证券市场基础知识押题第五套

证券市场基础知识押题第五套（*绝密*，仅供内部参考，请勿传阅）国信证券，国内券商经纪业务领跑者…欢迎加盟国信证券，选择国信，选择成功！公司地址：佛山市南海大道北50号恒生银行大厦三楼Email：[e-mail]联系人：杨先生电话：[phone]手机：[phone]加盟国信公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定（）的重要基准。A现金流量B股票面值C股票价格D存款利率难度：易本题题型：常识题教材页码：第41页我的答案：参考答案：C答案解释：资产净值是全体股东的权益，也是决定股价的重要基准。股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。A上市股和非上市股B优先股和普通股C流通股和非流通股D有限售条件股和无限售条件股难度：易本题题型：常识题教材页码：第69页我的答案：参考答案：C答案解释：股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为流通股和非流通股。财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东。A公司财产B现金C股票D现金以外的其他财产难度：易本题题型：常识题教材页码：第227页我的答案：参考答案：D答案解释：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。交易所交易基金的英文简称为()。AETFBLOFCQDIIDQFII难度：中本题题型：常识题教材页码：第118页我的答案：参考答案：A答案解释：交易所交易基金的英文简称为ETF。以下风险最小的债券是()。A中央银行票据B地方政府债券C长期国债D短期国库券难度：易本题题型：常识题教材页码：第237页我的答案：参考答案：D答案解释：短期国库券可以被视为无风险证券通常，在金融期货交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A只有卖方B只有买方C买卖双方D双方都不难度：易本题题型：常识题教材页码：第160页我的答案：参考答案：C答案解释：通常，在金融期权交易中，买卖双方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。期货交易的交易保证金由（）缴纳。A买方B卖方C交易双方D交易所难度：易本题题型：常识题教材证券市场基础知识押题第五套（*绝密*，仅供内部参考，请勿传阅）国信证券，国内券商经纪业务领跑者…欢迎加盟国信证券，选择国信，选择成功！公司地址：佛山市南海大道北50号恒生银行大厦三楼Email：[e-mail]联系人：杨先生电话：[phone]手机：[phone]加盟国信页码：第148页我的答案：参考答案：C答案解释：期货交易所的会员经纪公司向交易所结算保证金，而期货交易双方通过经纪人想交易所和结算所缴纳保证金。2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）。AADRBCDOsCCDSDABS难度：易本题题型：常识题教材页码：第158页我的答案：参考答案：C答案解释：2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换（CDS）。当期货合约临近到期日，现货价格与期货价格逐渐趋同，称为（）。A一致性B稳定性C同一性D收敛性难度：易本题题型：常识题教材页码：第153页我的答案：参考答案：D答案解释：此题考察期货套期保值的原理的理论基础。证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。A公开原则B公平原则C公正原则D监督与自律相结合的原则难度：易本题题型：常识题教材页码：第317页我的答案：参考答案：A答案解释：证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是（）。A股份有限公司B有限责任公司C股份责任公司D金融机构难度：易本题题型：常识题教材页码：第7页我的答案：参考答案：A答案解释：既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是股份有限公司。证券市场按交易场所结构可以分为（）。A一级市场和二级市场B国内市场和国外市场C有形市场和无形市场D发行市场和交易市场难度：易本题题型：常识题教材页码：第5页我的答案：参考答案：C答案解释：证券市场按交易场所结构可以分为有形市场和无形市场。净资本是证券公司在（）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A总资产B净资产C总资本D注册资本难度：易本题题型：常识题教材页码：第273页我的答案：参考答案：B答案解释：净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风证券市场基础知识押题第五套（*绝密*，仅供内部参考，请勿传阅）国信证券，国内券商经纪业务领跑者…欢迎加盟国信证券，选择国信，选择成功！公司地址：佛山市南海大道北50号恒生银行大厦三楼Email：[e-mail]联系人：杨先生电话：[phone]手机：[phone]加盟国信险调整后得出的综合性风险控制指标。股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A10%B15%C20%D25%难度：中本题题型：常识题教材页码：第228页我的答案：参考答案：D答案解释：股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（）。A集中管理B分散管理C独立核算D第三方托管难度：易本题题型：常识题教材页码：第311页我的答案：参考答案：D答案解释：证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行第三方托管。关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。A由社会保险基金和社会保障基金组成B全国性社保基金是社会福利网的最后一道防线C主要投向货币市场D对资金的安全性和流动性有很高的要求难度：易本题题型：常识题教材页码：第12页我的答案：参考答案：C答案解释：C主要投向国债市场。作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR投资者提供所需一切服务的是（）。A托管银行B存券银行C证券公司D中央存托公司难度：中本题题型：常识题教材页码：第171页我的答案：参考答案：B答案解释：存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR投资者提供所需一切服务。我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。A自销B包销C代销D以上都不是难度：易本题题型：常识题教材页码：第191页我的答案：参考答案：C答案解释：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是（）。A投资B投机C套期保值D套利难度：中本题题型：常识题教材页码：第147页我的答案：参考答案：C答案解释：与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是套期保值。证券市场基础知识押题第五套（*绝密*，仅供内部参考，请勿传阅）国信证券，国内券商经纪业务领跑者…欢迎加盟国信证券，选择国信，选择成功！公司地址：佛山市南海大道北50号恒生银行大厦三楼Email：[e-mail]联系人：杨先生电话：[phone]手机：[phone]加盟国信一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于（）。A期限较长的债券流动性差，风险相对较大B期限较长的债券流动性好，风险相对较小C期限较长的债券流动性差，风险相对较小D期限较长的债券流动性好，风险相对较大难度：易本题题型：常识题教材页码：第73页我的答案：参考答案：A答案解释：一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于期限较长的债券流动性差，风险相对较大。香港证券市场的H股指数即（）。A恒生指数B恒生企业指数C恒生行业指数D恒生中资企业指数难度：中本题题型：常识题教材页码：第218页我的答案：参考答案：B答案解释：香港证券市场的H股指数即恒生企业指数。恒生中资企业指数是红筹股指数。交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A上涨B不变C下降D不确定难度：易本题题型：常识题教材页码：第162页我的答案：参考答案：A答案解释：交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。欧洲债券是指借款人（）。A在欧洲发行的债券B在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券C在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券D在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券难度：易本题题型：常识题教材页码：第103页我的答案：参考答案：D答案解释：此题考察欧洲债券的定义。我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。A10%B15%C20%D25%难度：中本题题型：常识题教材页码：第66页我的答案：参考答案：D答案解释：我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。A基金份额总值B基金资产总额C基金资产净值D基金份额净值证券市场基础知识押题第五套（*绝密*，仅供内部参考，请勿传阅）国信证券，国内券商经纪业务领跑者…欢迎加盟国信证券，选择国信，选择成功！公司地址：佛山市南海大道北50号恒生银行大厦三楼Email：[e-mail]联系人：杨先生电话：[phone]手机：[phone]加盟国信难度：易本题题型：常识题教材页码：第129页我的答案：参考答案：C答案解释：基金资产净值衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。A集合投资B分散风险C专业理财D多样化难度：易本题题型：常识题教材页码：第111页我的答案：参考答案：B答案解释：此题考察证券投资基金的特点。按（）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。A联结的基础产品B联结的收益保障性C联结的发行方式D嵌入式衍生产品难度：易本题题型：常识题教材页码：第182页我的答案：参考答案：A答案解释：按联结的基础产品分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。A5%B8%C10%D15%难度：中本题题型：常识题教材页码：第275页我的答案：参考答案：C答案解释：我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。证券市场监管工作的首要目标是（）。A运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用B保护投资者合法权益C保障合法的证券交易活动D维持证券市场的正常秩序难度：易本题题型：常识题教材页码：第318页我的答案：参考答案：B答案解释：保护投资者合法权益是证券市场监管工作的首要目标。在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。A缓息债券B息票累计债券C固定利率债券D浮动利率债券难度：中本题题型：常识题教材页码：第77页我的答案：参考答案：A答案解释：在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为缓息债券。无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。A面额B数量C金额D比例难度：易本题题型：常识题教材页码：第44页证券市场基础知识押题第五套（*绝密*，仅供内部参考，请勿传阅）国信证券，国内券商经纪业务领跑者…欢迎加盟国信证券，选择国信，选择成功！公司地址：佛山市南海大道北50号恒生银行大厦三楼Email：[e-mail]联系人：杨先生电话：[phone]手机：[phone]加盟国信我的答案：参考答案：D答案解释：无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。我国现行的首次公开发行