危险源辨识和风险评估

神华集团有限责任公司SHENHUAGROUPCORPORATIONLIMITED危险源辨识和风险评估巴彦淖尔能源选煤厂神华集团SHENHUAGROUP目录1基础和术语2危险源的辨识3风险评估4标准与措施的制定5危险源监测、风险预警与风险升降级管理6风险概述神华集团SHENHUAGROUP3基础和术语第一部分神华集团SHENHUAGROUP“事后处理”风险管理“事前预控”风险控制（隐患消除）危险源辨识风险评估风险预控“过程监测”危险源监测危险源动态风险评估风险预警1基础和术语4神华集团SHENHUAGROUP1.1危险源和隐患的区别事故危险源导致或诱发危险源：事故隐患：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。是指作业场所、设备及设施的不安全状态，人的不安全行为和管理上的缺陷，是引发安全事故的直接原因。1基础和术语5神华集团SHENHUAGROUP危险源辨识是对认识危险源的存在并确定其可能产生的风险后果的过程。隐患排查是检查已经出现的危险征兆，排查的目的是为了整改，消除隐患。危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发事故的不安全因素，辨识的首要目的是为了对危险源进行预先控制。危险源辨识隐患排查注意：1.2什么是危险源辨识？1基础和术语6神华集团SHENHUAGROUP风险risk概念：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险的性质风险具有普遍性、客观性、损失性、不确定性和社会性。风险频率与风险程度风险频率：又称损失频率，是指一定数量的标的在确定的时间内发生事故的次数。风险程度：又称损失程度，是指每发生一次事故导致标的的毁损状况，即毁损价值占被毁损标的全部价值的百分比。1.3什么是风险？1基础和术语7神华集团SHENHUAGROUP风险管理：通过对组织生产或生活中存在的风险进行识别、评估、并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，以达到最低成本实现最大安全保障的的科学管理方法。由此定义可以看出风险管理由风险识别、评估、控制等环节组成。其中风险识别和评估是风险管理的基础，风险控制是风险管理的关键和目的。1.4什么是风险管理1基础和术语8神华集团SHENHUAGROUP9危险源的辨识第二部分神华集团SHENHUAGROUP（1）工作任务分析法具体操作：以清单的形式列出本岗位所有的业务活动、活动场所及每项业务活动具体的实施步骤，对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在危险源。主要用途：辨识生产活动中的危险源。优点：简便、详尽、易掌握。缺点：受工作人员主观因素影响。2.1危险源辩识主要方法2危险源辨识10神华集团SHENHUAGROUP（2）事故致因机理分析法具体操作：根据选煤厂生产系统中可能发生的或已发生的事故，寻找与事故有关的原因、条件和规律。通过这样一个过程分析辨识出系统中导致事故的不安全因素。适用范围：分析生产系统中各类事故产生的原因、条件、规律。优点：针对性强。缺点：专业性强，需要专业人员操作。2.1危险源辩识主要方法2危险源辨识11神华集团SHENHUAGROUP•辨识范围：选煤厂企业生产活动的全过程。•单元划分原则：(1)独立性(2)全面性(3)合理性比如：可以根据单位进行划分。2危险源辨识2.2单元划分12神华集团SHENHUAGROUP(1)国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。(2)相关的技术标准。如：机器设备的操作规程或标准等。(3)本企业内部的相关信息。如：企业内部规章制度、规程等。(4)以往事故或未遂事故案例。(5)其他相关资料。2.3选煤厂危险源辨识的依据2危险源辨识13神华集团SHENHUAGROUP2.4选煤厂危险源辨识的基本内容2危险源辨识危险源通常表现为6种能量形式•物理性（动能、势能、电能、热能、光和电磁波等）•化学性（易燃易爆、有毒、有害、氧化、腐蚀、刺激、麻醉、致缺氧）•生物性（人机工效）、心理性•行为性•生物性•其他14神华集团SHENHUAGROUP2.4选煤厂危险源辨识的基本内容2危险源辨识（1）工作场所环境条件（物理、化学、生物能力的载体）•建筑物（基础、地面、支柱、墙体、顶板、附属物）•照明（自然照明、人工照明、能见度）•空气（温度、湿度、风流速度、化学物质、生物、刺激性）•卫生条件（脏污源、清洁设备和用品、垃圾）•噪声（机械、风动、电磁）•震动•辐射（电离和非电离）•通道和出入口（机动/人行道、安全出口、应急指挥装置）•空间（开放和密闭）15神华集团SHENHUAGROUP2.4选煤厂危险源辨识的基本内容2危险源辨识（2）基础设施（物理、化学、生物和其他能量的载体）•构筑物•厂房管理•设备•材料（原材料、消耗性材料、废料）•工器具（工具、监视和测量装置）•个人劳动保护用品•服务系统（运输、通讯、承包商服务）16神华集团SHENHUAGROUP2.4选煤厂危险源辨识的基本内容2危险源辨识（3）人员（行为性、心理性、生物性能量的载体）•常规活动•非常规活动17神华集团SHENHUAGROUP(1)成立选煤厂风险管理小组。成员应包括：单位领导、安监员、内审员、健康协调员、有关科室、区队或车间的相关管理人员、专业技术人员、班组长、工作经验丰富的不同工种的现场员工等。下属各单位、承包商成立相应的风险管理小组。2危险源辨识2.5辨识前准备工作18神华集团SHENHUAGROUP(2)风险管理小组成员必须具备下列素质：a.熟悉安全生产技术标准及相关法律法规；b.熟悉各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业工序。c.熟悉各作业工序中存在的危险源及其后果，危险源管理的主要责任人、监管部门。2危险源辨识2.5辨识前准备工作19神华集团SHENHUAGROUP(2)风险管理小组成员必须具备下列素质：d.熟悉作业规程、操作规程、安全技术措施等。e.工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基础，具有较强的语言表达能力。2危险源辨识2.5辨识前准备工作20神华集团SHENHUAGROUP(3)对风险管理小组进行培训。a.熟练掌握危险源辨识、风险评估方法。b.能够准确的对本单位的危险源进行识别。c.能正确对危险源进行分析，确定各危险源的风险等级。d.能够准确提炼管理对象，制定管理标准和管理措施，明确主要责任人、管理人员和监管人员。2危险源辨识2.5辨识前准备工作21神华集团SHENHUAGROUP(4)收集危险源辨识依据a.国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。b.相关的事故案例、技术标准。c.本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。d.其他相关资料。2危险源辨识2.5辨识前准备工作22神华集团SHENHUAGROUP第一步以清单的形式列出本单位所有的工作任务或业务活动。2危险源辨识2.6工作任务分析法危险源辨识步骤23神华集团SHENHUAGROUP第二步列举出每一任务的具体作业步骤。2危险源辨识2.6工作任务分析法危险源辨识步骤24神华集团SHENHUAGROUP第三步辨识危险源。对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在的危险源。252危险源辨识在所确定的危险源区域内辨识具体的危险源，可以从两个方面入手：•一是根据系统内已发生过的某些事故，通过查找其触发因素（事故隐患），然后通过触发因素找出其现实的危险源；•二是模拟或预测系统内尚未发生的事故，追究可能引起其发生的原因，通过这些原因找出触发因素，再通过触发因素辨识出潜在的危险源。神华集团SHENHUAGROUP第三步辨识危险源。262危险源辨识例表神华集团SHENHUAGROUP第三步辨识危险源。272危险源辨识例表神华集团SHENHUAGROUP第四步明确危险源可能产生的风险及后果282危险源辨识例表神华集团SHENHUAGROUP第四步明确危险源可能产生的风险及后果292危险源辨识例表神华集团SHENHUAGROUP30风险评估第三部分神华集团SHENHUAGROUP风险的分级是首先对选煤厂辨识出的危险源进行半定量分析，以确定其可能引发的风险发生的可能性及损失的范围和程度，根据计算出的风险值确定各危险源的风险等级。危险源风险等级的划分是实施风险预控的前提，确定各危险源的风险等级有利于对危险源实施分级管理。313风险评估神华集团SHENHUAGROUP•检查表法•作业条件危险性评价法•工作安全分析•事故树分析•风险矩阵•失效模型与影响分析323风险评估3.1风险评估方法神华集团SHENHUAGROUP风险矩阵法是根据事件或事故发生的可能性及其可能造成的后果的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：风险值D=p×C式中，p表示事件或事故发生可能性；C表示事件或事故可能造成的损失；其具体的衡量方式和赋值方法见风险距阵图。图中将损失分为6类(即A－F)，依次递减赋值为(6-1)；事件发生的可能性也分为6类(即G－L)，依次递减赋值为(6-1)。根据风险值的大小，可将风险分为5个等级(见风险等级划分表)。333.2风险矩阵法3风险评估神华集团SHENHUAGROUP风险矩阵表343风险评估神华集团SHENHUAGROUP风险等级划分表353风险评估神华集团SHENHUAGROUP人员不安全因素（7个）1机器的不安全状态（7个）2管理的缺陷（13个）41)操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)2)现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)3)失职(不认真履行本职工作任务)4)决策失误5)身体状况不佳的情况下工作6)工作中心理异常7)人员的其他不安全因素环境的不安全状态（18个）3a.水的威胁；b.顶帮的威胁；c.地热威胁；d.瓦斯煤尘爆炸威胁；e.火的威胁；f.瓦斯突出威胁；g.其他自然地质威胁；h.工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；i.工作地点照明不足；j.工作地点风量(风速)不符合规定；k.采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；l.施工质量不符合要求；m.巷道路面质量差，标识不齐全、不正确；n.供电线路布置不合理；o.作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；p.其他工作环境的不安全因素。a.组织结构不合理；b.组织机构不健全，机构职责不明晰；c.规章制度不全、不符合实际；d.文件、记录管理不符合要求；e.作业规程、操作规程、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；f.未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；g.岗位职责不明，设置不合理；h.员工安全教育、培训不符合规定；i.未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；j.其他管理的不安全因素。a.没有按规定配备必需的设备；b.设备选型不符合要求；c.设备安装不符合规定；d.设备维护保养不到位；e.设备保护不齐全、有效；f.防护设施不齐全、完好；g.设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；h.机的其他不安全因素。风险类型的分类方法363风险评估神华集团SHENHUAGROUP按危险源隶属的系统分类可分为人、机、环、管四类373风险评估例表神华集团SHENHUAGROUP在危险源分级与分类的基础上，可建立煤矿危险源信息管理系统，对危险源进行分类、分级管理。在危险源分级中，风险级别较高的危险源应作为日常生产中的重点管理对象。383风险评估神华集团SHENHUAGROUP393风险评估例表神华集团SHENHUAGROUP40标准与措施的制定第四部分神华集团SHENHUAGROUP煤矿风险预控是煤矿根据危险源辨识和风险评估的结果，利用一定的技术手段和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现，遏制事故的发生。对煤矿辨识出的可能会出现但尚未出现的危险源进行预防性的控制或消除，使其没有发生的途径，从而不可能出现。通过提炼管理对象，制定管理标准和管理措施，明确主要责任人、直接管理人员、主要监管部门和人员，控制或消除危险源