实施安排和资源需求23A.政策实施和监测23B.所需的资源24C.生效日期和过渡期25D.政策检查25七.建议25附录1．保障要求1：环境262．保障要求2：非自愿移民安置383．保障要求3：原住民474．保障要求4：对不同金融工具的特殊要求575．亚行禁止的投资活动676．加强和使用国家保障系统，应对环境和社会保障问题68附件1．其他多边金融机构的经验732．中期行动计划（2010-2012）78一.背景及前言1亚洲开发银行（简称“亚行”）的业务政策包括三项保障方面的政策，即《非自愿移民政策》（1995）、《原住民政策》（1998）和《环境保护政策》（2002）。这三项政策都需修订。亚行需要应对发展中成员体在发展过程中面临的环境和社会挑战，根据从当前保障政策中所吸取的经验教训做出相应调整，使之适应新的贷款方式和融资工具。此外，亚行的政策应参考其他多边金融机构及私营部门（如遵循赤道原则的金融机构1）的成功经验。2004年12月，亚行管理层批准了保障政策修订的概念性文件，以提高亚行保障政策的效率，并确保这些政策能满足客户变化了的需求及适应新的业务机会。2．保障政策修订的目的在于：（1）更好地阐述保障政策，以提高其清晰度、一致性及连贯性;（2）在实施过程中采取关注项目成果的措施，与项目前期工作相呼应；（3）使政策实施适应贷款产品的发展和金融创新；（4）加强与其他多边金融机构之间的协作，并针对不同机构和人员能力的客户制定不同的保障措施；（5）改善内部操作程序和资源配置。3．保障政策修订使得亚行的保障政策更加完善，新的政策包含以下部分：（1）《保障政策声明》：明确亚行保障政策的总体目标，阐述政策原则，确定亚行保障政策的实施过程。《保障政策声明》根据当前和未来的贷款工具制定，旨在满足发展中成员体公共和私营部门具有不同特点和要求的客户。（2）一系列保障政策规则：借款人/客户必须满足这些规则的要求，以应对社会和环境方面的影响和风险。亚行工作人员通过尽职调查、评估和监督，保证借款人/客户在项目准备和实施期间的行为都符合要求。根据具体情况，亚行可能提出其他保障要求或更新现有的要求，以提高效率，应对需求变化，并参考新的成功经验。（3）《业务手册》：规定尽职调查和对整个项目周期的监督活动的内部程序。4．经亚行董事会批准，《保障政策声明》及其对借款人/客户的要求将取代当前的三项保障政策。新的《业务手册》将取代现有《业务手册》的F1、F2和F3部分。亚行将修订其《移民安置手册》2和《环境评价导则》（2003），并制定《原住民手册》，为相关活动提供详细的技术指导和建议。5．《保障政策声明》的征求意见稿已于2007年10月发布在亚行的官方网站上，以征求外部意见。在征求意见期间（2007年10月—2008年4月），亚行邀请各利益相关方，在亚太地区和其他地区举行了14次研讨会，广泛听取意见和具体建议。亚行还通过书面形式、主题讨论会、非正式会议和电话会议等形式，收集了众多反馈意见。所有的意见在咨询结束以前都发布在亚行的网页上。作为对来自各方的意见的回应，亚行管理层决定在这些意见和建议的基础上发布《保障政策声明》第二稿，并在马尼拉再举行一次研讨会，以便利益相关方对第二稿进行评估。1这些金融机构采用了赤道原则。赤道原则是一个由非官方金融机构制定的原则框架，强调在设计金融工具时要重视环境和社会风险。2亚行，1998。《移民安置手册：成功的实践》，马尼拉。26．《保障政策声明》的第二稿于2008年10月3日至12月4日发布在亚行的网页上，征求公意见。收集的意见和亚行的回应的详细资料也于2008年10月9日发布在亚行“保障政策修订”的相关网页上，其中包括14个国家/地区2007年10月12日—2008年10月24日的讨论结果和书面意见。初步的保障评估程序（《业务手册》草案）已于2008年10月24日完成。此外，应各利益相关方的要求，网页上还发布了《术语表》草稿。为对《保障政策声明》第二稿进行全面而充分的讨论，亚行于2008年11月18日至21日在马尼拉举行了研讨会，重点是就利益相关方对征求意见稿提出的意见作出解释（可参见亚行“保障政策修订”网页上有关利益相关方咨询意见的报告）7．《保障政策声明》的草稿于2009年1月完成并提交亚行董事会，以便董事会成员审查和提出意见。董事会于2009年2月对此进行了讨论。本文件是《保障政策声明》的昀终草稿是内部和外部协商的结果，综合了亚行董事会及其员工，外部的利益相关方，包括政府、民间组织、私营部门以及学术界的意见。二.环境变化8．亚洲和太平洋地区是世界上人口昀多和增长昀快的地区，正在发生着惊人的社会和环境变化。人们越来越关注许多亚洲国家发展的可持续性。快速的工业化和城市化，对自然资源需求的日益增长，引发了土地使用方式和居住方式的变化，水资源质量和数量下降，生物多样性受到威胁，森林和土地退化，污染加剧，威胁着人类健康。这些因素对贫困人群的影响尤其严重。高人口密度、城市发展和基础设施建设对土地需求的增长，增加了与非自愿移民相关的风险，对贫困人群和原住民等弱势群体的影响尤其严重。全世界有2.5亿原住民，其中大约70%生活在亚太地区。大约有120种语言即将或已经消失，反映了原住民文化及其完整性面临的威胁。亚太地区面临的挑战是，防止环境恶化和非自愿移民导致的贫困，承认原住民和其他弱势群体的特殊需要和尊重他们的权利，调整发展政策，培养发展中成员体应对这些挑战的能力。9．发展中成员体已经在不同程度上对各自面临的环境和社会挑战采取了应对措施。有些发展中成员体已经调整了环境和社会保障政策以及监管结构，但有些发展中成员体的相关制度建设仍然滞后，往往要依赖捐赠方的政策和程序。亚太地区的发展进程改变了公共和私营部门、民间组织和社区的定位和责任，更加注重社会和环境的可持续发展，并对信息透明度和公民参与度提出了更高的要求。与之类似，商业银行和金融中介面对公众要求它们切实担负起社会和环境责任的压力，也扩展了自己的定位和责任。发展中成员体越来越认识到必须根据国际先进经验调整自己的标准，提高自身应对全球和地区性环境和社会风险的能力，推动社会和环境的可持续发展。此外，私营经济的支持者越来越愿意采用对社会和环境负责的先进投资方式，如果有对社会和环境明显有利的商业项目，它们甚至能比监管条例的要求做得更多。10.多边金融机构修订了它们的环境和社会保障政策，以确保这些政策能适应需求的变化。世界银行在2005年启动了一个项目，尝试在世行支持的活动中采用各国家的保障程3序，解决社会和环境保障问题3。2008年1月，世界银行发布了各国家的保障程序试点项目的第一阶段的评估报告4。在报告的基础上，世界银行批准继续该项目，并扩大其规模，从项目层面提升到国家层面，以引导借款人和其他发展伙伴在更大范围实施其保障政策，以更加可持续的方式促进借款人的能力建设，这比在项目层面推行这些措施更为可行。世界银行还于2005年修订了原住民保障政策，于2006年修订了关于物质文化资源的政策，以应对环境的变化。2006年，国际金融公司制定了《社会和环境可持续的政策和绩效标准》5，对私营部门实行结果导向的标准，并向其介绍成功经验。有60多家商业金融机构在项目融资中采用国际金融公司的新绩效标准。同样是在2006年，泛美开发银行公布了它的《环境和保障合规政策》6，有选择地使用各国自己的保障程序。2008年5月，欧洲复兴开发银行发布了《环境和社会政策》7及